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审计局201X年工作总结
课件 8
审计局201X年工作总结
今年以来，我市审计工作在省审计厅和市委、市政府的正确领导下，以
党的十八大、十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认
真贯彻落实全国、全省审计工作会议精神和市委市政府决策部署，紧紧围绕
“发展、改革、安全、绩效”的审计定位，依法履行审计监督职责，在维护经
济安全、保障改善民生、规范资金管理、促进完善制度和推进廉政建设等方面
发挥了积极作用。

现报告如下：
一、201X年全年工作回顾
（一）坚持履职尽责，全面开展审计工作
牢固树立监督与服务并重的审计理念，201X年市本级全年共安排并开展审
计项目35个（不含投资审计），审计查出问题金额合计775061万元（违规金
额3201X万，管理不规范金额743061万），审减政府投资2亿元，提出审计建议93条，向税务部门移送违法涉税事项2项，向财政部门移送处理事项3件，向纪委移送处理事项2项，向发改委移送处理事项2项。

1.积极开展稳增长政策跟踪审计，服务重大政策落实。

201X年紧扣省委省
政府出台的加快调结构转方式促升级“4105”行动计划中的重点内容和关键
环节开展稳增长跟踪审计调查工作，前三季度，重点开展精准扶贫精准脱贫政策、系统推进全面创新改革试验、传统产业升级改造、推动产业集聚发展基地
建设、义务教育事业均衡发展、深入推进“放管服”改革、文化产业和服务业
加快推进等方面重大政策落实情况跟踪审计，市局及县区审计机关共抽查84个政府部门，7个县区、1个乡镇、1个行政村、3户企业、37个项目，涉及财政
资金122191万元，其中中央财政资金13041.7万元。

审计查出的问题已整改到位。

2.积极深化预算执行审计监督，服务财税管理改革。

以促进财政做大增量、盘活存量、优化结构、提高绩效为目标，今年2-6月，对市财政局、市地税局
具体组织201X年度市本级预算执行和其他财政收支情况及xx经济开发区等10
个部门单位进行审计，重点关注财政收支的真实合法效益、税收政策效果以及
贯彻中央八项规定精神和国务院“约法三章”要求情况，促进预算安排更加适
应供给侧结构性改革、降低企业税费、保障民生兜底的需要，推动财政政策更
加积极有效和深化财税体制改革。

审计工作报告揭示7个方面79个问题，涉及资金564678.66万元。

截至目前，审计报告提及79个问题中，67个问题已
基本整改到位，12个问题正在整改，其中：安排使用财政存量资金214577.87
万元，缴库非税收入141045.19万元，清收税款8518.8万元、非税收入
8662.28万元，清收土地出让金13855.41万元，清退税款42.33万元，清退违
规发放工资福利6.6万元，拨付专项资金1048.33万元，收回专项资金539.85
万元。

3.不断强化政府投资审计监督，服务中心城市建设。

围绕新型城镇化和
“一心一廊”建设，结合201X年度政府重点投资工程建设，加强对政府公共性重大投资项目审计力度，推动结构优化、效益提升和经济社会发展。

全年累计
完成122个政府投资建设项目价款结算审计、72个政府投资建设项目预算审计
及火车站广场改造等5个项目跟踪审计，涉及投资额54.65亿元，核减政府投
资2亿元。

完成市城区退城进园办交办的xx三农粮油食品发展有限公司等2个项目资产审核工作，保护搬迁企业合法权益，节约政府投资。

组织全市审计机
关对全市《三年行动方案》目标任务中规定的水利水毁修复项目完成进度、
工程质量及资金落实支付情况进行审计，同时，根据省厅交办，完成世行贷款
xx市城市交通建设项目审计，促进我市提升外资利用水平。

