合规培训课堂小测验-投资顾问业务

合规培训课堂小测验-投资顾问业务
1、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。

[单选题] *
A、发布地点
B、发布人(正确答案)
C、发布机构
D、核心思想
2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,投资顾问人员不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体宣传（）。

[单选题] *
A、国家宏观经济形势
B、房地产行业发展状况
C、公开渠道获取的证券交易变动情况
D、推荐某只股票的买入时点和价位(正确答案)
3、以下关于互联网投资顾问服务，正确的选项是（）。

[单选题] *
A、不需要评估客户风险承受能力等级
B、经客户同意,可以与客户约定收益提成
C、出具投资建议的人员应当具有投资顾问资格(正确答案)
D、在公众媒体上发表对某只具体股票的买卖建议
4、以下说法：与互联网平台开展证券投资咨询合作,我方人员应具有投资顾问资格，互联网平台可以不具有投资咨询业务资质，是否正确。

（） [单选题] *
A、正确
B、错误(正确答案)
5、涉及投资建议和投资资讯内容的短信，只能由具有证券投资咨询执业资格，并在协会注册登记为证券投资顾问的人员编辑和发送。

（） [单选题] *
A、对(正确答案)
B、错
6、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。

投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

（） [单选题] *
A、对(正确答案)
B、错
7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

[单选题] *
证券公司
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会(正确答案)
中国证券登记结算有限责任公司
8 、分支机构员工从事投资顾问业务，不得有下列哪些行为：（）。

[单选题] *未注册证券投资顾问执业资格展业；
以个人名义向客户收取服务费用或投资收益；
向客户承诺确定收益、收益范围或承担投资损失；以个人名义开展投资顾问业务。

（1）（2）（4）
（1）（2）（3）
（2）（3）（4）
以上都是(正确答案)。