合规管理工作计划PPT

合规管理岗位设置及人员配置
合规管理专职人员
01
负责具体执行合规管理任务，包括风险识别、评估、
监控和报告等。
合规管理兼职人员
02 在业务部门中兼任合规管理职责，负责将合规管理要
求融入日常业务活动中。
合规管理培训人员
03
负责开展合规管理培训和宣传活动，提高全员合规意
识和技能。
03
合规风险识别、评估与应对策略
合规管理工作计划
• 合规管理概述 • 合规管理组织架构与职责 • 合规风险识别、评估与应对策略 • 合规管理制度建设与完善 • 合规管理监督检查与考核评价机制 • 违规行为处理与问责机制建设 • 合规文化建设与宣传推广方案
01
合规管理概述
合规管理定义与重要性
01
02
合规管理定义：合规管 理是指企业为遵守法律 法规、行业规范、内部 规章制度等要求，通过 制定和执行一系列政策 措施，确保企业经营活 动合法合规、稳健运行 的过程。
合规管理重要性
03
04
05
遵守法律法规，降低法 律风险。
维护企业声誉，提高市 场竞争力。
保障企业稳健运行，实 现可持续发展。
国内外合规管理现状及趋势
01 国内合规管理现状 02 政策法规不断完善，监管力度加强。
03
企业合规意识提高，合规管理体系建设逐步推进。
国内外合规管理现状及趋势
01
合规风险事件频发，合规管理挑战重重。
足。
指导被检查部门制定整改措 施，明确整改时限和责任人
。
整改措施跟踪
考核与奖惩机制
定期对整改措施的执行情况 进行跟踪和督导，确保整改
到位。
将合规管理检查结果纳入绩 效考核体系，对表现突出的 部门和个人给予奖励，对问 题严重的进行问责和处理。
06
违规行为处理与问责机制建设
违规行为分类及处理流程设计
合规风险识别方法及流程
风险识别方法
运用法律法规分析、行业对比、内部流程梳理等多种方法进行风险识别。
识别流程
明确风险识别主体、对象、时间和方式，形成定期或不定期的风险识别机制。
合规风险评估指标体系构建
评估指标设计
结合行业特点、法律法规要求和内部制度，设计合规 风险评估指标。
指标权重设置
根据风险影响程度、发生概率等因素，合理设置指标 权重。
合规成果展示
定期汇总公司在合规管理方面的成果，通过企业年报、社会责任报告等形式向社会公众展示。
合作伙伴选择
在与合作伙伴建立合作关系时，应充分考虑对方的合规管理水平和社会责任承担情况，确保合作过程中 遵守法律法规和商业道德。
THANKS
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合规管理制度宣传与培训计划
制定宣传与培训计划
针对新增或修订的合规管理制度，制定详细的宣传与培训计划。
开展宣传活动
通过内部网站、公告板等渠道，向全体员工宣传合规管理制度的重 要性和内容。
组织培训活动
组织针对合规管理制度的培训活动，提高员工对合规管理的认识和 执行力。
05
合规管理监督检查与考核评价机制
应对策略调整
定期对应对策略进行评估和调整，以 适应法律法规和市场环境的变化。
04
合规管理制度建设与完善
现有合规管理制度梳理与评估
01
梳理现有合规管理 制度
全面梳理公司现有的合规管理制 度，包括各项规定、流程和政策 。
02
评估制度执行情况
通过调研、访谈等方式，评估各 项合规管理制度的执行情况和实 施效果。
合规管理基本原则与目标
合规管理目标
01
02
降低企业法律风险，维 护企业声誉和市场竞争 力。
03
04
确保企业经营活动合法 合规，遵守法律法规、 行业规范等要求。
提高员工合规意识，形 成全员参与的合规文化 氛围。
02
合规管理组织架构与职责
合规管理领导机构设置及职责
合规管理委员会
负责制定合规管理战略、监督合规管 理执行情况、决策重大合规风险事件 等。
通过组织学习、讨论和宣传等方式，开展典型案例的警示 教育活动，提高员工的合规意识和风险意识。
07
合规文化建设与宣传推广方案
合规文化理念提炼与传播途径选择
理念提炼
总结公司合规文化核心理念，如诚信、尽责、守 法等。
内部传播
通过企业内刊、员工手册、宣传栏等途径，向员 工普及合规文化。