4.稳步推进领导干部经济责任审计，服务干部监督管理。

提请召开了市
经济责任审计工作领导组会议，研究安排201X年全市经济责任审计工作的思路和计划。

市本级全年经济责任审计项目共16个（含4个离任经济事项交接）。

截止目前，实际完成经济责任审计项目14个，审计查出主要问题金额700084
万元，其中：违规问题28526万元，管理不规范金额671558万元。

非金额计量问题153个，主要为人事任免方面、招投标方面、自然资源方面和业务开展方
面的问题。

目前已增收节支（归还原资金渠道）5.6万元，提出审计意见和建
议38条，向纪检监察机关及有关主管部门移送违纪违规问题8条。

联合市纪委、市委组织部等十个部门转发了《安徽省党政主要领导干部和固有企业领导人员
任经济责任告知办法（试行）》和《安徽省部门和单位内部管理领导干部经济
责任审计实施办法（试行）》文件，着力促进领导干部严格依法依规履行经济
责任，规范权力行使，加强党风廉政建设。

5.积极开展专项资金审计监督，服务民生改善。

组织全市审计机关开展
201X年至201X年财政扶贫资金专项审计调查，重点检查精准扶贫政策实施、
责任落实以及扶贫项目实施进度和资金管理使用情况，推动扶贫资金整合，助
力脱贫攻坚目标如期完成。

积极组织开展城镇保障性安居工程跟踪审计和城区
老旧小区改造专项审计调查，重点关注目标任务完成、政策落实到位、资金筹
集使用、工程建设管理等情况，促进更好地统筹城市改造与经济发展，民生福
祉更多更好地惠及群众。

组织开展好公立医院债务甄别审计，锁定存量债务，
推动公立医院债务化解工作，促进医疗、医药、医保管理体制改革。

组织实施
好“一谷一带”建设专项审计调查，审查“一谷一带”建设、专项资金分配和
拨付、资金管理和使用、资金核算和使用效益评价等方面着手，助推绿色低碳
发展，服务生态xx建设。

6.积极强化审计整改工作，服务审计成果运用。

提请政府出台了《关于进
一步加强审计整改工作的意见》（六政办[201X]41号），健全审计整改责任机制、报告机制、联动机制、督查机制、问责机制、运用机制、通报和公告机制
等运行机制，进一步强化审计从发现问题、揭示问题到解决问题、预防问题的
质量控制链条，从制度层面解决“最后一公里”的问题。

联合市政府督办室对201X年开展的12个经济责任审计项目和201X年上半年同级审发现问题的整改
落实情况进行了全面督查，督促和指导被审计单位抓好整改。

今年8月向市
人大报告了同级审开展情况，11月向市人大报告了同级审发现问题整改情况，
审计发现问题得到纠正，成效明显。

（二）坚持科学管理，着力提升机关效能
一是以“优”配置统筹审计资源。

一方面，树立审计工作“一盘棋”的思路，统筹考虑预算执行审计、经济责任审计、专项审计（调查）等方面任务的
衔接和协调，根据审计项目特点配置审计力量。

另一方面，贯彻《安徽省部门
和单位内部管理领导干部经济责任审计实施办法（试行）》，积极整合各类审
计资源，推动建立以审计机关为主导、主管部门自审为基础、社会审计为补充
的审计全覆盖工作机制，使审计监督不留盲区、不留死角。

在开展投资审计中，倡导政府购买服务，加强协审机构管理，既解决审计力量与审计任务的矛盾，
又提高了政府投资绩效。

二是以“新”技术推进大数据审计。

把信息技术作为引领审计技术创新的
第一动力，以实施“审计技术创新年”活动为契机，加快推进以大数据为核心
的“金审三期”建设，建立健全数据采集与管理的制度规范和工作机制，积极
推进“总体分析、发现疑点、分散核实、系统研究”数字化审计模式，从宏观
层面进行大数据关联分析，提高运用大数据技术进行审计和宏观分析的能力，
提升审计工作的层次和水平。

加大数据分析领军人才、骨干人才、核查人才在
内的较为完备的数据分析团队建设，为我市审计信息化建设发展提供智力支撑。

同时，积极开展全市审计机关档案工作创建省一级管理目标工作，加快我市档
案信息化管理步伐，加强我市审计系统档案管理工作，提升档案管理水平。

三是以“严”控制提升审计质量。

牢牢把握审计质量生命线，认真落实审
计质量控制的各项措施，强化审计质量监督。

组织全市审计系统67名执法人员资格认证专门法律知识考试，落实好行政执法人员资格认证和持证上岗制度。

制定《xx市审计机关审计项目质量检查考核办法》，积极开展全市审计项目优
秀项目评选和项目质量检查工作，201X年1月、5月分别组织市局201X年审计项目质量检查工作和全市201X年度优秀项目评比工作，经过初评、复核、总复核，评选出3个优秀项目、4个表彰项目，并推荐2个项目参加省厅优秀项目
评比，发挥优秀项目示范带动作用。

