无单放货有关的法律问题

船代学会法律讲座 2011-1-26
6.3 货运代理人的无单放货责任
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货运代理人的概念：按照我国《国际货物运输代理业管理规定》 第二条的规定，国际货物运输代理人是指“接受进出口货物收 货人、发货人的委托，以委托人的名义，为委托人办理国际货 物运输及相关业务并收取服务报酬”的公司。 货代公司在作为托运人的代理人时，双方之间是代理和被代理 的关系。根据我国《民法通则》的第六十三条和第六十六条的 规定，被代理人对代理人的行为承担民事责任。代理人不履行 职责而给被代理人造成损害的，应当承担民事责任。 货代公司作为货运代理人的义务就是联系承运人，负责订舱、 送货等事宜，其义务在将货物交给承运人时即履行完毕。承运 人无单放货的行为发生在货代公司的义务履行完毕之后，因此 货运代理人对货物被无单提走不承担责任。
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无单放货的法律问题
雷正卿 律师
海信现代律师事务所
2010年11月 年 月
2011-1-26
目 录
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1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
无单放货存在的理由、构成要件、 无单放货存在的理由、构成要件、分类与形式 凭正本提单交货的法律原则 无单放货的法律性质与法律责任 记名提单的概念、 记名提单的概念、属性 关于无单放货的最新司法解释 无单放货案件中各方的权利和责任 无单放货案件的法律适用、 无单放货案件的法律适用、举证责任和诉讼时效 无单放货的担保 货主和货代企业如何规避无单放货的风险 案例5则 案例 则
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2.4 凭正本提单交货的理论依据③
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源于法律对提单的规制 提单作为运输合同的证明，托运人转让提单后， 提单持有人与承运人之间形成提单合同关系， 这种提单债权关系，是法律对提单关系进行规 制的结果，是一种独立的法定关系。 承运人应托运人的要求签发提单，就受到法律 设定的提单债权债务关系的约束，承运人签发 提单即意味着凭单放货。
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无单放货的构成要件
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2.
3.
4.
承运人明知他人未持有正本提单仍向其签发小 提单等提货凭证； 货物已向海关办理申报和清关手续，货物已经 获得海关放行并脱离海关的监管和控制，货物 可以处于自由流通的状态； 非正本提单持有人完全占有货物，对货物具有 完全的控制权、处分权或使用权； 承运人无法向合法的提单持有人交付货物。
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凭正本提单交货原则
主要体现在我国《海商法》第71条，即提单是承运人据 以交付货物的单证。在海上货物运输中，只要签发了提 单，承运人及其代理人、受雇人在卸货港就应将货物交 给持有正本提单的人，且必须在收回正本提单的情况下 才能交付货物，否则将面临无单放货的责任。 可转让提单（包括不记名提单和指示提单），应当凭正 本提单交货。 在使用记名提单的情况下，承运人是否必须凭正本提单 交货，世界各国对这一问题有不同的规定,特别是在美国， 承运人在签发记名提单的情况下，可以不凭正本提单放 货。中国法律和法院的相关判决均规定，在使用记名提 中国法律和法院的相关判决均规定， 中国法律和法院的相关判决均规定 单的情况下，承运人应该凭正本提单交货。 单的情况下，承运人应该凭正本提单交货
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2.2 凭正本提单交货的理论依据①
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源于运输合同项下承运人的交付义务 运输合同的标的是运送货物的行为而非货物本 身，交付义务的完成标志着承运人对货物责任 及其运输合同履行的终结。而只有将货物交给 正确的收货人才是合理地履行了交付义务。 提单作为物权凭证，可以转让，因此承运人需 将货物交付给正本提单持有人。记名提单是不 是物权凭证，还是弱化了的物权凭证、受拟制 的物权凭证、债权凭证，理论界未有定论。
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提单持有人的权利
正本提单持有人可以要求承运人承担赔偿责任。 按照《司法解释》第3条的规定，正本提单持有人 既可以要求承运人承担违约责任，也可以要求其 承担侵权责任。 司法解释第6条对赔偿范围作出了规定：承运人因 无正本提单交付货物造成正本提单持有人损失的 赔偿额，按照货物装船时的价值加运费和保险费 计算。
