2005年保荐人考试真题回忆

2005年保荐人考试真题回忆
保荐人考试证券基础知识
1、计算深沪两市开盘价
2、LOF和ETF的区别（④场内场外托管）
3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）
4、国际储备包括的项目
5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）
6、股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……）
7、证券投资基金当事人之间的关系
8、欧洲美元债券的计价和结算方式（a指数报价；b现金结算；c伦敦银行同业拆放利率[maybe]……）
9、期权（a买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题]
10、看涨期权和备兑权证
11、基金公司的持股规模限制
12、非累积优先股的特征
13、同业拆借市场（a监管者；b拆借期限……；c信用拆借）
14、资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……）
15、对冲基金（a指数联动型；b卖空交易是前提；c规避风险）
16、远期交易or期货对冲or others仍无法完全规避风险是因为（a基差风险、b对冲风险……）
17、属于基础利率的有（a贴现利率；b同业拆借利率；c贷款利率……）
18、不属于金融市场系统性风险（a利率风险；b政策性风险……）
19、属于保证金的（a初始保证金；b维持保证金；c追加保证金；……）
20、100指数期货购买股票的原则
21、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合（积极、从紧、财政政策、货币政策四个词的排列组合）
22、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策（a存款准备金率；b利率；c公开市场业务；d再贴现……）
23、利率变动对金融产品价格的影响（a利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券……）
24、存托凭证（a可由托管银行发行或发行人发行……）
25、银行间债券市场的交易原则（a询价、撮合……）
26、股份代办转让系统（a涨跌幅5%，b所有公司每周转让3次，c不设指数）
27、中小企业板的4个独立（指数、运行、代码、监察独立，不包括选项b上施工标准独立）
28、可转债转股升水和贴水
29、零息or贴现债券的到期收益率（不考虑时间价值）
30、建立以____为核心的现代金融监控体系（a净资本、b净资产……）
31、投资者保护基金的保护范围（a证券公司被行政接管；b破产；……）
32、哪些债券发行需要评级（a定向发行公司债；b公开发行公司债；c可转债；d短期融资券）
33、巴塞尔协议的内容（a核心资本4%；b自有资本8%）
34、哪些是巴塞尔协议规定的核心资本
35、下列哪些情况将被*ST
36、QFII可投资的品种（a B股；b A股；c可转债；d政府债券……）
37、属于财政支出经常性项目的（a经常性转移；b公共建设支出；c财政补贴）
38、关于国际债券的论述是否正确（a双币债券；b监管问题）
39、坐市商[某题的选项之一]
40、凭证式国债、记名式国债、实物国债、可挂失、可转让的排列组合
41、可转债变更转股价，可转债是否停牌（某题选项）
42、外汇（a 7月21日17时人民币兑美元的中间价位为8.11；b什么什么一揽子货币兑人民币）
43、国债招标（选项为利率、价格、期限、荷兰式、美国式排列组合）
保荐人考试投行专业知识
2006年保荐人考试试题整理
在坛子里说过：把题目整理出来就贴上来。