四是以“实”制度强化机关管理。

坚持“用制度管权、按制度办事、靠制
度管人”的指导思想，今年以来，先后修订完善了《xx市审计局机关学习制度、机关会议制度、机关财务制度》等17项管理制度，制定出台《中共xx市审计
局党组议事规则（试行）》，全面、系统地进行制度建设，通过建立健全内部
制度，推进审计工作的法制化和规范化，保障审计事业发展。

（三）坚持党建引领，落实全面从严治党
牢固树立抓党建是本职、不抓党建是失职的思想，进一步增强责任意识，
把管党治党当作分内之事、应尽之责，坚持一手抓发展，一手抓党建，积极落
实从严治党工作责任，形成局机关总支书记负总责、专职副书记具体抓、支部
书记配合抓，委员和党员具体落实执行的党建工作格局。

1.抓学习教育，坚定理想信念。

扎实推进“两学一做”常态化制度化工作，开展“讲政治、重规矩、作表率”专题教育，今年党组中心组、机关党总支和
各支部召开多次会议集中学习，围绕三个专题开展研讨，认真组织召开专题民
主生活会和组织生活会，不断加强机关党员的理论素质，增强“四个意识”，
坚定理想信念；9月25日，局机关党总支成功举办主题为“喜迎十九大，我为
党旗添光彩”的汇报演讲活动，充分展示我局深入推进“两学一做”学习教
育常态化制度化及“讲政治、重规矩、作表率”专题教育活动的学习成果；11
月份开始认真学习宣传贯彻党的十九大精神，全面掀起学习宣传贯彻党的十九
大精神热潮，自觉用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作，有效落实基层党组织标准化建设任务，认真开展“不忘初心、牢记
使命”主题教育，全面加强党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、
纪律建设，把制度建设贯穿其中，深入推进反腐败斗争，不断提高机关党的建
设质量。

2.抓结对共建，助力精准扶贫。

局党组高度重视脱贫攻坚工作，坚决贯彻
市委“以精准扶贫精准脱贫统揽经济社会各项工作、以各项工作整体联动保障
精准扶贫基准脱贫”的指示，以与霍山县大化坪镇王家河村成立联合党委为抓手，选派市经济责任审计局局长等3人组成扶贫工作队，成立局副县级以上干
部为组长的帮扶小组，结对该村34户贫困户，积极组织全局党员干部职工捐款集资，多次进村走访慰问贫困户，认真听取贫困户意见和愿望，因户施策，帮
助每户制定产业发展计划。

201X年以来，完成了今年21户拟脱贫户的脱贫任务，并顺利通过了省第三方评估。

“脱贫攻坚十大工程”全面完成扎实有效，
一是发展产业扶贫项目11个，覆盖的贫困户62户、194人，做到了有发展意
愿和劳动能力的人口产业全覆盖；二是为贫困户设置了两个公益性岗位；三是
完成了22户危房改造和1户易地搬迁，通过验收并入住；四是教育扶贫全面到位，共有30户41人享受了教育扶贫政策；五是健康扶贫政策效果明显，全村
有35户、39人享受了健康脱贫政策等。

扶贫项目顺利完成，其中：基础设施
道路硬化3.3公里，并自筹资金完成了道路硬化1.8公里，另外自筹资金的2
公里道路硬化项目已完成了招投标手续即将开工；提前实施的总投资94.1万元的“农村饮水安全巩固提升工程”（该项目是2018年的扶贫项目），完成了进度的80%，预计2018年1月底完工。

援建“农家书屋”农业技术图书一百四十
余册，新建茶叶收购加工厂一座，助力茶农增收，发展村级集体经济。

3.抓党员管理，探索四种形态。

进一步强化干部管理，认真贯彻《关于开
展“咬耳扯袖、红脸出汗”工作的实施办法（试行）》，切实用好监督执纪
“四种形态”，开展好谈心、谈话、提醒、约谈、批评和自我批评活动，坚持
抓早、抓小、抓细，防微杜渐，把全面从严体现在破纪之初，让“咬耳扯袖、
红脸出汗”成为常态。

