HSE管理体系认证审核——审核报告(7)

I am a slow walker,but I never walk backwards. 简单易用轻享办公（页眉可删）HSE管理体系认证审核——审核报告
（7）
审核报告是审核工作的主要成果，是HSE体系认证决策的依据，它提供了审核观察结果的可追溯性及审核中对依据标准条款所展开的信息。

一般在审核组撤离审核现场后编写，也有的审核机构在审核现场形成报告，作法不尽统一。

审核组在编写审核报告前，应认真分析体系文件、审核记录，进行汇总和整理，以此为据，完整、准确地对认证审核结果作出描述，对HSE管理体系的有效性作出评价。

审核报告由审核组长编写，或在审核组长的指导下由组成员编写，审核组长对审核报告的准确性与完整性负责。

1．汇总审核文件
在编制审核报告前，审核组应收集、整理所有有关件文件记录。

一方面这些文件和记录是编写审核报告的基础，另一方面这些文件记录也应与审核报告一起归档。

应汇总的文件记录包括：
（1）认证申请书；
（2）审核计划及审核报告；
（3）文件审核报告；
（4）审核检查表；
（5）不符合报告；
（6）不符合报告分布表；
（7）纠正措施及验证报告；
（8）首、末次会议签到表；
（9）受审核方的资格及背景材料。

2．编制审核报告
（1）受审核方基本情况：包括受审核方名称、地址、主要产品、活动或服务的内容，企业的规模、危害和影响因素的特点。

（2）受审核方HSE管理体系概述：；包括体系建立与运行时间，文件结构及整体情况。

（3）审核概况：审核情况应包括。

①文件审核概述；
②审核概述；
③审核类型、目的、范围、依据、方式；
④审核日期、分工、日程安排及审核过程；
⑤认证机构及审核组成员（姓名、资格、审核工作职务）；
⑥审核发现；
⑦不符合项的统计分析。

（4）审核总结与评价：
①文件化体系与体系标准的符合程度，即受审核方的HSE管理体系符合SY/T6276—1997标准的情况；
②文件化体系的实施有效程度；
③法律、法规和其他要求的遵守情况；
④发现和改进体系运行问题的机制情况；
⑤体系存的主要问题。

⑥审核结论。

⑦推荐认证注册。

审核发现若干一般不符合项，对所有不符合项可采取纠正措施，验证有效。

⑧推迟推荐认证注册。

审核发现若干一般不符合项和个别严重不符合，在规定期限内可采取有效纠正措施，个别要素和部门需要现场跟踪审核。

⑨不推荐认证注册。

发现多个严重不符合项，造成体系运行失效，并在短期内不能采取有效纠正措施。

审核报告由审核组签名，并提交认证机构作为认证决定评审的材料。

评审后的审核报告正式发布，认证机构按计划分发。

审核报告属秘密文件，审核员和收到审核报告的各方应为受审核方保守机密。