2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知
识题库附答案（基础题）
单选题（共30题）
1、（2018年真题）关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）
A.该系统是全国性的证券交易场所
B.该系统是国务院批准设立的
C.该系统俗称“新三板”
D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法
【答案】 D
2、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是( )。

A.募集阶段
B.投资阶段
C.管理阶段
D.退出阶段
【答案】 B
3、会长办公会的组成不包括（）。

A.会长
B.专职副会长
C.兼职副会长
D.秘书长
【答案】 C
4、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。

A.基金合同
B.投资计划
C.大股东
D.管理层
【答案】 A
5、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）
A.竞业禁止条款
B.保密条款
C.反摊薄条款
D.排他性条款
【答案】 A
6、股权投资基金法律尽职调查的作用不包括（）。

A.评估企业资产的合法性
B.评估企业业务的合法性
C.评估企业债务的合法性
D.评估企业潜在的法律风险
【答案】 C
7、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）
A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。

D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

【答案】 B
8、（2020年真题）投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 D
9、股权投资基金的收入法不适用于（）
A.增长稳定的企业
B.业务简单的企业
C.现金流平稳的企业
D.周期型企业
【答案】 D
10、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

A.15
B.20
C.5
D.10
【答案】 B
11、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）
A.法定代表人
B.执行事务合伙人
C.基金管理人
D.基金托管人
【答案】 C
12、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。

A.股东，董事或者股东大会确定的人员
B.股东，证监会确定的人员
C.股东，证券业协会确定的人员
D.股东，基金业协会确定的人员
【答案】 A
13、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。

A.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动
B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息
C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成
D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分
【答案】 C
14、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。

A.20
B.50
C.100
D.200
【答案】 D
15、我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

A.2016年5月1日
B.2016年5月10日
C.2016年6月1日
D.2016年6月10日
【答案】 A
16、（2018年真题）关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（）
A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益
B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益
C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
【答案】 A
17、下列属于获得从业资格的途径是（）。

A.通过考试
B.通过资格认定
C.以上都是
D.以上都不是
【答案】 C
18、并购基金主要以（）方式对目标公司进行投资。

A.增资
B.购买存量股权
C.控制公司所有权
D.控股管理层
【答案】 B
19、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。

A.基金主要财务指标
B.基金合同、托管协议以及募集推介材料
C.基金资金来源信息
D.基金资产负债情况
【答案】 C
20、(2017年)当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。

A.独立运作
B.共同监督
C.由管理人支配
D.第三方机构依法托管
【答案】 D
21、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国银监会
D.中国证监会
【答案】 D
22、自行募集是指（）自行为其设立的股权投资基金募集资金。

A.证券公司
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管机构
【答案】 C
23、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）
A.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C.基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广
D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
【答案】 A
24、财务尽职调查重点考察的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
25、（2017年真题）下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
B.基金的有限合伙人不参与投资决策
C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D.基金是独立法人主体
【答案】 D
26、以下不属于股权回购的是（）。

A.控股股东回购
B.管理层回购
C.员工收购
D.非控股股东回购
【答案】 D
27、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元^2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款1亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款1亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）
A.0.75
B.1.33
C.2
D.1.25
【答案】 B
28、基金及其管理人的财务信息（），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
29、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。

A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】 A
30、尽职调查的主要内容不属于的一项是（）
A.业务
B.目标
C.财务
D.法律
【答案】 B。