召开全市审计工作暨党风廉政建设会议，对廉政谈话提
醒制度常态化、规范化提出明确要求，结合“两学一做”学习教育，举办《党章》、《廉洁自律准则》、《关于新形势下党内政治生活的若干准则》、《问
责条例》学习，宣讲党风廉政建设“两个责任”和监督执纪“四种形态”。

在
全省审计系统党建工作会议上，我局进行了交流发言。

12月18日，召开党
组中心组（扩大）学习会，学习习近平总书记关于纠正“四风”问题的重要批示，强化政治自觉，强化责任担当，担起政治责任、工作责任、作风责任，确
保十九大精神在审计工作中落到实处。

4.抓两个责任，落实从严治党。

将党风廉政建设工作与审计业务同部署、
同落实、同检查、同考核，形成党组统一领导、党政齐抓共管的工作格局。

结
合工作实际，印发了《xx市审计局201X年党建和党风廉政建设工作要点》，
明确工作任务，层层分解责任并在年初全市审计工作暨党风廉政建设工作会议
上高规格部署审计系统党风廉政建设和反腐败工作。

局党组书记与局分管领导、局分管领导与科室局负责人，市局与县区局逐级签订党风廉政建设责任书，压
实责任、传导压力。

深入贯彻全面从严治党要求，落实习近平总书记关于家
风建设的重要论述精神，制定《xx市审计局开展家风建设活动方案》，扎实开
展以“做好家教、树好家风、建好家庭”为主题的家风建设活动，并于“5.4”前夕举办“传承好家风凝聚正能量”为主题的第三届审计“青年论坛”，引导
审计干部树立正确的权力观、亲情观和社会主义核心价值观。

围绕“讲政治，
我们怎么讲”开展专题讨论、专题组织生活会，及时召开总结会议，总结了
我局针对“两学一做”学习教育和“讲政治、重规矩、作表率”专题警示教育
的具体做法。

支持派驻纪检组把工作重心落到监督执纪问责上来，组织实施对
局机关审计项目组执审执纪督查，强化审计现场监督管理，改进重点审计项目
廉政检查工作，全面实施廉政承诺和廉政回访制度。

二、“五年创新计划”及“审计技术创新年”活动开展情况
根据省审计厅统一部署，自201X年起，依次在全市审计机关开展“审计理念创新年”、“审计技术创新年”、“审计管理创新年”、“审计队伍建设创
新年”、“审计制度创新年”活动，力争“十三五”期间审计工作再跃新台阶。

结合“五年创新计划”，印发了《关于审计服务五大发展行动计划促进打好五
大战役构建五大高地的实施意见》，主动适应新常态，科学把握新规律，积极
践行新理念，加大改革创新力度，推动审计理念思路与时俱进、审计制度机制
与时俱进、审计方式方法与时俱进，发挥审计监督作用。

201X年圆满完成“审
计理念创新年”相关工作，201X年“审计技术创新年”活动全年有序开展：一是以“高”规格推动。

市审计局党组对“审计技术创新年”活动高度重视，先后两次召开班子会议，研究我市“技术创新年”活动方案和任务分解，
听取活动进展工作汇报。

成立了局党组书记、局长涂成富同志为组长的“审计
技术创新年”活动领导小组，高位推动“审计技术创新年”活动实施。

领导小
组下设办公室，办公室设在市局信息技术应用科，负责活动日常组织工作。

201X年7月下旬，市局党组书记、局长涂成富、分管副局长王家保一行率信息科、办公室有关人员先后赴所属全市7个县区审计局调研“审计技术创新年”
活动开展情况，听取各地工作开展情况汇报，取得初步成效、存在问题及下一
步打算，召开座谈会就遇到的问题和创新的想法展开深入讨论交流，以此推动“审计技术创新年”深入推进。

二是以“高”目标迈进。

根据省厅活动方案并结合实际，制定了我市审计
机关“审计技术创新年”活动实施方案，方案以提高审计能力和审计效率、提
升审计成果利用深度和层次为目标，从数据收集与共享、系统运用、成果总结
及转换等方面着手，明确了四大类14项具体任务，并逐项分解至各科室局，对涉及审计业务的分配任务至各审计组，确保任务落实到人。

