证券投资基金托管协议书3篇

证券投资基金托管协议书3篇
篇1
本协议于XXXX年XX月XX日在_____（地点）由以下当事人订立：甲方（基金发起人）：____________________
乙方（基金托管人）：____________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方发起设立的证券投资基金的托管事宜，经友好协商，达成如下协议：
一、定义与解释
在本协议中，除非另有明确的解释或约定，下列术语具有如下含义：
证券投资基金：指甲方发起设立，由投资者通过购买基金份额的方式形成的集合投资工具。

投资者通过购买基金份额分享投资收益，承担投资风险。

本协议中所涉及的基金包括但不限于股票基金、债券基金、货币市场基金等类型。

乙方负责对基金财产进行托管。

二、托管事项及范围
乙方接受甲方的委托，对甲方发起设立的证券投资基金进行托管，托管事项包括但不限于以下内容：基金资产保管、基金资金清算、基
金交易监督、基金会计核算等。

托管期间，乙方应确保基金资产的安全、独立和完整。

三、基金资产保管与运作监督
1. 乙方应设立独立的基金账户，对基金资产进行专户管理，确保
基金资产的安全和完整。

乙方应对基金的账户管理情况进行定期报告
和披露。

2. 乙方应对基金的交易活动进行监督，防止内幕交易、市场操纵
等行为的发生。

一旦发现异常交易活动，乙方应及时向甲方及相关监
管机构报告。

3. 乙方应确保基金的运作符合法律法规的规定，对违反法律法规
的行为予以制止并及时向监管机构报告。

四、基金资金清算与会计核算
1. 乙方负责基金的资金清算工作，确保资金的及时到账和划转。

乙方应及时向甲方提供资金清算报告。

2. 乙方负责基金的会计核算工作，按照法律法规和会计准则的要求，对基金的财务状况进行准确核算和报告。

乙方应及时向甲方提供财务报告和财务报表。

五、费用及支付
1. 甲方应向乙方支付托管费用，具体金额和支付方式由双方另行商定。

托管费用应根据基金规模、服务内容等因素合理确定。

篇2
本协议书由以下双方签订：
甲方（基金管理人）：_________________________
乙方（基金托管人）：_________________________
鉴于甲方担任某证券投资基金的管理人，乙方作为基金托管人，为明确双方的权利和义务，保障基金资产的安全，维护投资者的合法权益，经甲、乙双方友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：
一、定义与解释
在本协议书中，除非另有明确说明，否则以下术语具有以下含义：
证券投资基金：指由投资者集合资金，由基金管理人管理，以投资组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

基金资产：指由基金投资者投资形成的资产组合，包括但不限于股票、债券、基金份额、现金等。

基金托管：指乙方根据本协议对基金资产进行保管、清算、交收及监督等行为。

二、基金托管范围与职责
1. 乙方应保管基金的全部资产，确保资产的安全。

2. 乙方负责清算交收，包括办理基金资产与证券登记结算机构的资金结算业务。

3. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金名下的证券买卖和资金划拨等业务。

4. 乙方对甲方的投资运作进行监督，发现甲方的投资运作违反法律、法规及本协议规定时，应及时向甲方提出书面风险提示。

5. 乙方应对基金资产的会计账务负责，编制基金会计报表，并保证其真实、完整。

三、基金管理人的职责与义务
1. 甲方应制定基金的投资策略和投资计划，并遵循合法、合规的原则进行投资运作。

2. 甲方应及时向乙方提供投资决策的相关信息和资料。

3. 甲方应确保乙方获得完整的基金账务信息，以便乙方进行会计核算和编制报表。

4. 甲方应遵守法律法规和本协议的规定，不得损害基金投资者的合法权益。

四、基金托管协议的执行与监督
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

2. 双方应共同遵守本协议的各项条款，任何一方不得擅自变更或解除本协议。

3. 双方应建立有效的监督机制，确保本协议的执行效果。

甲方有权对乙方的托管行为进行监督和检查，乙方有权对甲方的投资行为进行监督和提示。

4. 若一方违反本协议的约定，另一方有权要求其改正并追究违约责任。

五、争议解决与法律适用
1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 若双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款
1. 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

篇3
本证券投资基金托管协议（以下简称“本协议”）由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：
一、基金管理人：__________（以下简称“甲方”）
名称：__________
注册地址：__________
法定代表人：__________
联系方式：__________
二、基金托管人：__________（以下简称“乙方”）
名称：__________银行
注册地址：__________
法定代表人：__________
联系方式：__________
鉴于甲方负责设立并管理一只或多只证券投资基金（以下简称“基金”），并委托乙方作为基金的托管人，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、定义与解释
本协议中的术语和表述应依据相关法律法规、监管规定及本协议
的约定进行解释。

本协议的所有内容均应遵循中华人民共和国的法律、法规及相关监管规定。

二、基金托管事项
乙方接受甲方的委托，对基金的全部资产进行安全保管，并执行
甲方的投资指令，对基金资产的投资运作活动进行监督。

本协议规定
的托管事项包括但不限于：资金保管、清算交割、投资监督等。

三、基金资产保管
1. 乙方应对基金的全部资产进行保管，确保基金资产的安全。

基
金资产独立于乙方的固有财产，并独立于乙方托管的其他财产。

2. 乙方应按规定开立基金托管账户，对基金的资金进行专户管理。

未经甲方书面同意，乙方不得对基金资产进行处分。

3. 乙方应按规定定期向甲方提供基金资产的财务报告及相关资料。

四、投资监督与指令执行
1. 甲方负责基金的投资决策，并向乙方发出投资指令。

乙方应严
格按照甲方的投资指令执行，不得擅自更改指令内容。

2. 乙方应对甲方的投资指令进行审查，如发现指令存在违法违规
或损害基金利益的情况，应及时通知甲方并拒绝执行。

3. 乙方在执行投资指令过程中，应对甲方的投资行为进行持续监督，确保投资活动的合法合规性。

如发现异常情况，应及时向甲方报
告并采取相应措施。

五、费用与支付
1. 甲方应按照约定向乙方支付托管费用。

具体费用标准、支付方
式等由双方另行签订补充协议约定。

2. 乙方应按照约定履行托管职责，并收取合理的托管费用。

乙方
不得无故拒绝提供托管服务或擅自增加收费项目。

六、协议变更与终止
1. 本协议的任何变更应经双方协商一致，并采取书面形式进行确认。

任何一方不得单方面变更本协议的内容。

2. 本协议自签署之日起生效，有效期为_____年。

到期后如需续签，双方应在本协议到期前至少_____个月进行协商。

3. 本协议在以下情况下可以终止：（一）双方协商一致终止本协议；（二）发生不可抗力致使本协议无法继续履行；（三）一方严重违约，经催告后仍未改正。

4. 本协议终止后，乙方应在约定的时间内完成清算和交接工作，
并办理相关手续。