融资与投资顾问协议书7篇

融资与投资顾问协议书7篇
篇1
本协议于XXXX年XX月XX日在_________(地点)由以下两方签订：甲方：（投资方）
乙方：（融资方）
根据相关法律法规，为确保双方权益，甲乙双方在平等、自愿、
公平的基础上，就甲方向乙方提供融资与投资顾问服务事宜达成以下
协议：
一、协议目的
甲方同意向乙方提供融资与投资顾问服务，协助乙方完成其投资
项目，并帮助乙方优化投资策略，降低投资风险。

二、服务内容
1. 融资服务：协助乙方寻找合适的融资渠道，提供融资方案设计，协助乙方与潜在投资者进行接触和谈判。

2. 投资顾问服务：对乙方的投资项目进行评估，提供投资建议，制定投资策略，并协助乙方进行投资决策。

3. 法律顾问服务：对乙方的投资活动提供法律咨询，协助乙方规避法律风险。

三、双方义务与责任
1. 甲方义务与责任：
（1）提供真实、准确的投资信息和建议；
（2）按照乙方的需求，提供融资方案设计；
（3）协助乙方与潜在投资者进行接触和谈判；
（4）对乙方的投资活动提供法律咨询。

2. 乙方义务与责任：
（1）向甲方提供真实、完整的投资项目信息；
（2）按照约定的时间和方式支付甲方的服务费用；
（3）在甲方协助下与潜在投资者进行接触和谈判；
（4）遵守甲方提供的投资建议和策略。

四、服务期限与费用
1. 服务期限：本协议的服务期限为自签订之日起至完成约定的服
务内容为止。

2. 服务费用：乙方应按照约定的时间和方式支付甲方的服务费用。

服务费用根据具体项目情况确定，包括固定费用和成功投资后的奖励
费用。

具体费用明细和支付方式详见附件。

五、保密条款
双方应对本协议的内容以及在本协议执行过程中获知的对方商业
秘密、技术秘密等信息予以保密。

未经对方书面同意，不得向第三方
泄露。

六、违约责任
1. 若一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此
造成的损失。

2. 若因甲方原因导致未能按照本协议约定提供融资与投资顾问服务，甲方应退还乙方已支付的服务费用并赔偿损失。

3. 若乙方未按约定支付服务费用，甲方有权终止服务，并保留追
究乙方违约责任的权利。

篇2
本协议于____年____月____日在_____（地点）由以下两方签订：
甲方：（公司/个人全称）
乙方：（融资方全称）
一、协议目的
甲方同意为乙方提供融资与投资顾问服务，协助乙方在投资与融
资过程中提供专业建议和策略。

乙方同意接受甲方的服务并按照本协
议规定的条款支付服务费用。

二、服务内容
1. 融资顾问服务：甲方将协助乙方分析融资需求，提供融资方案，协助与潜在投资者进行谈判，促进融资交易达成。

2. 投资顾问服务：甲方将协助乙方分析投资机会，评估潜在投资
项目，提供投资策略建议，协助乙方进行投资决策。

3. 咨询与指导：甲方将定期或不定期向乙方提供关于金融市场动态、政策法规等方面的咨询服务，并指导乙方优化资产配置。

三、双方责任与义务
1. 甲方责任与义务：
（1）按照本协议提供的服务内容向乙方提供服务；
（2）根据乙方的需求，提供个性化的投资与融资解决方案；
（3）对乙方的投资与融资活动提供策略建议，并尽力协助乙方达成目标；
（4）对乙方的个人信息及交易信息保守秘密。

2. 乙方责任与义务：
（1）按照本协议支付服务费用；
（2）及时向甲方提供有关投资与融资的决策信息；
（3）对甲方提供的服务建议和操作策略给予充分信任和支持；
（4）对甲方的专业服务保密，不得泄露给第三方。

四、服务费用及支付方式
1. 服务费用：乙方应按照本协议向甲方支付服务费用，具体金额和支付方式详见附件《服务费用明细及支付方式》。

2. 支付方式：双方可根据实际情况选择支付方式，如现金、转账等。

3. 服务费用调整：如双方协商一致，可对服务费用进行调整。

五、协议期限及终止条件
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。

2. 协议终止条件：
（1）协议期限届满且双方未续签；
（2）双方协商一致提前终止协议；
（3）乙方未按本协议约定支付服务费用，甲方有权终止协议。

六、违约责任及赔偿
1. 若一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因甲方原因导致乙方投资或融资失败，甲方应承担相应的赔偿责任。

