第9章：社会主义市场经济体制

①资源归国家所有； ②企业和个人隶属于 国家。
①决策权高度集中在 政府手里； ②政府靠强制力、所 有制、信息作决策
信息机制
封闭、匮乏
动力机制
生存需求
①价格信号（简单明 了、透明度大、公开 性强）； ②横向、无限传递， 收集整理快速、节约 成本
经济利益： 物质和货币
①政府计划部门纵向 传递； ②缺乏公开性、透明 度，传递速度缓慢、 组织费用大
•推动科学技术和经营管理的创新，促进劳动生产率的提 高
•发挥竞争的优胜劣汰功能，刺激经济效率的提高
第十六页，共66页。
16
市场经济有效运行的必要条件（假定）
经济人假定：作为市场经济的行为主体都是追求自身利益最大化， 否则很难保证经济的竞争性和资源配置的有效性。
信息灵敏假定：社会成员所需经济信息是对称的（平等的）、 完备的、及时的，否则没有平等竞争，导致市场决策失误和市 场竞争失效。
完全竞争假定：即不存在垄断。否则资源不能通过市场实现充分
自由的流动，市场机制无法保证资源的有效配置。
产权清晰假定：经济活动主体在产权上是明确的，界区是清 晰的，否则市场交易活动难以存在或交易费用增大，影响资 源配置的效率。(科斯定理真的是定理吗) 上述四个条件是单纯依靠市场实现资源有效配置的必备条件。 但在现实生活中，这些条件均难以得到完全保证，结果导致市 场失灵。
②一定社会经济制度都是按一定的资 源配置方式所决定的经济体制实现 经济运行和发展的。
③同一社会经济制度的国家可以 实行不同的经济体制，不同社 会经济制度的国家也可以选择 同样的经济体制。
区别：
①层次性差异:二者统属生产关系范 畴.前者是深层次生产关系,体现一 个社会生产关系的根本性质;后者 是表层次生产关系,反映一定社会 特定发展阶段中生产关系的具体 形式和运动方式
本章学习目的和要求
了解和掌握关于市场经济体制的基础理论知识，弄清 资源配置方式与经济体制的关系，理解中国社会主 义经济体制的市场化取向是一种必然选择，明确社 会主市场经济体制的个性特征和基本框架。
掌握社会主义市场经济运行中的市场机制,了解市场体 系的构成特征和分类，深入认识健全社会主义市场 经济的重点,了解市场规则的含义和分类。
莱昂内尔·罗宾斯<论经济科学的性质和意义>
第七页，共66页。
3、资源配置
(1)含义: • 资源配置就是采用一定的调节机制，在不同用途和不同使
用者之间分配各种经济资源。
(2)目的: • 资源配置的合理化
----对有限资源(人力物力财力)在各个经济部门、各种产品 和劳务的生产和提供上，根据各种需求进行合乎比例的分 配和有效使用，从而以尽可能多的生产成果来最大限度地 满足各种社会需要。
1
第一页，共66页。
本章教学内容
第一节 资源配置与经济体制
第二节 中国社会主义市场经济体制的选择及其基本基 本框架
第三节 社会主义市场经济运行中的经济机制和市场体 系
第二页，共66页。
2
• 本章教学重点与难点
• 1．关于资源配置方式与经济体制之间的关系。
• 2．如何理解中国社会主义市场经济体制的市场化取向是一 种必然选择。
• C，经济运行机制：社会经济有机体内各构成要素之间相互联系、相 互作用的制约关系和运行功能。
•
——促进经济制度和经济体制完善的发动机和润滑剂
第二十五页，共66页。
225
经济制度与经济体制的关系
联系：社会化大生产条件下
①一定社会经济制度决定着其经济 体制的根本性质和主要特点，规 定着经济体制的发展方向和活动 范围，影响着经济体制运行效率 的高低 。
②稳定性差异:前者在一定社会形态 下具有相对稳定性;后者变化具 有相对独立性和易变性,后者变 化未必改变前者属性
第二十六页，共66页。
26
第二节 中国社会主义市场经济体 制的选择及其基本框架
• 一,我国建立社会主义市场经济体制的必要性 • 二,中国社会主义市场经济体制的建立和完善 • 三, 社会主义市场经济体制框架内容及特征
第八页，共66页。
(3)合理配置资源(优化资源配置):