这段时间瞎忙，让各位等久了。

再不整理，
自己也忘的差不多了。

先说几句：这些试题都是根据本人记忆整理，对精确性不做保证。

同时也希望大家冷
静理性对待，不管是考过的还是没考过。

基础(78/100):
单选：
1 保险公司投资商业银行的规定（一般投资、重大投资、不良贷款比例）
2 沪深300指数（上市满1季度、基点1000，选择标准等）
3 买断回购式回购（与现券相同、净价交易全价结算）
4 基金赔偿顺序（自有资金12000万，罚款300万，损失15000万）
5 创业投资企业（非核准制）
6 巴塞尔协议的支柱
7 三板交易规则（净利润为负但股东权益为正，无保留意见等）一周五次交易
8 按结算时间划分，现货交易可分为现货、远期及回购交易
9 股权置押后转让须银行同意
10 部分现金提取是商业银行存款创造的基本条件
11 报价转让市场（中关村VS张江、交易所报价、核准制）
12 期权与期货的区别错误的是（双方均须开保证金账户）
13 委托商业银行开出汇票是否属于本票
14 权证涨跌幅，标的股票16元，1比1姓权（2元）
15 短期投资收益（10元买进，1元股利，11元卖出）
16 除权价（12.20元股价，送0.2元股利派3股）
17 托宾Q理论市场价值/重置成本
18 坏帐计提比例10％，起初2000万，60万坏帐冲销，期末2500万，应计提110万
19 开放式基金金额申购，份额赎回
20 资产增加10%，负债增长12％、净利润增长9％，对财务比率的影响
多选
21 夏普比率的概念，基准（资本市场线），与现实的偏离
22 发起人、董监高所持股票的转让限制
23 交易所风险基金的来源（交易费用、席位费、会员费、会员收入）
24 股份公司股东查阅权（不包括股东大会决议和董监事会记录）
25 或有事项（包括亏损合同）
26 上交所交易规则（收盘价的产生、竞价报价限制）
27 基金公司独立董事职责（须委托独立董事投票、1年2次不出席更换）
28 对股东的担保，股东大会批准，无关联股东过半数
29 ETF VS LOF 被动型、实物申购等
30 证券公司集合计划（可投资证券公司发行的证券）
31 年金投资范围（不包括合伙企业）
32 子公司及合营企业宣告和发放现金股利对企业股东权益的影响
33 巴塞尔协议对附属资本的规定（非公开储备与资产重估准备）
34 选择性政策工具
35 公司行为对资产负债率的影响（购买债券、存货投资、股东投资）
36 投资者保护基金来源
37 资产负债表日后事项（重大亏损、会计差错、有利or不利事项）
38 贝塔系数（与证券市场的相关性、市场的标准差、证券标准差、市价相关）
39 加入WTO的承诺（银行、保险、券商、基金）
40 全额交易与净额交易、担保交收
41 股值期货（定义、结算方法等）
42 1、2、3级ADR与144，会计准则、注册登记、集资等
43 股份公司及有限公司分红、表决权例外
44 证券法的管辖（红筹企业境内发行股票、境外发行政府债券、两地发行）
45 股份公司的合并（清算程序、省政府批准、债权债务继承）
46 董事会决议的当然无效，违反法律、章程
47 土地上新建的配楼是否属于抵押资产、拍卖后清偿
48 不设股东会的情况（一人公司、国有独资、国有控股、2人有限）
49 清算的规定（为清偿债务承揽工程）
50 融资融券标的股票（3个月、4000人，买入1亿，卖出2亿）
2007年
判断题考点汇总
一、综合知识考试
1、证券公司的注册资本为实收资本
2、25%的社会公众流通部分与股权分置改革、间接持股的关系
3、H股上市公司境内非上市部分是否由中登公司集中托管
4、证券公司能否对股东提供担保
5、沪深300指数是否以股票发行总量作为计算基础
6、股票偏离值的计算公式
7、商业银行能否成为其设立的基金公司基金的托管人或发售人
8、CPI的概念
9、中登公司能否以证券公司自由资金充抵经纪业务的资金缺口
10、票据权利丧失后，持票人能否向出票人、承兑人主张权利
二、专业知识考试
1、在同一表决权在网络、现场等重复行使时，是否以最后投票为准
2、可转债回售条款的设置目的
3、边际贡献率的概念
4、公司债券是否设置回售条款
5、能否通过先协议收购30%股权，再以部分要约收购方式，达到持有上市公司51%股权的目的
6、询价对象应在证券业协会备案，主承销商应对其登记备案情况进行核查
7、存货可变现净值的计算
8、上市公司对外担保金额的计算公式
9、依据《城市房地产管理法》，以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的，必须按照土地使用权出让合同约定的土地用途、动工开发期限开发土地。

超过出让合同约
定的动工开发日期满一年未动工开发的，可以征收相当于土地使用权出让金百分之二十以下的土地闲置费；满二年未动工开发的，可以无偿收回土地使用权；但是，因不可抗力或者政府、政府有关部门的行为或者动工开发必需的前期工作造成动工开发迟延的除外。

多选，投资性房地产
1、在建的开发项目，计划整体转让
2、存货转为酒店自营，已经开业
3、存货转为职工宿舍，与职工签订了租赁协议
4、存货转为对外租赁，已经签订租赁协议
5、商誉
6、无固定使用期限的无形资产
7、成本价值模式计量的投资性房地产
8、基本每股收益的定义和分母的确定综合知识的补充：
37、 LOF盈亏的计算
38、证券公司风控的要求
39、保护者基金的来源
40、金融资产的分类（国债等）
41、无形资产（开发费用的入账）
42、代转股份板块的特点
43、分部报告的披露
44、年末减值测试的要求
45、现金流量表间接法的调整
46、每股收益的计算（分子分母）
47、企业合并过程中（同一控制下的和非同一控制下的，资产负债入账、股权投资入账）
48、低股利政策的原因。