建筑公司廉洁风险识别、评估和防控措施表

4、蓄意不留质保金。
设备物资部相 关人员
低
1、设备物资部采购人员填 制付款通知单，并附合同、 入库单、验收单发票，走公 司OA流程进行报审；
2、财务部出纳在已付款记 账凭证上加盖“付讫”戳记；
3、财务部等有关部门定期 对质保金留取情况进行检 查。
质保金期满，办 理质保金支付 手续
蓄意对不符合质量要求 的设备支付质保金，造 成损失。
招标文件编制 和资质预审人 员
中
采用公司招标文件范本，报 公司相关部门会审
办理预付款支 付手续
蓄意违规支付预付款， 造成资金损失。
设备物资部相 关人员
中
预付款申请单位经部门负责 人、财务部门有关人员审核， 并经分管领导审批；
验收入库
故意允许数量、质量不 符合合同规定的设备材 料入库。
设备物资部 相关人员 需求部门 相关人员
质量验收
技术人贝对分包队伍
吃，拿，卡，要等现象，
造成质量把关不严。
现场技术人员
中
对现场管理人员的进行教 育，执行三检制度，合理制 定质检程序及验收人员权 限。
项目骨干培养
有倾向性地提出项目配 备需求和任职条件
项目班子、 人力资源部门
低
1、制定培养计划，如实填写 培养对象期满后评价；
2、保存好原始资料。
xxx建设有限公司洁风险识别评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点主要内容及表现形式涉及冈位或人审推荐邀请投标厂商利用职务之便推荐选择有倾向性或不合格的供应商项目经理设备物在合格分供方数据库中则应按照公司程序报公司领导审批确定
XXX
洁风险识别、评估及防控措施表
廉洁风险识别
廉洁
风险
等级
主要防控措施
业务环节
廉洁风险点（主要内容及表 现形式）
涉及冈位或人
员
采购招投标中 审核招标文件 及初审推荐邀 请投标厂商
利用职务之便，推荐、 选择有倾向性或不合格
的供应商
项目经理 设备物资部相 关人员
中
邀请投标厂商应在公司合格 分供方中选取，邀请投标厂 商不在合格分供方数据库 中，则应按照公司程序，报 公司领导审批确定。
设备物资部、 财务部有关人 员
中
1、候选供应商由公司有关 部门按照相关标准及程序由 两人及以上进行详细评审；
2、执行公务回避规定。
执行直接米购 流程
1、利用职务之便，向供 应商透露预算价格，谋 取个人私利；
2、故意未组织有效的 价格谈判，导致采购价 格增咼。
设备物资部有 关人员
中
对于直接米购设备的价格应 提供同类设备材料的历史采 购价格或其他同类产品的采 购价格进行比较。
本签订合同或签订不利 于企业的合同条款；
2、故意未在合同中对违 约责任、双方职责分工 等进行明确的约定，造 成合同结算时费用增 加。
经济部
低
1、按公司合同文本履行相关 审批手续；
2、对特殊或未按公司合同文 本的合同进行说明并按规定 履行相关审批手续。
工程预付款
蓄意向不符合合同条款 的承包商支付预付工程 款，造成资金损失。
项目骨干考察
1、不按照相关规定的 程序和范围进行考察；
2、更改、伪造测评、推 荐结果。
项目班子 考察对象所在
部门主管
低
1、制定考察方案并经项目 班子讨确定；
2、保存考察原始资料，编制 考察总结。
形成考察报告 并提出建议
考察报告带有个人主观 色彩未能如实反映真实 情况
项目班子 分管领导
低
考察部门及分管领导在考察 报告上签字，并对考察报告 的真实性负责。
邀请招标时，程序不规 范，针对特疋人有倾向 性的发出投标邀请书。
经济部、项目
班子
中
1、拟邀标单位从公司合格承 包商库中选择；
2、邀标单位经过项目班子、 公司经济部门和相关领导审
查，按程序报批；
3、根据公司相关规定所邀请
投标单位应具备招标文件要
求的相应水平、条件；
利用职务之便，擅自将
1、在公司承包商数据库选择
4、执行公务回避规定。
采购招投标中 确定中标方
1、以权谋私，未按评标 工作小组确定的中标候 选人顺序确定中标人；
2、以权谋私，招标人在 评标工作小组推荐的候 选人以外确定中标人。
招标工作 组成员
低
1、严格按照公司招投标规 定的制度执行。
