【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.共同财产B.私有财产C.独立财产D.联合财产2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。
A.监督B.自律C.监管D.监管和自律3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A.基金份额净值B.市场供求关系 (封闭式基金)C.基金份额面值D.市场存款利率4.下列( )不属于证券投资基金的特征。
A.集合投资B.专业理财C.信托投资D.分散风险5.下列说法正确的是( )。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。
A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》B.1998年3月1日C.2001年9月1日D.2000年10月8日7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETFB.QDII基金C.LOFD.QFII基金8.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。
只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1. 证券投资基金在美国被称为（）。
A. 证券投资信托基金B. 共同基金C. 信托产品D. 单位信托基金【答案】 B2. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。
A. 基金倍息披露B. 基金估值C. 对基金投资运作的监督D. 基金会计核算【答案】 C3. （）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 契约型基金D. 公司型基金【答案】 C4. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。
A. 180天，180天B. 365天，365天C. 367天，367天D. 397天，397天【答案】 D5. （）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
A. 利率风险B. 信用风险C. 通货膨胀风险D. 提前赎回风险【答案】 B6. 债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。
A. 平均利率B. 平均票面价值C. 平均到期日D. 久期【答案】 C7. QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A. 15%B. 10%C. 25%D. 20%【答案】 B8. 投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A. 沪、深B股或H股账户B. 开放式基金账户C. 沪、深A股账户D. 封闭式基金账户【答案】 C9. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。
A. 认购费用为120元B. 净认购金额为9 884.42元C. 认购费用为118.58元D. 认购份额为9 881.42份【答案】 C认购费用=净认购金额×认购费率=9 881.42×1.2%=118.58元10. 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(2)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(2)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列经济指标中，属于平均量或比例量的是（）。
A．总消费额B．国民收入C．价格水平D．GNP2、债券的到期收益率(YTM)是使债券未来现金流现值（）当前价格所用的相同的贴现率。
A．大于B．小于C．等于D．小于等于3、扩张性财政政策是指政府积极投资于能源、交通、住宅等建设，从而刺激相关产业如水泥、钢材、机械等行业的发展，以下（）不属于其对证券市场的影响。
A．减少税收，降低税率，扩大减免税范围B．扩大社会总需求，从而刺激投资，扩大就业C．国债发行规模增大，使市场供给量增大，从而对证券市场原有的供求平衡产生影响D．增加财政补贴4、假定某公司普通股股票当期市场价格为25元，那么该公司转换比率为40的可转换债券的转换价值为（）元。
A．0．5B．500C．250D．10005、以“国土原则”为核算标准的国内生产总值GDP（）。
A．不包含本国公民在国外取得的收人，但包含外国居民在国内取得的收入B．包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入C．不包含本国公民在国外取得的收人，不包含外国居民在国内取得的收入D．包含本国公民在国外取得的收人，也包含外国居民在国内取得的收入6、随着证券市场日益开放，A股与H股的关系不包括（）。
A．A股与H股的关联性将进一步加强B．股权分置改革的顺利完成将加速A-H股价值的接轨进程C．在套利机制的作用下，使得两者股份逐步融合D．很多大型上市公司不可能同时出现在A股与H股市场7、下面选项中，不属于系统性风险的是（）。
A．利率风险B．市场风险C．公司进入破产清算D．爆发战争8、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（）。
A．存货的价格变动较大B．存货的质量难以保障C．存货的变现能力最低D．存货的数量不易确定9、股价变动有一定趋势，（）就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(3)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、技术分析指标MACD是由异同平均数DIF和正负差DEA丽部分组成，其中（）是辅助。
A．DIFB．EMAC．DEAD．EMA-DEA2、技术分析的基础是（）。
A．证券价格沿趋势移动B．市场行为涵盖一切信息C．历史会重演D．市场是弱式有效的市场3、波浪理论首先应考虑的因素是（）。
A．形态B．比例C．时间D．价量4、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是（）组织。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF5、波浪理论最核心的内容是以（）为基础的。
A．K线理论B．指标C．切线D．周期6、通过对公司现金流量表的分析，可以了解（）。
A．公司资本结构B．公司盈利状况C．公司偿债能力D．公司资本化程度7、下列关于证券分析师的行为，正确的是（）。
A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量8、关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法正确的是（）。
A．说明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向B．上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C．上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D．上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方9、可转换证券的转换贴水的计算公式是（）。
A．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B．可转换证券的转换贴水=可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格C．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格D．可转换证券的转换贴水=可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值10、在宏观经济分析中，总量分析法是（）。
2014年11月证券从业《证券市场基础知识》权威试题及答案 密押试卷 内部资料
