公司审计部年度工作计划

公司审计部年度工作计划
一、引言
审计是企业风控的重要环节，有效的审计工作可以帮助企业识别并解决风险、提高内部控
制水平、保证财务信息的真实可靠。

为了提升公司审计部的工作效率和质量，确保企业的
持续稳健发展，制定年度工作计划是必要的。

本文旨在展示公司审计部年度工作计划，全
面了解和掌握审计工作的内容、目标、重点及时间安排，以便有法可依、有章可循地进行。

二、审计工作目标
1. 提高公司内部控制水平，降低风险。

2. 确保财务报表的真实、准确和完整。

3. 发现和纠正存在的财务漏洞和违规行为。

4. 提出关于企业财务管理和内部控制改进的建议。

5. 配合外部审计工作，保证审计的高效进行。

三、审计工作内容
1. 审计计划编制：根据公司的发展战略和风险特点，制定审计计划，明确审计对象、范围、方法和时间安排，确保审计工作的覆盖面和针对性。

2. 内部控制审计：对公司内部控制制度和流程进行全面审查，发现并纠正存在的不规范和
缺陷。

3. 财务报表审计：对公司编制的财务报表进行全面审计，包括资产负债表、利润表和现金
流量表等。

4. 风险评估和控制：通过对各个业务环节的风险评估和控制，帮助公司建立风险识别、预
防和控制体系。

5. 违规行为查处：对公司内部存在的违规行为进行调查，及时采取措施纠正，保证企业经
营的合规性。

6. 物品资产审计：对公司的固定资产、无形资产等物品进行核实审计，确保其数量和价值
的真实性。

7. 合规审计：对公司的合规情况进行审查，包括合同履约、合法性合规性等。

8. 稽核配合：配合公司其他部门的内部审计工作，共同推进企业的风险控制和成本管理。

9. 外部审计配合：配合公司外部审计工作，如会计师事务所、监管部门等，提供相关材料和信息，确保审计工作高效进行。

四、审计工作重点
1. 内控评估和改进，特别是与风险相关的关键性环节。

2. 财务报表的审计和核实，确保其真实性和可靠性。

3. 对公司的资产、财务和风险管理的全面审查。

4. 对有风险的业务流程、产品和项目进行重点审计。

5. 对违规行为的查处和纠正。

6. 对公司合规性的审计和监督。

7. 对审计工作结果的反馈和改进。

五、审计工作时间安排
1. 审计计划编制：1月份。

2. 内部控制审计：2月份至4月份。

3. 财务报表审计：5月份至6月份。

4. 风险评估和控制：7月份至9月份。

5. 违规行为查处：全年进行。

6. 物品资产审计：全年进行。

7. 合规审计：全年进行。

8. 稽核配合：全年进行。

9. 外部审计配合：根据外部审计工作时间安排。

六、审计工作预算
1. 人力资源：根据工作量和难度确定人员数量和合理配置。

2. 工作场所和设备：提供必要的办公设备、办公用品和文件存储设施。

3. 外部协作费用：根据需要与其他部门、机构进行合作进行费用预算。

4. 培训费用：为审计人员提供必要的培训和进修，提高业务水平和专业知识。

七、审计工作进度和报告
1. 审计工作进度：根据工作计划，定期汇报工作进度，及时排除工作中的困难和障碍。

2. 审计工作报告：每次完成一项工作内容后，及时编制审计工作报告，并提交给上级审核
和审阅。

3. 审计工作总结报告：在年底对一年的审计工作进行总结，编制工作总结报告，评估工作
质量和效益，并提出改进意见。

八、工作质量评估和改进
1. 审计工作质量评估：根据工作目标和要求，对审计工作进行质量评估，包括报告的准确性、系统性、统一性、时间性和规范性。

2. 工作改进措施：针对评估结果提出改进意见和措施，加强内部培训、共享经验、优化工
作流程，提高工作效率和质量。

九、结语
公司审计部年度工作计划是为了指导审计工作的开展，保障审计工作的质量和效益。

本文
提出了审计工作目标、内容、重点、时间安排和预算，并强调了工作质量评估和改进的重
要性。

通过严格执行年度工作计划，公司审计部将能够更好地发挥其在风控体系中的作用，为公司的可持续发展提供有效的支持和保障。