七、争议解决
因本协议引起的任何争议，双方应首先友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权将争议提交_____（约定的仲裁机构或法院）解决。

八、其他条款
1. 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：
法定代表人（签字）：
日期：____年____月____日
乙方（盖章）：
法定代表人（签字）：
日期：____年____月____日
附件：《服务费用明细及支付方式》根据具体情况填写。

篇3
本协议于XXXX年XX月XX日在_____________(地点)由以下两方签订：
甲方：（投资方全称）
地址：（投资方地址）
法定代表人：（投资方法定代表人姓名）
联系方式：（投资方联系方式）
乙方：（融资方全称）
地址：（融资方地址）
法定代表人：（融资方法定代表人姓名）
联系方式：（融资方联系方式）
鉴于甲方拥有足够的资金，乙方拥有专业的投资顾问能力和丰富
的融资经验，双方基于共同利益和互惠原则，经友好协商，达成以下
融资与投资顾问协议：
一、协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在融资与投资顾问服务中的合作关系，规定双方的权利和义务，确保双方共同实现投资目标。

二、服务内容
1. 乙方为甲方提供融资顾问服务，包括但不限于分析融资市场、
推荐融资渠道、设计融资方案等。

2. 乙方为甲方提供投资顾问服务，包括但不限于项目评估、投资方案设计、投资风险评估等。

3. 双方可就特定项目另行签订专项服务协议，明确具体服务内容和费用。

三、甲方的权利和义务
1. 甲方有权要求乙方提供融资与投资顾问服务，并对服务内容提出合理要求。

2. 甲方应按时支付乙方提供的服务费用。

3. 甲方应提供真实、完整的财务数据和相关信息，以便乙方提供更好的服务。

4. 甲方有权对乙方的服务提出改进意见，但不得干涉乙方的独立判断。

四、乙方的权利和义务
1. 乙方有权获得甲方支付的服务费用。

2. 乙方应根据本协议为甲方提供融资与投资顾问服务，并尽最大的职业责任心提供优质服务。

3. 乙方应对甲方的财务数据和相关信息进行保密，不得泄露给第三方。

4. 乙方有权根据市场变化和服务内容调整收费标准和方式。

五、服务费用及支付方式
1. 服务费用根据服务的具体内容和时间确定，双方可另行签订服务协议明确费用及支付方式。

2. 甲方应按约定时间支付服务费用，如未按时支付，乙方有权终止服务。

六、保密条款
1. 双方应对本协议的内容进行保密，不得泄露给第三方。

2. 乙方对甲方的财务数据和相关信息应严格保密，不得擅自泄露或用于其他用途。

七、违约责任
1. 如甲方未按时支付服务费用，乙方有权要求甲方支付逾期违约金。

2. 如乙方未尽最大的职业责任心提供服务，或泄露甲方的财务数据和相关信息，应承担相应的法律责任。

3. 本协议的违约方应承担因违约造成的一切损失。

篇4
甲方（投资顾问）：__________身份证号：___________________ 联系方式：____________
乙方（融资方）：__________身份证号：___________________ 联系方式：____________
鉴于甲方具有丰富的投资经验和专业知识，乙方有一定的资金需
要寻求合适的投资机会，经双方友好协商，就甲方向乙方提供融资顾
问服务达成如下协议：
第一条服务内容
甲方提供的服务内容主要包括但不限于以下几个方面：为乙方提
供投资机会；分析投资市场趋势；对投资项目进行评估；为乙方提供
投资决策的建议和依据等。

服务期限自本协议签署之日起至完成本次
融资活动为止。

第二条服务费用
乙方应按照本协议约定向甲方支付投资顾问服务费。

具体费用标
准根据投资项目的实际情况和双方协商确定，包括但不限于投资额度、服务内容等。

服务费用支付方式和时间按照双方另行约定的方式进
行。

第三条甲方的权利和义务
（一）甲方的权利：
1. 依法向乙方提供投资顾问服务，并按照规定收取费用；
2. 在服务过程中享有获得必要的资料的权利。

（二）甲方的义务：
1. 对乙方的投资需求进行合理分析和评估，确保投资项目的合法性和可行性；
2. 为乙方提供及时、准确、全面的投资机会和市场信息；
3. 在服务过程中保守乙方的商业机密和个人隐私；
4. 遵守法律法规和职业道德规范，勤勉尽责地为乙方服务。