2014证券从业《市场基础知识》权威试题及答案(五)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的()。
A.10%B.20%C.50%D.60%5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券公司2014年证券从业资格考试《全五科》考前预测题及答案（61套）汇总2014年证券从业资格考试过来人备考经验及备考技巧汇总(按住Ctrl键，点击横线语句访问原文)6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券B.政府债券C.铁路股票D.公司股票7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院B.证券交易所C.中国证监会D.国家外汇管理局8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是()。
A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．7月31日2、在创业板招股说明书中，要求在其（）上明确提示创业板投资风险。
A．封面B．前言C．扉页D．正文3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。
”这是指（）。
A．金降落伞策略B．银降落伞策略C．复合降落伞策略D．毒丸策略4、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。
A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格5、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近（）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21B．32C．31D．226、短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10％B．20％C．30％D．25％7、公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A．总经理B．董事长C．股东代表D．首席执行官8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A．6B．12C．24D．369、（）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理10、各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（）。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》过关必做2000题
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10/27/2014
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视频讲解教师简介
马伟， 北京师范大学金融学硕士， 大学期间通过证券从业资格考试。 曾就职于多家教育公司， 授课经验丰富。 主要讲授课程为《证券市场基础知识》 、 《证券投资分析》等。参与编写了多本金融证券类考试辅导用书以及题库 建设。 授课特点：授课思路清晰，准确把握考点，语言通俗易懂。
何燕燕，中国人民大学财政金融学院金融学硕士，专业课成绩优秀，在校期间多次获得国家奖学金，高分通 过证券从业资格考试，撰写并公开发表过多篇论文，曾在多家教育培训机构主讲《公司财务》 、 《货币银行学》 、 《证券投资学》等课程，广受学生好评。 授课特点：上课气氛活跃，寓教于乐，使学生在轻松愉快的氛围中掌握所学知识。
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考证╗资料我 章节精练 ........................................................................................................................................ 6 第一章 证券投资分析概述 ...................................................................................................................... 6 第一节 证券投资分析的含义及目标 .....................................................
2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(含答案)
2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(1)一、单项选择题（本大题共60小题。
每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、在其他条件相同的情况下，选择相关度（）的资产能有效降低投资组合的非系统风险。
A．高B．为正C．为零D．为负数2、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构3、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。
A．口系数B．标准差C．市盈率D．市净率4、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。
A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担5、下列说法中，正确的是（）。
A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求6、目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。
A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内7、下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（）A．市场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度8、证券的贝塔系数大于零表明（）。
A．证券与市场收益正相关B．证券与市场收益负相关C．证券与市场收益无关D．以上说法均不正确9、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税10、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权11、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售12、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是（）。
2014年证券从业资格考试《投资基金》高分冲刺卷及答案
2014证券从业《投资基金》高分冲刺卷及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.可能影响风险溢价的因素不包括()。
A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。
A.商业银行B.基金管理公司C.中国结算公司D.中国证监会4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。
A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上B.基金合同的期限要在5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.3B.5C.10D.158.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。
A.150.24.12520B.118.58，9884.42C.115，9586.33D.118.58，9881.429.契约型基金的营运依据是()。