①宏观层次:就是使全社会的资源得到充分利用，使每种资源 都能够被有效地配置到最适宜的用途上，并且使一切生产 能力、一切劳动力、一切当时社会获得的物质资源都免于 闲置；
②微观层次:就是在市场机制的共同作用下，将资源分 配给最有效率的行业和生产者，并且使之得到最有效 的使用。
•指导性计划:将计划目标分解为市场参数,并通过市场间接影
响市场主体行为来调节目标的计划
•
第二十页，共66页。
220
• 2、指令性计划的优点：
• 总体上保证国民经济按比例发展和社会资源的合理配置，使 生产力布局协调，保证社会生产按比例发展，从而避免经济
活动中的盲目、无政府状况和周期性危机。 (理论依据:社 会总资本运动理论) • 能够迅速在全社会范围内动员和集中资源 • 能够保证合理的社会分配及其公正性 注意: (1)确保计划配置资源有效性的隐含前提：
第四页，共66页。
第一节 资源配置与经济体制
• 一,资源与资源的配置 • 二,资源配置的基本方式 • 三, 经济体制和经济制度的关系
第五页，共66页。
一、资源与资源的配置
1、资源的经济学含义
(1)广义:与人们经济活动相关的全部物品 (2)狭义:经济活动过程中投入的要素
①自然资源 ②社会资源
马克思:人力\物力\财力\智力 西方:劳动\资本\土地\企业家才能\
第二十四页，共66页。
三,经济体制和经济制度的关系
a，经济制度：人类社会发展到一定阶段的生产关系的总和，它以
生产资料所有制为基础。
•
——生产关系的制度化
• b，经济体制：在一定的经济制度下，在生产关系中居于统治地位 的人们，为了实现自身利益和要求而建立起来的组织、管理、协调 体系。
•
——经济制度（生产关系）在经济领域的实现
行政机制：行政动员、 精神激励、道义劝说
第十五页，共66页。
15
(1)市场配置的优缺点
A.市场配置的优点： •以市场信号为调节器，使经济自动协调发展
(价格\利率\汇率\工资\地租)
•自动按照市场需求调节资源流量与流向，实现产需衔接
①生产者调整其生产经营方向、规模和结构。
②消费者调整其需求方向、规模和结构。
第十二页，共66页。
资源稀缺性
生产什么以及生产多少 怎样生产 为谁生产
由谁作出决策，以什么程序作出决策
看不见的 尽管该目标并非是他的本意。追 逐个人利益的结果，使他经常地
增进社会的利益，其效果要比他 第三只手
真的想要增进社会的利益时更
• 政府价格决策的失灵 • 平均主义严重
•市场经济就是一种由个人主义出发而形成的，能保证人的自由 的“自然秩序”，是一种最符合人性的经济制度。
---哈耶克<通往奴役之路>个人秩序与自然秩序”
23
第二十三页，共66页。
23
• 结论: • 纯粹的计划配置与纯粹的市场配置都只是一
种理论上的抽象，在现实经济生活中这两种 方式并存。 • 现实中两种资源配置机制或配置方式的并存 并不是一种偶然的现象，它现实地反映了计 划配置和市场配置都会在某些领域发生困难。
好。”－－亚当。斯密，《国 富论》
看得见的手 在现实世界中，还不曾有一 种经济能够完全依照“看不 见的手”的调节而顺利地 运行。在市场经济中，存 在着公共产品的提供、外 部性、收入分配的不公和 需要社会保障、贫困救济 等等问题，这些事情都需 要政府来做。
第十三页，共66页。
113
看不见的手
第十四页，共66页。
• 3．社会主义市场经济体制的个性特征。
• 4．中国社会主义市场经济体制的基本框架。
• 5、市场主体在市场经济中所起的作用，以及市场经济 的流程。
• 6、市场经济的运行机制－价格机制。 • 7、市场规则的含义和分类。
第三页，共66页。
• 逻辑衔接 • 上章是对社会主义的一般规定性和初级阶段
的特殊规定性进行制度剖析;本章则对社会主 义初级阶段的经济运行进行研究 • 社会主义制度---经济运行---经济体制---资源 配置方式
含义:经济运行过程中，经济组织或经济系统内部和外部各构成要素、各
环节之间互相制约、互相作用的方式及其运作机理。
内容:决策机制、信息机制、动力机制（激励--约束机制）
“DIM”分析法——埃冈·纽伯格;威廉·达菲
第十页，共66页。