2、执行公务回避规定。
采购招投标中 评审
故意隐瞒供应商的不良 信息，导致不合格供应 商进入供应商数据库。
经济部
中
1、按照公司规定采用标准文 件，文件中的特殊条款应经
排斥潜在的投标人，限 制投标人之间的公平竞 争，为与有利益关系的 投标人创造投标条件， 谋取私利。
项目相关部门、班子集体讨 论，履行招标文件评审制度， 做好相关制度；
2、标准文件之外的废标条款 应在规定位置特别列明并主 动说明；
3、招标文件经项目班子、公 司经济部门和相关领导审
查，按程序报批。
公司已建立合格分包商名
项目班子
录，项目部严格执行在合格
项目部拟参与投标单位
经济部
分包商中选择投标单位的规
偏少，需推荐投标单位。
物资部
中
定，任何人不得违规推荐投
标单位。
有意制疋有利于有利益
招标文件经过项目班子、公
招投标
关系的投标人的评标细
经济部
高
司经济部门和相关领导审
则或评价指标
查，按程序报批。
1、从公司合格承包商库中选
经济部门、评
择邀标单位；
推荐、选择资质不符的
标小组成员、
中
2、不在公司合格承包商库中
投标单位
项目班子
的企业对资质、履约能力、
业绩等进行重点审核，通过
项目班子、公司相关部门、 领导进行审核、审批；
3、根据公司相关管理制度， 定期进行检查；
4、拟邀标单位经过项目班 子、公司经公用品米购
所采购的产品价格高于
市场价，采购人员现金
结算
综合办公室
财务部
中
办公用品米购与审核由不同 人员负责，不得进行现金交 易，经询价、比价后相对固 定办公用品供货商，实行月 结，直接由财务部门按照发 票金额、OA流程付款，不定 期进行市场询价、比价。
对外接待
铺张浪费、大吃大喝
项目领导
综合办公室
中
预算价格透露给投标
承包商询价；
人，明示或暗示投标人
经济部
高
2、按公司询价管理规定，防
压低或抬咼报价，使其
止承包商串通、泄露报价。
有针对性地进行报价。
利用职务之便，故意规
应招标而未招标的，应作出
是否招标
避比价，给企业带来经
经济部
高
书面说明，并按公司规定履
济损失
行免招标审批程序。
1、根据公司评标委员会名单
如无特殊情况统一安排在项 目部食堂进行接待，严格控 制就餐标准，严控铺张浪费。
填报单位:
年 月 日
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2、对中标结果有重大争议或
标人。
重大改变的，报公司批复。
合同洽商
接受承包商的好处，利 用职务之便故意抬高合 同价或降低技术要求、 延长工期等，给企业造 成损失。
经济部
中
相关业务部门人员共同组成 合同谈判小组，形成谈判会 议纪要，并报项目班子、公 司相关部门、领导批准。
1、故意不按公司标准文
编制合同文件
中
1、仓库保管人员和需求部 门人员等共同验收，验货单 由设备仓库保管人员、经办 人员、项目领导签字确认， 仓库保管人员有权拒收与合 同不符的设备材料；
2、每月对设备材料盘点，如 发现差异组织人员进行调
查。
办理材料款支 付手续
1、重复付款；
2、蓄意向虚假的供应 商付款；
3、畜意重复支付同一 张发票的款项；
计量结算
工程量计量多计，超计
现场技术人员
经济部门
高
对已完工程量计算执行多部 门联合把关，现场技术人员 计算，部门负责人复核，经 济人员复算，项目负责审批。 业主未批复产值不计量，变 更签证业主未批复产值不计 量。
不按合同约定留取质保
金或保留金
经济部
高
1、在中期结算中按合同文件
留取工程保留金；
2、完工结算时，不按合同约
确定供应商
以权谋私，比价方式下 未按合理最低报价确定 供应商。
设备物资部有 关人员
中
部门负责人、公司相关领导 进行审核
编制招标文件 和资质预审文 件
1、违规设置不合理的 投标资质条件和废标条 款，排斥潜在的投标人， 限制投标人之间的公平 竞争，为与有利益关系 的投标人创造投标条 件，谋取私利。
2、有意制定有利于有 利益关系的投标人的评 标细则或评标指标。
收受投标人的好处，进
保密制度，在开标前对评标
行倾向性的评标，或对
评标小组成
小组名单严格保密；