A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书10.对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。
只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1. 基金的当事人即基金合同的当事人。
是指基金的（）。
A. 发起人、管理人和份额持有人B. 管理人、托管人和份额持有人C. 托管人、发起人和份额持有人D. 受益人、管理人和份额持有人【答案】 B2. 依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A. 服务方式B. 参与方式C. 设立条件D. 所承担的职责和作用【答案】 D3. 基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A. 份额持有人B. 管理人C. 托管人D. 注明登记机构【答案】 B4. 货币市场基金以（）为投资对象。
A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 其他证券投资基金【答案】 C5. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。
A. 180天，180天B. 365天，365天C. 367天，367天D. 397天，397天【答案】 D6. （）机制是ETF最大的特色。
A. 现金申购、赎回B. 实物申购、赎回C. 跨系统转登记D. 完全复制或抽样复制【答案】 B7. 基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。
A. 净申购金额=申购金额／(1-申购费率)B. 申购费用=净申购金额／申购费率C. 申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值D. 当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值【答案】 D8. LOF份额的认购分（）两种方式。
A. 场外认购和场内认购B. 集体认购和个人认购C. 公开认购和私人认购D. 有偿认购和无偿认购9. 基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》全真押题卷(二)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》全真押题卷（二）一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于()元人民币。
CA：5000万B：1亿C：1.5亿D：2亿2. 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续()刊登配股提示公告。
CA：2次B：3次C：4次D：5次3. 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是()。
DA：上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量C：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%4. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经()通过。
BA：全体发起人B：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过C：出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过D：出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过5. 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的()。
AB：非流通股东C：部分股东或者所有股东D：流通股股东6. 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人()的权利。
DA：1次赎回B：2次回售C：2次赎回D：1次回售7. 每次参加发审会议的发审委员为()名。
表决投票时同意票达到()票为通过，未达到为未通过。
CA：7，3B：10，6C：7，5D：10，88. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是()。
CA：保险公司B：证券公司C：集团公司D：信托投资公司9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括()。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(4)
2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列不属于我国政府主要实施的促进就业的产业政策的有（）。
A．支持战略性产业和新兴产业群的发展，培育新的经济增长点B．把培育绿色产业作为我国推动产业转型升级的重大契机C．适应工业化、城市化要求，加快工业结构的升级转换D．强化科技创新，加快现代服务业尤其是建设性服务业的发展2、（）一般不进入证券交易所流通买卖。
A．普通股票B．债券C．封闭式基金D．开放式基金3、下列证券组合中，通常投资于免税债券的是（）。
A．避税型证券组合B．收入型证券组合C．增长型证券组合D．收入和增长混合型证券组合4、适合入选收入型组合的证券有（）。
A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息、高风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股5、下列属于资本资产定价模型假设条件的是（）。
A．商品市场没有摩擦B．投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C．投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D．投资者对证券的收益和风险有相同的预期6、我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是（）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平7、未来净收益的不确定性最早的表现形式为（）。
A．VaR方法B．名义值法C．波动性方法D．敏感性方法8、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（）。
A．组合P的总风险水平高于I的总风险水平B．组合P的总风险水平低于Ⅱ的总风险水平C．组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平9、 STRIPS基于以下（）金融工程技术。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.我国第一只开放式基金是（）。
A、基金开元B、基金金泰C、华安创新D、南方宝元答案：C2.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。
A、合格境内机构投资者B、合格境外机构投资者C、合格境内、外机构投资者D、合格机构投资答案：A3.以下关于资本资产定价模型（CAPM）的表述，错误的是（）。
A、假设投资者都是追求利益同时厌恶风险的B、β系数作为衡量系统风险的指标，与其收益水平是正相关的，即风险越大收益越高C、可以根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市场风险D、在熊市来临之际，应选择低β系数的证券或者组合，以减少因市场下跌而造成的损失答案：A4.因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（）。
A、不承担责任B、承担全部责任C、承担连带责任D、承担小部分责任答案：C5.基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（）。
A、基本管理制度B、业务操作手册C、内部控制大纲D、部门业务规章答案：B6.某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（）。
