风控合规部年度工作计划

风控合规部年度工作计划
一、工作背景
随着金融市场的全球化和金融创新的迅猛发展，金融风险和合规风险日益突出。

为了确保
公司的健康稳定发展，风控合规部门在公司的运营中扮演着至关重要的角色。

本年度工作
计划旨在加强风控合规部门在公司中的地位和作用，提高风险防控能力，确保公司的合规
运营。

二、工作目标
1.加强风险管理能力：建立健全风险管理框架和制度，并建立全面的风险识别、评估和控
制机制。

提高风险识别和管理能力，降低公司面临的各种风险的损失概率和损失程度。

2.加强合规管理能力：建立全面、有效的合规管理制度，确保公司的各项业务符合相关法
律法规和内部规章制度。

加强合规检查和监督，及时发现和纠正合规风险，避免因非法行
为导致的法律责任和声誉风险。

3.加强风险意识和合规意识：通过组织培训和宣传活动，提高全体员工对风险和合规的认
识和重视程度。

建立健全风险和合规文化，使全体员工自觉遵守公司的风险和合规要求。

4.加强与监管机构和合作伙伴的沟通与协调：积极与监管机构和合作伙伴保持良好的关系，及时了解行业发展和政策动态，确保公司的运营符合监管要求。

三、工作内容
1.梳理风险分类和风险因素：对公司可能面临的内部风险和外部风险进行分类和梳理，清
楚风险来源和影响因素。

包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2.制定风险识别和评估机制：建立风险识别和评估的方法和指标体系，确保对各类风险准
确识别和评估。

建立风险报告制度，及时向公司高层和相关部门汇报风险状况和风险监控
措施。

3.建立风险控制和管控机制：制定相应的风险控制和管控措施，加强对风险的监控和跟踪。

加强内部风险管理和控制，建立风险管理部门和业务部门的沟通机制，及时发现和解决潜
在风险。

4.加强合规管理制度建设：制定全面的合规管理制度和流程，确保公司的各项业务符合相
关法律法规和内部规章制度。

加强合规宣传和培训，提高员工的合规意识和法律法规的遵
守程度。

5.建立合规检查和监督机制：建立合规检查和监督的机制，定期对公司的各项业务进行合
规检查和评估，并提出改进建议。

及时发现和纠正合规风险，确保公司运营合规。

6.加强风险和合规培训：组织开展针对风险和合规的培训活动，提高员工对风险和合规的
认识和重视程度。

利用内外部资源，组织专题讲座和研讨会，提高员工的风险管理和合规
管理能力。

7.与监管机构和合作伙伴的沟通与协调：积极与监管机构和合作伙伴保持良好的沟通与协
调关系，及时了解行业发展和政策动态，确保公司运营符合监管要求。

四、工作计划执行
1.确定年度工作计划和目标，并制定详细的实施计划。

2.加强领导小组的组织和沟通，确保工作计划的顺利推进。

3.制定年度工作流程和工作细则，明确各部门的责任和任务。

4.组织相关培训和宣传活动，提高员工的风险意识和合规意识。

5.建立风险和合规管理的信息系统，确保信息的及时准确。

6.定期召开风控合规工作会议，总结经验，解决问题，改进工作。

7.及时调整工作计划，根据公司运营情况和市场环境的变化，做出相应调整。

五、工作评估和总结
1.定期对工作计划的执行情况进行评估，及时发现和解决问题，确保工作计划的顺利实施。

2.对年度工作计划进行总结和评价，总结经验，发现不足，提出改进意见。

3.及时调整下一年度的工作计划，确保风控合规工作的连续性和有效性。

以上是风控合规部年度工作计划，通过加强风险管理和合规管理，提高公司的风险防控能
力和合规运营能力，为公司的健康稳定发展提供坚实的保障。

注重员工的培训和意识提高，加强与监管机构和合作伙伴的沟通与协调，确保公司的运营符合监管要求。

通过持续的改
进和总结，不断提高风控合规工作的水平和效果。