关联交易自查报告修订版

关联交易自查报告修订版
尊敬的相关部门和领导：
为了加强公司治理，规范关联交易行为，维护公司及股东的合法权益，根据相关法律法规和公司内部管理制度的要求，我们对公司的关联交易情况进行了全面、深入的自查，并在此基础上形成了本修订版的自查报告。

一、自查背景与目的
随着公司业务的不断发展和壮大，关联交易的数量和规模也有所增加。

为了确保关联交易的公平、公正、透明，防范潜在的风险，公司决定开展此次自查工作。

其目的在于全面梳理公司的关联交易情况，发现存在的问题和不足，及时采取有效的整改措施，以提高公司关联交易管理的水平，保障公司的持续健康发展。

二、公司基本情况
（一）公司概况
简要介绍公司的成立时间、注册资本、主营业务、股权结构等基本信息。

（二）组织架构
描述公司的内部组织架构，包括各部门的职责分工和管理层次。

（三）关联方情况
详细列出公司的关联方，包括控股股东、实际控制人、子公司、合营企业、联营企业以及其他存在关联关系的企业和个人。

三、关联交易管理制度建设与执行情况
（一）制度建设
公司已建立了较为完善的关联交易管理制度，明确了关联交易的定义、范围、决策程序、信息披露等方面的规定。

（二）制度执行
在实际操作中，公司严格按照关联交易管理制度的要求，对关联交易进行审议和决策。

对于重大关联交易，均经过董事会或股东大会的审议批准，并及时履行了信息披露义务。

四、关联交易的类型与金额
（一）采购商品和接受劳务
公司向关联方采购原材料、零部件等商品，以及接受关联方提供的运输、仓储等劳务服务。

经自查，过去一段时间内，此类关联交易的金额为_____元。

（二）销售商品和提供劳务
公司向关联方销售产品、提供技术服务等。

相关金额总计为_____元。

（三）资金拆借
公司与关联方之间存在资金拆借的情况，拆借金额为_____元，利率按照市场公允水平确定。

（四）资产转让与租赁
公司向关联方转让固定资产、无形资产等资产，以及租赁关联方的房产、设备等。

涉及的金额分别为_____元和_____元。

（五）担保与抵押
公司为关联方提供担保，或者接受关联方的担保与抵押。

相关情况及金额如下：＿____
五、关联交易的定价原则
公司的关联交易定价原则主要遵循市场公允价格。

对于有市场参考价格的交易，按照市场价格确定交易价格；对于没有市场参考价格的交易，通过成本加成、协商定价等方式确定合理的价格，确保关联交易价格的公平、公正。

六、关联交易的决策程序
（一）一般关联交易
对于金额较小的一般关联交易，由公司管理层进行审议决策，并记录在案。

（二）重大关联交易
对于金额较大、对公司财务状况和经营成果有重大影响的关联交易，提交董事会或股东大会审议。

在审议过程中，关联董事或关联股东均
按照规定回避表决。

七、关联交易的信息披露
公司严格按照相关法律法规和证券交易所的规定，及时、准确、完
整地披露关联交易信息。

在定期报告和临时公告中，详细披露关联交
易的类型、金额、定价原则、决策程序等内容，保障投资者的知情权。

八、自查中发现的问题
（一）部分关联交易合同签订不规范
在自查过程中，发现部分关联交易合同在条款表述、审批流程等方
面存在不规范的情况，可能导致潜在的法律风险。

（二）关联交易信息记录不完整
公司在关联交易的信息记录方面存在一定的疏漏，部分交易的相关
文件和资料保存不齐全，不利于后续的审计和监管。

（三）对关联方的动态监控不足
未能及时、全面地掌握关联方的经营状况和财务变化情况，可能影
响对关联交易风险的评估和判断。

九、整改措施
（一）加强合同管理
完善关联交易合同的审核机制，明确合同签订的流程和标准，确保合同条款的严谨性和合法性。

（二）规范信息记录
建立健全关联交易信息档案管理制度，明确责任部门和责任人，加强对关联交易相关文件和资料的收集、整理和归档工作。

（三）强化关联方监控
建立关联方动态监控体系，定期收集和分析关联方的财务报告、经营数据等信息，及时发现潜在的风险，并采取相应的应对措施。

十、结论
通过本次自查，我们对公司的关联交易情况有了更清晰的认识。

虽然在关联交易管理方面存在一些问题，但公司将积极采取整改措施，不断完善关联交易管理制度和流程，加强内部监督和控制，确保关联交易的合规性、公平性和透明度，为公司的持续健康发展提供有力保障。

以上是本公司关联交易自查报告的修订版，如有不足之处，请领导和相关部门给予批评指正。

＿____公司
＿____年_____月_____日。