①决策机制:经济决策权在组织成员之间的分配格局，表明 由什么人做出什么样的经济决策，实质上是人们在决策劳 动方面的分工体系。
• 基本资源配置方式（经济机制）的比较
自然经济 市场经济
计划经济
基本经济条件 （特征）
决策机制
①以小生产者的家 庭（或部落）为单 位； ②极少交换。
①决策权掌握在家 长、酋长、庄园主 手里； ②依靠传统、习惯 和强制力决策
①资源归产权明晰的 自然人或法人； ②经济主体独立、平 等、受法律保护。
①决策权掌握在市场 主体（企业、个人） 手中； ②自主决策、分散决 策
第二十七页，共66页。
27
• 一,中国建立社会主义市场经济体制的必要性 • （一）原因 深层次原因：历史上的特殊矛盾和特殊道路 • 1、中国建立计划经济体制的原因 • 理论渊源:反映了经典作家关于社会主义社会不存在商品货币交
换关系的计划经济思想
• 政治背景 • 赶超战略与国家工业化 • 历史传统与路径倚赖:官本位思想
• 垄断
• 经济泡沫与泡沫经济
第十八页，共66页。
11188
典型的公共物品——灯塔
19
第十九页，共66页。
（2）计划配置的优缺点
1、计划：
社会经济调解中心通过经验判断对未来经济发展作出预测,预先确定比
例,在此基础上附加上计划者的偏好,有意识地对社会资源进行安排和调节.
• 计划的实现形式：
•指令性计划:计划当局将计划指标直接下达给经济主体执行 的计划,具有行政干预的强制性特征
第十一页，共66页。
2,资源配置方式 • 回答以什么方式将社会资源分配到国民经济
各个组成部分中去，保证经济的正常运行和 社会资源得到最有效的配置和使用，以满足 人们各种不同的需要。 • 基本的资源配置方式大体上可以分为自然配 置、市场配置和计划配置三种。相应地，按 资源配置方式的不同分别形成自然经济、计 划经济以及市场经济。
注意:宏观层次与微观层次的资源配置是互为条件、互相影响 的。
• （1）微观层次的资源有效使用要以宏观层次的资源合理 配置为条件。
• （2）宏观层次资源的充分利用要以微观层次的资源有 效配置为前提。
第九页，共66页。
二、资源配置的基本方式 在经济生活中，稀缺资源的配置是通过经济机制
的调节来实现的。
1,经济机制
今天:知识\技术\制度\信用
6
第六页，共66页。
2、资源的特征
①稀缺性
资源稀缺性的存在可从两个层面来分析：
一是在目前的条件下资源能否满足人们的需要；(客观性\绝对性) 二是从欲望的角度看资源能否满足人们的需要。
(主观性\相对性)
②流动性
③不可再生性
“经济学是研究如何将稀缺的资源有效配置给相互竞争的用途的科学”
①完全信息假定
②单一利益主体假设(个人\集体国家利益完全一致) (2)确保计划配置资源有效性的基础
计划配置资源的功效取决于一定的社会经济基础条件，有其适 用的基础和领域，一旦超出这个适用的基础和领域，计划调 节就会失去效力。
第二十一页，共66页。
计划经济的丰功伟绩
第二十二页，共66页。
3、计划配置的缺陷： • 政府宏观经济决策的相对有效性 • 决策成本过高
“计划体制运行得如何?在二战后的大部分时期内,苏联的增长虽然没有 日本快,但比美国快” <经济学>费希尔;唐布什
• 决策权有多种来源：传统、强制、所有权和信息占有。 ②信息机制:人们在收集、传递、整理信息方面的分工体系，
它表明什么人以什么方式对什么信息进行整理。 • 成本价格信息、供求量的信息、资源效用信息以及个人效
用信息等。 ③激励约束机制:激励者与被激励者之间以及约束者与被约
束者之间的一种关系，它表明激励者如何使被激励者采 取某种有利于激励者的经济行为，约束者怎样使被约束 者不采取某种有损于约束者的经济行为。
17
第十七页，共66页。
B.市场配置的缺点：
•市场调节的事后性和价格信号的滞后性会不可避免地 造成一定程度的资源浪费 •市场配置资源的过程中适者生存、优胜劣汰的竞争法 则，会导致严重的收入不均和两极分化现象
• 不能提供公共产品 •市场配置资源会带来内部的经济性和外部不经济的矛盾
•市场配置资源不能自动地导向整个国民经济的宏观平 衡