A、10000B、11447.5C、14825.5D、10447.5答案：D7.下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。
A、系统性风险是可分散风险B、系统性风险不包括汇率风险C、系统性风险即市场风险D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险答案：C8.水平分析是一种（）的债券组合管理策略。
A、积极B、中庸C、消极D、以上说法都不对答案：A9.马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（）。
A、期望收益率B、方差C、协方差D、贝塔系数答案：D10.关于ETF的申购，下列说法正确的是（）。
A、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍B、ETF的申购分为场内申购和场外申购两种C、在基金份额折算日之前可以办理申购D、申购赎回申请提交后可以撤销答案：A11.在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（）。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。
A、1868B、1869C、1873D、1879答案：A2.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。
A、主要以债券为主要投资对象B、主要以股票为主要投资对象C、同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D、同时以股票债券为投资对象答案：C3.我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。
A、对冲保险策略B、动态比例投资组合保险策略C、衍生金融工具组合保险策略D、CPPI答案：D答案：D4.在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A、基金管理人B、证券投资基金C、基金托管人D、企业投资者答案：B5.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A、对基金进行有效的资产运作B、分享基金财产收益C、按照要求召开基金份额持有人大会D、参与分配清算后的剩余基金财产答案：A6.证券投资基金起源于（）。
A、英国B、美国C、荷兰D、德国答案：A7.债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。
A、债券报酬的变化B、债券价格的变化C、债券收益率的变化D、债券平均收益率的变化答案：A8.某投资人认购1,000,000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1％，投资人需要准备（）元资金。
A、1,100,000B、1,010,000C、1,001,000D、1,000,100答案：B9.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。
A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收答案：A10.目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。
A、1B、10C、100D、1000答案：A11.（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
2014证券投资基金押题试题及答案-3资料
2014证券投资基金押题试题及答案：投资基金(第三套)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
.A.基念份额上市交易公告书B.基金成立公告C.基金合同D.招募说明书2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A.基金托管人B.中国证监会C.基金机构投资者D.基金管理公司3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( )。
A.日本B.中国C.美国D.欧洲4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。
A.审批制B.申报制C核准制 D.注册制5.债券基金主要以( )为投资对象。
A.股票B.债券C.货币市场工具D.其他证券投资基金6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。
A.国际股票基金B.洲际型股票基金C.区域型股票基金D.单一国家型股票基金7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。
A.按复利计息B.按单利计息C.折现的利率D.贴现8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。
A.最低B.最高C.最小D.最优9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.4D.610.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报11.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A."收益保底，超额分成"B."利益共享、风险共担"C.按"先进先出法"实现收益和风险D.获取无风险收益3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。
A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。
A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。
A.指数基金B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。
A.英国"海外及殖民地政府信托"B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"D.麦哲伦基金10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是() 。
A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月8日D.2001年9月1日11.基金管理公司的发起人可以是( )。
A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.金融咨询公司12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A.1000万元B.1500万元C.2000万元D.3000万元13.基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。
A.10年以上B.20年以上C.15年以上D.5年以上15.基金管理公司治理结构中不包括( ) 。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.消费者16.基金管理公司的独立董事不少于( ) 。
A.2人B.3人C.4人D.5人17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ) 。
A.1/4B.1/3C.1/2D.1/518.我国封闭式基金不允许以下列价格发行( ) 。
A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.面值发行19.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( ) 年，最低募集数额不得少于() 亿元：A.10，5B.5， 10C.5， 2D.10，1020.我国封闭式基金的发行期限为( ) 。
A.4个月B.2个月C.3个月D.1个月21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立：A.70%B.80%C.90%D.60%22.开放式基金的销售机构不包括( ) 。