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6.2 无船承运人的无单放货责任
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货运代理公司既可以作为无船承运人也可以作为货运代理人： 货代作为无船承运人时的责任 无船承运人的概念：按照我国《国际海运条例》的规定，无船 承运业务，是指无船承运业务经营者以承运人身份接受托运人 的货载，签发自己的提单或者其他运输单证，向托运人收取运 费，通过国际船舶运输经营者完成国际海上货物运输，承担承 运人责任的国际海上运输经营活动。从事无船承运业务的货运 代理公司，可以作为无船承运人。 无船承运人的识别 签发无船承运人提单（House B/L） 收取海运费,而非代理费 货代作为无船承运人，承担和承运人同样的责任。因此正本提 单持有人，可以直接向作为无船承运人的货代公司索赔。
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4.1 记名提单的概念
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记名提单 （straight bill of lading）：是指 提单上的收货人（consignee）栏填具体收货人的 名称，只能由该指定的收货人提货的提单。 我国《海商法》第79条规定，记名提单不得转让。 英国法中对记名提单没有直接规定，但是规定该 法所指的提单并不包括不能转让的提单。 美国法对记名提单的规定：美国1916年提单法对 记名提单作出了定义，即记名提单是在提单里载 明把货物交给一个特定的人的提单，该法第6条进 一步规定记名提单应在提单表面载明不可转让 （not negotiable）。
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4.3
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记名提单与海运单
提单与海运单（seaway bill）不同。 有人认为，记名提单等同于海运单，该观点通 说认为不对。 海运单是运输合同的证明和货物收据，但不是 物权凭证，不具有流通性。收货人在提货时， 无须凭海运单，只须证明其是海运单上载明的 收货人就可以提货。
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2.3 凭正本提单交货的理论依据②
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源于提单的货物收据和提货凭证功能 提单是承运人接受货物且装船后签发的货物收据， 承运人在目的港应当根据该收据交付货物而解除运 输合同义务。承运人交付的基本要求就是按照其在 起运港签发的作为货物收据的正本提单的记载完整 无误的交付，提示并缴回货物收据是承运人履行交 付义务的必经程序。提单收回时，提单作为货物收 据的效用也就结束。 提单也是收货人在目的港向承运人提货的唯一凭证， 提单持有人占有提单具有公示性，通过占有提单向 任何第三人公示他享有向承运人提货的排他性权利， 承运人根据这一表面证据来确定其交付对象。凭单 放货是提单作为提货凭证的必然结果。
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无单放货的分类
广义的无单放货和狭义的无单放货 广义的无单放货：其放货人是指承运人或其代理人， 或者港务公司、码头，仓储公司。广义的无单放货 是指上述任何放货人向任何没有持正本提单提货的 人放货的行为提货人可能是记名提单的收货人、指 示提单的通知人、以及其他人（包括伪造、变造提 单的人）。 狭义的无单放货：其放货人是指承运人或其代理人。 狭义的无单放货是指上述任何放货人向任何没有持 正本提单提货的人放货的行为，提货人可能是记名 提单的收货人，指示提单的通知人，以及其他人 （包括伪造、变造提单的人）
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无单放货行为的法律性质
目前有以下几种观点： 违约行为：承运人有将货物运到目的地，并将货物交 违约行为 给正本提单持有人的义务，无单放货是对该项义务的 违反，所以应视为违约行为。 侵权行为：提单一般被认为是货物的物权凭证 侵权行为 （document of title），承运人未凭正本提单放货， 侵害了正本提单合法持有人对提单项下货物的物权， 应该承担侵权责任 责任竞合：无单放货行为是违约与侵权责任的竞合， 责任竞合 正本提单合法持有人有权选择诉因。最高法院关于无 单放货的司法解释肯定了这种观点。
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4.2 记名提单是否具有物权凭证的属性