外部传播
利用企业官网、社交媒体、行业会议等平台，向 社会公众传递合规价值观。
01
问责方式
根据违规行为的性质和严重程度，确定 相应的问责方式，如通报批评、罚款、 降职、解除劳动合同等。
02
03
问责程序
规范问责的启动、调查、决定和执行 等程序，确保问责的公正性和合法性 。
典型案例分析与警示教育开展
要点一
典型案例收集
要点二
案例警示教育
收集公司内外的典型违规案例，进行分类整理和分析。
评估结果运用
将评估结果作为制定风险应对策略的依据，确保策略 的针对性和有效性。
合规风险应对策略制定与实施
应对策略制定
根据风险评估结果，制定具体的应对 措施，包括风险防范、风险监控、风 险处置等方面。
应对策略审批
明确应对策略审批流程，确保策略符 合法律法规和内部制度要求。
应对策略实施
严格执行应对策略，确保各项措施得 到有效落实，降低合规风险。
合规管理监督检查方式及频次
定期检查
每季度或半年进行一次全面检查，确保各项合 规管理措施得到有效执行。
专项检查
针对特定风险点或业务领域进行专项检查，如 反洗钱、反腐败等。
随机抽查
通过随机抽样方式进行检查，提高监督检查的覆盖面和针对性。
合规管理考核评价标准设定
合规管理制度完善程度
评估公司合规管理制度的完备性、可操作性 和更新情况。
03
识别制度缺陷与不 足
分析现有合规管理制度存在的缺 陷和不足，明确需要改进和完善 的方面。
新增或修订合规管理制度清单
制定新增或修订计划
根据梳理和评估结果，制定新增或修订合规管理制度的计划。
明确制度内容与要求
详细阐述新增或修订的合规管理制度内容，明确各项要求和标准 。
征求意见与反馈
向相关部门和人员征求意见和建议
明确违规行为的定义、分类标准和具体 情形，如内部管理违规、业务操作违规 、违反法律法规等。
VS
处理流程设计
建立违规行为的发现、报告、调查、处理 、整改和复查等环节，确保处理流程的规 范性和有效性。
问责对象、方式及程序明确
问责对象
明确承担违规责任的主体，包括直接责任人、管理责任人 和领导责任人等。
03
合规管理技术创新加速，运用大 数据、人工智能等提高合规管理
效率。
04
合规管理基本原则与目标
合规管理基本原则
全面性原则：合规管理应覆盖企业所有业务、部 门和员工。
独立性原则：合规管理部门应具有独立性，确保 客观公正履行职责。
合规管理基本原则与目标
• 有效性原则：合规管理措施应具有可操作性，确 保执行到位。
员工合规意识提升举措设计
入职培训
将合规管理纳入员工入职培训体系，确保新 员工掌握基本合规知识。
定期培训
针对不同岗位和业务需求，定期组织合规培 训，提高员工合规意识。
激励机制
设立合规奖励机制，鼓励员工积极参与合规 管理，举报违规行为。
社会责任承担及成果展示
社会责任承担
积极参与社会公益事业，遵守法律法规，诚信经营，关爱员工。
合规风险识别和防范能力
考核公司对合规风险的识别、评估和防范措 施的落实情况。
合规培训与教育效果
评价公司合规培训和教育活动的覆盖范围、 内容和实际效果。
合规文化建设情况
评估公司合规文化的推广和员工对合规管理 的认知程度。
检查结果反馈与整改措施跟踪
检查结果反馈
整改措施制定
及时向被检查部门反馈检查 结果，明确存在的问题和不
高级管理层
负责执行合规管理委员会的决策，确 保合规管理融入业务运营，防范和应 对合规风险。
合规管理部门设置及职责划分
合规管理部门
负责制定和执行合规管理政策、程序和培训计划，识别和评估合规风险，提供合规咨询和指导，监督 和检查合规管理执行情况。
业务部门合规管理岗
负责协助合规管理部门在业务部门开展合规管理工作，确保业务活动符合法律法规和内部政策要求。
02
国外合规管理现状
法律法规体系健全，监管机制完善。
03
国内外合规管理现状及趋势
企业合规管理体系成熟，重视合规文化建设。
合规管理国际化趋势明显，跨国企业面临更多合规挑战。
国内外合规管理现状及趋势 01
合规管理趋势
02
合规管理日益受到重视，成为企 业核心竞争力之一。
合规管理体系建设逐步完善，强 调全面、系统、预防为主。