第四条乙方的权利和义务
（一）乙方的权利：
1. 获得甲方提供的投资顾问服务；
2. 根据甲方的建议进行投资决策，并获得相应的投资收益。

（二）乙方的义务：
1. 向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和融资需求；
2. 按照约定支付投资顾问服务费；
3. 遵守法律法规和本协议约定，不得擅自改变投资用途或进行其
他违法行为。

第五条保密条款
双方同意，本协议所涉及的所有商业秘密和个人隐私均应保密，
未经一方书面同意，另一方不得向第三方泄露。

保密条款在本协议终
止后仍然有效。

第六条违约责任
如一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任，并赔偿对方
因此造成的损失。

如因违约导致本协议无法履行，双方均有权解除本
协议。

第七条争议解决
如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条附则
（一）本协议自双方签字（盖章）之日起生效；
（二）本协议一式两份，甲乙双方各执一份；
（三）本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。

甲方（签字）：___________________ 乙方（签字）：___________________
日期：___________________ 日期：___________________ 篇5
甲方（融资方）：___________________
公司名称：_________________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
联系电话：_________________________
乙方（投资顾问方）：___________________
公司名称：_________________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
联系电话：_________________________
鉴于甲方需要融资支持以推动其业务发展，而乙方拥有专业的投资顾问团队和丰富的行业经验，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成以下融资与投资顾问协议：
第一条协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在融资与投资活动中的合作关系，规定双方的权利和义务，确保双方合作顺利进行。

第二条融资事项
1. 甲方提出融资需求，乙方为其寻找合适的资金来源方。

2. 乙方将对甲方的资信状况进行评估，为甲方提供融资建议。

3. 乙方协助甲方与资金来源方进行对接，促成双方签署融资协议。

第三条投资顾问服务内容
1. 乙方为甲方提供投资策略分析，协助甲方制定投资计划。

2. 乙方根据甲方的投资需求，提供市场分析和风险评估服务。

3. 乙方为甲方提供投资项目的筛选和推荐。

4. 乙方协助甲方完成投资项目的尽职调查。

5. 乙方协助甲方完成投资谈判和签约。

第四条合作期限与保密条款
1. 本协议的合作期限为____年，自双方签署之日起生效。

2. 双方应对涉及本协议的一切信息严格保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。

第五条双方权利义务
一、甲方的权利义务：
1. 甲方有权要求乙方提供本协议约定的融资与投资顾问服务。

2. 甲方应按时向乙方提供与融资和投资相关的资料和信息。

3. 甲方应遵守国家法律法规和相关政策，确保融资和投资活动的合法性。

4. 甲方应按照本协议约定支付服务费用。

二、乙方的权利义务：
1. 乙方有权按照本协议约定收取服务费用。

2. 乙方应尽职尽责为甲方提供融资与投资顾问服务。

3. 乙方应保护甲方的合法权益，维护甲方的商业利益。

4. 乙方应对所了解到的甲方信息严格保密。

第六条服务费用及支付方式
1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付服务费用。

服务费用包括融
资服务费和投资顾问费两部分。

具体金额和支付方式详见补充协议。

2. 甲方应按时支付服务费用，如逾期支付，应按约定支付违约金。

第七条违约责任及解决方式
1. 双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。

2. 若因履行本协议发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条附则
1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本
协议具有同等法律效力。

3. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

甲方（融资方）：___________________（盖章）乙方（投资顾问方）：___________________（盖章）
法定代表人：___________________ 法定代表人：
___________________
日期：___________________ 日期：___________________
篇6
本协议于XXXX年XX月XX日在_____________(地点)由以下两方签订：
甲方：（投资方全称）
地址：（投资方地址）
法定代表人：（投资方法定代表人姓名）
联系方式：（投资方联系方式）
乙方：（融资方全称）
地址：（融资方地址）
法定代表人：（融资方法定代表人姓名）
联系方式：（融资方联系方式）
鉴于甲方拥有足够的资金，乙方拥有专业的投资顾问团队和丰富的融资经验，双方经过友好协商，就甲方委托乙方提供融资与投资顾问服务事宜达成如下协议：
一、协议目的
乙方接受甲方委托，为甲方提供融资服务及投资顾问服务，包括但不限于投资策略建议、融资渠道对接、风险控制措施等方面，帮助甲方顺利实现投融资目标。

二、服务内容
1. 市场调研与分析：乙方将进行市场分析及行业调研，为甲方提供有关行业趋势、市场机会与风险的评估报告。

2. 融资方案设计：根据甲方需求及实际情况，乙方将协助甲方制定切实可行的融资方案。

3. 融资渠道对接：乙方利用自身资源，协助甲方对接各类融资渠道，包括但不限于银行、信托、基金、资本市场等。

4. 投资顾问服务：乙方提供专业的投资顾问服务，为甲方提供投资策略建议、投资决策支持等。

5. 风险控制措施：乙方协助甲方评估投融资风险，并提供相应的风险控制措施。

三、双方责任与义务
1. 甲方责任与义务
（1）甲方应提供真实、完整、准确的财务状况及项目信息。

（2）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用。

（3）甲方应尊重并采纳乙方的专业意见，但甲方的最终决策权仍由甲方自行决定。

2. 乙方责任与义务
（1）乙方应尽职尽责为甲方提供融资与投资顾问服务。

（2）乙方应保守甲方的商业秘密及个人隐私。

（3）乙方应定期向甲方报告服务进展及成果。

（4）乙方应根据行业动态和市场需求，不断优化和完善服务内容。

四、服务费用及支付方式
1. 服务费用：根据本协议约定的服务内容，甲方应向乙方支付服务费用。

具体金额及支付方式双方另行协商确定。

2. 支付方式：甲方应按照约定的时间和金额支付服务费用，乙方在收到款项后提供正式发票。

五、协议期限及终止条件
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。

2. 协议终止条件：双方协商一致可提前终止本协议；若一方违反
本协议约定，另一方有权解除本协议。

六、违约责任及争议解决方式
1. 若一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

2. 若因履行本协议发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定事项
1. 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协
议具有同等法律效力。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

篇7
本协议于XXXX年XX月XX日在_________(地点)由以下两方签订：甲方：（投资方）
乙方：（融资方）
根据相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则上，就甲方向乙方提供融资与投资顾问服务事宜达成如下协议：
一、协议目的
甲方同意向乙方提供融资及投资顾问服务，协助乙方筹集资金，提供投资策略，实现乙方项目的投资与融资目标。

二、服务内容
1. 融资顾问服务：甲方协助乙方分析融资需求，设计融资方案，提供融资策略，协助乙方与潜在投资者进行对接。

2. 投资顾问服务：甲方提供投资市场分析，协助乙方进行项目评估，提供投资策略建议，帮助乙方规避投资风险。

三、服务期限
本协议的服务期限自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX月XX 日止。

期满后如需续签，双方应协商一致并书面确认。

四、服务费用
1. 乙方应按照本协议约定向甲方支付融资与投资顾问服务费。

具体费用标准、支付方式及支付时间等由双方另行协商确定。

2. 乙方应确保支付的服务费用符合法律法规和财务规定，并开具合法的发票或收据。

五、双方权利义务
1. 甲方有权按照本协议约定收取服务费用。

2. 甲方有义务提供专业化的融资与投资顾问服务，保障乙方的合法权益。

3. 乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资与融资信息。

4. 乙方有义务按照本协议约定支付服务费用，并遵守甲方的服务规范和建议。

六、保密条款
1. 双方应对本协议的内容以及履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露协议内容以及对方的商业秘密、技术秘密等保密信息。

七、违约责任
1. 若因一方违反本协议约定导致另一方损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

2. 若因乙方未按照本协议约定支付服务费用，甲方有权要求乙方支付逾期违约金。

八、争议解决
因执行本协议所引起的任何争议，双方应通过友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议。

补充协议与本协议具有同等法律效力。

4. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

甲方（投资方）：____________________（签字/盖章）。