同时，将省厅活动
考核细则细分至各科室局、各审计组，按照考核要求同步推进。

为进一步统一
思想，有效推进“审计技术创新年”活动实施，我局采取切实举措，开展了工
作调研，强化了活动调度，201X年5月，我市召开全市审计机关“审计技术创
新年”推进会议，会议集体学习了实施方案，并对“审计技术创新年”活动进
行了部署和要求，要求各县区要夯实基础、做好数据归集、做好技术支撑、做
好人才保障。

三是以“高”标准实施。

根据《方案》要求，狠抓软硬件建设和人才队伍
建设，提升计算机审计能力。

一是狠抓金审工程三期建设。

按照省厅要求，结
合我市审计实际，建设了数据管理存储区，为审计机关和审计人员提供审计工
作所需的各类数据支撑。

同时，着眼信息系统安全，积极推进我市审计管理系
统三级等级保护测评及整改工作，目前正在施工阶段。

同时，做好市两级审计
移动办公平台部署前的各项准备工作，等待省厅统一部署，提升审计现场管理
水平。

二是狠抓资源统筹数据共享。

为更好落实《安徽省人民政府办公厅关于
做好定期报送审计电子数据工作的通知》（皖政办明电〔201X〕1号）文件精神，市局成立了数据采集报送工作领导小组，下设综合协调组、业务联络组、
技术保障组，并在数据采集前下达通知至各县区局，规定数据报送的格式要求，并于1月、7月顺利完成财政电子数据汇总报送工作。

根据年度项目计划，通
过OA建立分解项目，并实施AO与OA的交互，上传财务数据，对被审计单位资料进行更新维护，建立和完善审计对象管理数据库，为审计服务。

同时，要求
各审计组将近三年来的审计项目电子数据集中存放于数据存储区，形成了财政、预算执行、社保等行业数据库，推进数据共享。

三是狠抓审计工作数字化。

探
索创建数字化审计管理工作模式，按照省厅要求，购置了档案软件，完成档案
软件接口部署工作并投入使用，通过购买服务对全部业务档案、文书档案、财
务档案进行了电子化转换，全市审计系统上下联动，整体推进，成功实现创建
申报省一级档案管理目标考核。

按照省厅统一安排，部署了投资管理系统，先
后组织多次培训，积极推进投资管理系统应用，提升投资审计管理水平。

四是
狠抓大数据分析应用。

结合年度项目，在地税、医院等项目中，利用
Sql_Server数据库等分析工具，大力开展大数据审计分析，推进“总体分析、
发现疑点、分散核实、系统研究”数字化审计方式，加强审计数据综合分析水平。

选择医院等项目，积极探索信息系统审计试点工作，关注被审计单位信息
系统的可靠性和安全性，评价电子数据的真实性、完整性。

积极鼓励广大审计
人员紧密结合审计工作实际，总结提炼技术创新方法、大数据分析以及其他相
关审计技术创新应用的思路，形成能被全体审计人员广泛运用于工作实践的审
计经验，提高审计效率，组织了8篇案例上报省厅。

五是狠抓人才支撑能力建设。

组建了全市数据分析团队，并先后举办了举办了全市审计数据分析培训班、全市OA与OA交互应用培训班，分别就信息系统审计、医院医疗项目审计、保
障房审计、医保审计等内容进行了讲解和培训。

在全市审计机关选派7人参加
省厅计算机审计中级培训班，选派4人参加计算机审计中级提高班，通过不断
有效的培训，切实提升计算机审计应用水平。

201X年10月成功举办了“计算
机审计与我同行” 征文演讲活动，并将获奖作品推荐至《皖西日报》进行了刊发，其中3篇征文在《安徽审计》上刊发。

三、审计工作面临的形势及存在的突出问题
随着审计全覆盖的实施，以及人民群众社会意识和观念意识的增强，社会
各界对审计监督职能的发挥越来越关注，审计事业面临巨大挑战。

