财政部、中国人民银行、证监会关于确认2009-2011年记账式国债承销

财政部、中国人民银行、证监会关于确认2009－2011年记账
式国债承销团成员资格的通知
【法规类别】债券国债管理
【发文字号】财库[2009]5号
【发布部门】财政部中国人民银行
【发布日期】2009.01.13
【实施日期】2009.01.13
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0303
财政部、中国人民银行、证监会关于确认2009－2011年记账式国债承销团成员资格的通
知
（财库[2009]5号）
全国社会保障基金理事会，各商业银行、证券公司、保险公司：
为规范国债发行，促进国债市场健康发展，按照《国债承销团成员资格审批办法》（财政部人民银行证监会令第39号）、《财政部、中国人民银行、证监会关于组建2009年-2011年记账式国债承销团的通知》（财库[2008]94号）的有关规定，2009-2011年记账国债承销团（简称本次承销团）组建工作已经完成。

截至12月19日，共有73家机构报送申请材料，全部符合基本申报条件并予受理。

记账式国债承销团组建遵循公开、公平、公正原则，在保持原有成员基本稳定基础上实行优
胜劣汰；成员数量控制在60家以内，其中甲类成员不超过20家。

在征求银监会、保监会意见基础上，财政部会同中国人民银行、证监会确定组建方案如下：
一、2006-2008年记账式国债承销团（简称原承销团）中违规超限和排名居后的6家成员（占全部成员的10%）不再进入本次承销团，其余54家保留。

不再进入本次承销团的原承销团成员包括：
（一）2008年未在规定的单期国债最低投标限额以上进行国债投标，与未达到单期国债最低承销额的情况，合计达到4次（简称违规超限）的承销机构2家。

（二）剔除违规超限机构后，2008年记账式国债综合排名居后4位的原承销团成员。

二、由于农村信用合作社正处于向农村商业银行改制过程中，内部管理有待进一步加强，本次承销团暂不引入农村信用合作社。

三、吸收新申请机构加入条件为：具有行业监管机构批准的债券承销资格；商业银行净资产在30亿元以上、2008年国债现券交易量在100亿元以上且连续3年利润总额为正；证券公司净资产在15亿元以上、2008年国债现券交易量在50亿元以上且连续3年利润总额为正。

按此要求吸收新申请机构6家。

四、甲类成员资格的审核以2008年记账式国债业务综合排名前25名为条件，其它申请甲类成员资格的机构均作为申请乙类成员资格受理。

按照以上组建方案，确定本次承销团成员名单（附后），现予以公布。

特此通知。

附件：2009-2011年记账式国债承销团成员名单
二〇〇九年一月十三日
附件：
2009-2011年记账式国债承销团成员名单。