A.商业银行B.保险公司C.证券公司D.担保公司23.基金变更不包括( )。
A.封闭式基金转为开放式基金B.封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D.封闭式基金续期24.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的() 。
A.10%B.20%C.30%D.15%25.基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。
A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组26.在我国，基金发起人不包括( )。
A.证券公司B.信托投资公司C.基金管理公司D.金融咨询公司27.在我国，基金发起人的实收资本不少于( ) 。
A.2亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.1亿元人民币28.证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。
A.合规性原则B.诚实信用原则C.合理性原则D.投资分散化原则29.证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。
A.确定投资目标B.信息管理C.资产配置D.风险管理30.货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。
A.短期国债B.公司债券C.大额可转让存单D.回购协议31.资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。
A.股票B.债券C.基金证券D.商业票据32.金融期货市场交易的产品包括( ) 。
A.利率期货B.大豆期货C.绿豆期货D.远期合约33.证券投资的交易成本不包括( )。
A.固定成本B.变动成本C.人力成本D.买卖价差34.证券投资的交易成本包括( )。
A.执行成本B.信息成本C.科研成本D.人力成本35.证券投资的执行成本包括( )。
A.机会成本B.市场冲击成本C.持有库存的风险成本D.买卖价差36.估计公平市场价格的方法不包括( ) 。
A.交易前价格基准B交易后价格基准C.平均价格基准D.执行价格基准37.资产管理人的投资方式不包括( ) 。
A.长期与短期B.动态与静态C.主动与被动D.系统化决策与非系统化决策38.投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。
A.算术平均法B.时间加权法C.净现金流加权法D.移动平均法39.风险的衡量指标不包括( )。
A.标准差B.贝塔值C.阿尔法值D.决定系数40.投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。
A.夏普比率B.詹森指数C.博迪比率D.特雷诺比率41.常见的业绩评价基准不包括( )。
A.市场指数B.普通风格指数C.标准化投资组合D.詹森指数42.投资组合超额收益的来源是( )。
A.战略性资产配置B.股票选择能力C.资产混合效率D.资产类别收益43.投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。
A.资产混合效率B.资产风险管理C.资产类别效率D.资产配置效率44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于() 。
A.0.4B.1.00C.0.6D.0.245.基金托管人的实收资本不少于( ) 。
A.60亿元B.70亿元C.80亿元D.90亿元46.基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。
A.2%B.3%C.4%D.5%48.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。
A.2%B.3%C.4%D.5%49.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。
A.10%B.9%C.8%D.7%50.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。
A.1元/份B.1.167元/份C.1.33亿/份D.1.2元/份51.开放式基金的买入价不可以是( ) 。
A.基金单位净值B.基金单位净值减交易费C.基金单位净值减赎回费D.基金单位净值加交易费52.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为 10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为() 。
A.1.09元B.1.53元C.1.15元D.1.35元53.非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( ) 。
A.营业税B.印花税C.企业所得税D.个人所得税54.下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。
A.利率风险B.通货膨胀风险C.市场风险D.违约风险55.我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
A.委托原理B.代理原理C.契约原理D.公约原理56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。
A.债权人B.受益人C.委托人D.股东57.证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A.基金监管人B.基金持有人C.基金发起人D.基金管理人58.契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
A.委托原则B.代理原则C.契约原理D.公约原理59.契约型基金持有人实际上是( )。
A.经营者B.监管者C.受益者D.受托者60.不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。
A.7天B.10天C.7个工作日D.10个工作日二、多选题 (共60题，前20题每题1分，后40题每题0.5分，共40分)。
1.投资基金证券包括( )。
A.证券投资基金证券B.货币市场投资基金证券C.产业投资基金证券D.创业投资基金证券2.证券投资基金与股票、债券的区别表现在( ) 。
A.来源不同B.权益不同C.特性不同D.流动性不同E.投资风险不同3.设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：( )A.受益人对委托人有重大侵权行为B.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C.经受益人同意D.信托文件规定的其他情形E.委托人认为必要的时候4.证券投资基金的运作特点包括( ) 。
A.规模较大B.专业运作C.组合投资D.长期收益较好5.按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( ) 。
A.公募基金和私募基金B.上市基金与不上市基金C.封闭式基金与开放式基金D.在岸基金与离岸基金6.根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为( ) 。
A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金7.根据运作特点划分的证券投资基金包括( ) 。
A.对冲基金B.套利基金C.指数基金D.国际基金8.证券投资基金具有下列( )功能。
A.融资功能B.专业理财功能C.组合投资功能D.资源配置功能9.证券投资基金的发起人可以是( ) 。
A.信托投资公司B.证券公司C保险公司D.基金管理公司10.基金管理公司的发起人可以是( ) 。
A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.信托投资公司11.基金管理公司治理结构中包括( ) 。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.消费者E.管理层12."三会"包括( )。