评标人员进行授意、暗
员、项目班子
低
2、评标小组成员对某投标人
示，影响评标人员公正
打分异常，应做出书面说明，
评标
评标。
对打分严重偏离的取消打分
资格。
经济部门、评
投标前后，参加评标人员不
投标单位与评标或业务
标小组成员
项目班子决议
不按照相关规定召开项 目班子会讨论决集体决 策
项目班子成员
高
按“三重一大”原则，经项 目班子集体决策后，通过OA流程上报公司相关领导批准 后实行。
对项目班子考 核
群众监督落实不到位， 凭主要负责人个人主观 判断未做到公平、公开、 公正
项目主要负责 人
低
通过每年定期民主评议。意 见箱等方式，由项目全体员 工对项目班子履职及廉洁自 律等情况进行考核评价。
疋留取质保金，不丁结算；
3、财务部等相关部门定期对
质保金留取情况进行检查。
质保金返还
对不符合质量要求的工 程支付质保金，造成损 失。
经济部、工程
部、质检部
低
1、质保金期满前，经济部与 现场相关部门沟通，对不符 合质量要求造成返工处理的 相关项目费用，在质保金中 扣除；
2、到期支付质保金时，经济 部门按规定履行付款审批程 序后，再进行付款。
经济部
中
1、按公司规定履行工程预付
款制度；
2、根据合同填写预付款申 请，按审批程序履行审批；
3、财务部对预付款进行专项 审核；
4、索要银行保函或采取其他 能够保障预付资金安全的措 施和手段。
工程款支付
工程款支付违反合同要 求，造成超付，多付等 现象。
经济部
财务部
高
严格按合同付款比例进行支 付，无办理结算不付款，无 提刖报资金计划不付款。
高
能与投标单位私下接触；在
部门的人员相互勾结，
评标过程中全程在纪检人员
影响投标结果。
监督下进行，做到公平、公 开、公证，选择最佳分包单 位作为推荐中标单位。
1、未按评标小组确定的
1、中标单位报项目班子、公
中标候选人顺序确定中
司经济部门和相关领导进行
定标
标人；2、在评标小组推
经济部
中
审核；
荐的候选人以外确定中
询价
1、利用职务之便，泄露 预算价格。
2、向与有利益关系的 供应商泄露其他供应商 报价内容，明示或暗示 压低或抬咼价格，谋取 个人私利。
需求部门有关 人员
设备物资部有 关人员
中
1、利用公司合格分供方数 据库选择厂商询价；
2、未米取上述方式询价，应 作出书面说明，并经批准；
3、明确询价管理规定，防止 供应商串通或泄露供应商报 价。
有选择性地推荐特定的
投标单位
经济部门、评
标小组成员
中
1、拟邀标单位从公司合格承
包商库中选择；
2、邀标单位经过项目班子、 公司经济部门和相关领导审 查，按程序报批；
3、根据公司相关规定所邀请 投标单位应具备招标文件要 求的相应水平、条件；
4、根据公司评标委员会名单 保密制度，在开标前对评标 小组名单严格保密。
处理项目内部
信访举报
利用职务之便隐瞒信访
举报
主管班子
低
开启意见箱需两人以上同时 参与，来访人员需两人以上 接待，问题重大上报公司。
用车管理
公车私用
项目领导
综合办公室
中
用车审批需项目负责人签
字，司机行车每天记录，未
经审批不得私自出车。
车辆费用管理
车辆使用费用不实
项目领导
综合办公室
物资部
低
办公室、物资部对停车票、 过路票等费用严格审核，使 用加油卡充值，对加油金额、 行驶里程严格把关，小车维 修保养由物资部严格管控、 验收。
设备物资部 相关人员 使用部门 相关人员
低
1、质保期满设备物资部采 购人员根据使用人员出具的 质量验收合格的书面证明， 编制质保金付款审批单，经 设备物资部负责人，分管领 导批准后付款；
2、定期进行设备盘点，如发 现已损坏的设备，要验证其 是否在质保期内。
招投标
违规设置不合理的投标
资质条件和废标条款，
采购招投标中 组织发标、评标 工作
收受投标人好处，进行 倾向性的评标。
收受好处，授意、暗示、 影响评标人员进行公正 评标
设备物资部相 关人员 评标工作 小组成员
高
1、执行公司商务评标的有 关注意事项及规定；
2、所有评标的关键点处邀 请招标监督相关人员参与监 督；
3、评标工作小组成员对某 个投标人打分异常，应作出 书面说明；