从宏观方面，审计需要服务改革发展大局，促进“两个一百年”奋斗目标的实现；从微观方面，人民群众要求审计机关要更加关注反腐倡廉建设，多出审计“精品”，提
升审计成果层次，实现更高层次更大范围的审计目标，进一步提升审计工作的
公信力和影响力。

目前，审计工作中的突出问题有：
（一）审计创新机制亟待进步。

由于审计项目逐渐大型化、关联性化，覆
盖范围也越来越广，如领导干部自然资源资产离任审计，增加了审计工作实施
的难度。

（二）审计整改落实主体责任有待加强。

审计发现的问题一些单位不重视，整改不到位，屡查屡犯。

（三）审计风险管理水平有待提高。

目前，市委和政府对审计工作非常重视，相关部门交办的临时性任务日益增多，由于人手少、工作量大，少数审计
难以深入，直接影响了问题揭示和审计成果的运用。

（四）人少事多，矛盾突出。

随着经济社会的发展，政府投入的不断加大，经济责任审计不断完善，审计项目日益增多，审计工作量不断加大。

我局现有
在编在岗共有43人，在完成好审计工作的同时，配合完成脱贫攻坚、招商引资、城市拆迁、信访、WW等中心工作，显得力不从心。

（五）人员结构不合理，缺乏复合型审计人才。

审计机关中绝大多数审计
人员所学专业是会计和审计专业，从事财务收支审计人员较多，而工程预决算、自然资源管理方面等专业人才较少，缺乏“一专多能”的复合型审计人才，难
以适应新形势下审计工作的需要。

四、2018年审计工作的打算和安排
2018年，我局将紧紧围绕省审计厅和市委市政府的目标要求、中心任务，
坚持创新、协调、绿色、开放、共享发展理念，进一步深化审计内容、创新审
计方式和提升综合素质，更好地服务于地区经济社会建设。

（一）加大对国家重大政策措施和宏观调控部署落实情况的跟踪审计力度，推进政策措施贯彻落实。

围绕保持宏观经济政策连续性稳定性、增强调控性前
瞻性针对性的要求,加强对相关重大政策措施贯彻落实情况的审计监督，揭示和查处政策措施中存在的问题，确保各项政策措施落到实处，发挥效益。

（二）深化财政资金审计，保障资金使用安全。

重点关注财政资金分配、
部门预算执行、资金使用效益等情况，努力扩大财政审计的内涵和外延，适时
开展辖区内重大项目财务收支审计，了解和掌握市级重点项目推进情况，国有
资金投入使用情况，为领导科学决策，部门科学规范提供依据。

（三）加强民生资金审计，促进、保障和改善民生。

将民生资金分配使用
的公平、公正和资金投入的平衡性纳入专项资金的监管重点。

围绕脱贫攻坚十
大工程、精准扶贫、精准审计，通过加强对各项强农惠农政策落实情况和涉农
资金管理使用情况的审计监督，促进脱贫攻坚战取得实效，促进农民增收，改
善农村面貌。

（四）推进经济责任审计，力促勤政廉政建设。

积极探索构建完善的经济
责任审计体系，紧扣“权力运行”和“责任落实”两条线，从领导的资金监管
意识、资金审批责任和资金运作能力入手，深化对领导干部经济决策科学性、
效益性的分析，科学评价领导干部经济责任，为科学管理领导干部提供参考。

市县、区全面开展领导干部自然资源离任审计，促进落实绿色发展各项政策措施。

（五）强化政府投资审计，提升资金使用绩效。

加强政府投资项目审核工作，完善政府投资项目预（结）决算审核制度。

进一步关注政府投资项目建设
全过程，及时发现投资建设领域不规范、不合理问题，促进建设项目财政资金
安全，提高财政资金使用效益。

五、贯彻落实党的十九大精神、深入推进审计事业发展和队伍建设的思路
举措
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻十九大精神，按
照中央、省、市经济工作会议精神和国务院、省、市加强审计工作的意见要求，坚持创新、协调、绿色、开放、共享发展理念，切实履行好《审计法》赋予的
职责。

一是锐意进取、扎实工作，更加有效履行审计监督职责。

紧扣我国社会主
要矛盾变化，围绕供给侧结构性改革、打好“三大攻坚战”等重大任务落实，。