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关于记名提单，争议最大的问题就是记名提单是否具有物权 凭证的属性？ 对于这一问题，主要有两种观点： 一种观点持否定答案，认为记名提单不具有物权凭证的属性， 理由是物权凭证可以转让，而记名提单按照法律规定不能转 让，因此记名提单不是物权凭证。 另一种观点持肯定答案，认为记名提单有物权凭证的属性， 理由是物权凭证和可转让属性是两种不同的属性，物权凭证 属性表明提单所有人对提单项下的货物存在物权，记名提单 持有人对提单项下的货物有物权，因此记名提单具有物权凭 证的属性。
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5.1 关于无单放货的司法解释
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最高人民法院在2009年3月颁布了《最高人民法 院关于审理无正本提单交付货物适用法律若干问 题的规定》，对无单放货相关的几个法律问题作 出了具体解释。 出台背景：各海事法院及其主管高级法院、最高 法院对无单放货案件的判决标准不统一，所以有 制定司法解释的必要。
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无单放货存在的理由
由于航运技术的发展和运输方式的变革，在全套正本提单完成 流转到达提单持有人之前，船舶往往已到达目的港，因此承运 人为了缩短船舶在港周期，提高航运效率，减少运营成本，通 常在卸货港凭提货人提交的副本提单及保函交付货物。 据统计，承运人无正本提单交付在货物交付中占有相当的比例， 散杂货运输约占30%，集装箱运输中约占50%，散装液体货物 特别是油类运输中约占70%。 无正本提单交付货物的情况虽然大量存在，但提起诉讼的案件 相对来说还是比较少的，主要原因是承运人在无正本提单交付 货物时，为了减少无单放货风险责任，通常要求提货人提交提 货保函。基于提货人的提货保函，承运人如果承担由此产生的 赔偿责任可以向提货人追偿，这也是无正本提单交付货物长期 赖以存在并成为航运界普遍接受的习惯做法的理由。
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6.4 船舶代理人的无单放货责任
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概念：船舶代理人是接受海运承运人的委托，在授权范围内代理 委托人办理与船舶、船员管理、商业运营有关的业务，提供有关 的服务或从事与在港船舶有关的其他法律行为的人。 在航运实践中，承运人直接交付货物的情况不多见，一般由船舶 代理人进行。从统计资料来看，船舶代理人作为无单放货行为人 的比例约为三分之一。 一般来说，船舶代理人在得到承运人的指令或者授权后无正本提 单交付货物，根据代理原理，由作为被代理人的承运人承担无单 放货的结果。 船舶代理人未经承运人的授权而擅自无单放货的， 船舶代理人未经承运人的授权而擅自无单放货的，船舶代理人应 对自己的行为负责。 对自己的行为负责。 若船舶代理人签发自己的提单，且在提单中披露了其和承运人之 间的代理关系的，应由被代理人即承运人承担无单放货的责任。
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3.2 无单放货的法律责任
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正本提单持有人可以起诉承运人，要求其承担民事赔偿责任。 正本提单持有人面临一个诉由选择的问题：违约之诉还是侵 权之诉？即承运人或其代理人承担的是违约责任还是侵权责 任？或是违约与侵权责任的竞合（及两者皆有）？ 违约和侵权责任的区别： 违约责任属于无过错责任，只要有客观的违约事实存在，就 必须承担违约责任，除非有法定或约定的免责事由； 侵权责任则需要证明当事人主观上存在过错（即故意或过 11-1-26
5.2 制定司法解释的指导思想
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维护航运秩序和贸易安全：依法界定承运人的 赔偿责任，保护提单持有人的合法权利，是制 定司法解释首先应当坚持的基本指导思想。 弱化提单在运输环节中的物权功能，强调提单 在运输合同履行中的承运人应当凭正本提单交 付货物的单证功能。 依法保护正本提单持有人的合法权益，特别是 保护我国作为世界工厂的出口当事人（卖方） 收受货款的权益。
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无单放货的形式
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承运人或其代理人向记名提单收货人凭副本提 单或复印件加保函交付货物的行为； 其他人凭副本提单或提单复印件加保函提货； 提货人伪造或变造提单提货； 承运人与提货人恶意串通的无单放货； 电报、电传、电邮等通讯形式放货（电放）； 凭海关批条、领导批示放货。