私募基金核心条款清单和投资框架协议样本

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私募基金合同协议模板

私募基金合同协议模板

私募基金合同协议模板

合同编号:【合同编号】

签订日期:【签订日期】

甲方(私募基金管理人):【甲方名称】

地址:【甲方地址】

法定代表人:【甲方法定代表人】

联系电话:【甲方联系电话】

乙方(投资人):【乙方姓名】

地址:【乙方地址】

联系电话:【乙方联系电话】

鉴于:

1. 甲方是一家合法注册的私募基金管理人,具备从事私募基金管理业务的资格和能力;

2. 乙方希望通过投资甲方管理的私募基金获得投资收益;

3. 双方经友好协商,达成以下协议。

一、基金名称及基本信息

1. 私募基金名称:【基金名称】;

2. 私募基金类型:【基金类型】;

3. 私募基金登记编号:【登记编号】;

4. 私募基金管理人:【甲方名称】;

5. 私募基金托管人:【托管人名称】;

6. 私募基金起始日:【起始日】;

7. 私募基金终止日:【终止日】。

二、投资金额及份额

1. 乙方投资金额:【投资金额】;

2. 乙方持有份额:【持有份额】;

3. 乙方每份金额:【每份金额】。

三、投资期限

1. 私募基金的投资期限为【投资期限】年;

2. 投资期限自【起始日】起计算,至【终止日】终止。

四、投资收益分配

1. 私募基金的投资收益分配方式为【收益分配方式】;

2. 投资收益分配比例为【分配比例】;

3. 投资收益分配周期为【分配周期】。

五、风险提示

1. 乙方应充分了解私募基金的投资风险,包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等;

2. 乙方应根据自身的风险承受能力和投资目标,谨慎决策并承担相应的风险。

六、费用及费用支付

1. 甲方向乙方收取的费用包括但不限于管理费、托管费等;

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)

1、[单选题]合伙企业合伙人是()的,缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的,缴纳企业所得税。

A.非法人;法人

B.自然人;法人

C.有限合伙人;无限合伙人

D.普通合伙人;特定合伙人

【答案】B

【解析】合伙企业合伙人是自然人的,缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的,缴纳企业所得税。

2、[单选题]()不属于中介机构推荐的项目来源。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.财务顾问

D.基金公司

【答案】D

3、[单选题]王先生为甲公司的总经理,属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是()

A.解除劳动合同后,劝诱公司其他员工从甲公司离职

B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司

C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事,并未告知股

东会

D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务

【答案】A

4、[单选题]下列关于信托(契约)型股权投资基金的说法中,错误

的是()。

A.基金投资者持有的基金份额全部退出后,即不再是基金份额持有

人和基金合同的当事人

B.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及

安排,由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合

同中约定

C.申购价格由基金管理人确定,若由基金托管人进行托管,基金托

管人可不进行复核

D.权益登记机构根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基

金份额以及退出应得的退出金额

【答案】C

【解析】认缴出资及退出的价格,由基金管理人按照合同约定的规

则进行计算,若由基金托管人进行托管的,基金托管人应当进行复核。

《2024年度 私募基金合同范本》模板

《2024年度 私募基金合同范本》模板

《私募基金合同范本》作业设计方案(第一课时)

一、作业目标

本课作业的主要目标是通过完成第一课时的知识点掌握与实际操练,达到以下几点要求:理解私募基金合同的核心内容和框架、理解各类合同条款的法律意义和风险点、初步学会使用合同范本进行基金合同的基础编制。

二、作业内容

作业内容将围绕《私募基金合同范本》的第一课时展开,具体包括:

1. 合同范本阅读:学生需仔细阅读私募基金合同范本,理解其结构和内容,包括但不限于投资方、融资方的基本信息、投资金额与用途、权益义务的划分、合同变更及终止条款等。

2. 法律风险分析:学生需分析合同范本中涉及的法律风险点,如投资方的资金安全保障、融资方的信息披露义务等,并就这些风险点提出自己的见解和应对策略。

3. 合同条款解析:学生需选择几个关键条款进行深入解析,如投资回报条款、股权转让条款等,并就其在实际操作中的意义和影响进行阐述。

三、作业要求

作业要求如下:

1. 学生需独立完成作业,不得抄袭他人作品。

2. 作业中需结合课程所讲知识点,对合同范本进行全面而深入的分析。

3. 解析的合同条款应清晰明确,观点明确,有深度,并辅以案例佐证。

4. 提交前应检查错别字、语病等基础错误,保证作业质量。

5. 作业形式为电子版或手写稿,请在规定时间内提交至课程作业系统。

四、作业评价

作业评价将根据以下标准进行:

1. 学生对合同范本的理解程度和全面性。

2. 对法律风险点的分析和应对策略的合理性及深度。

3. 选择的合同条款解析是否清晰准确,观点是否具有独创性。

4. 作业的格式、错别字和语病等基础错误情况。

私募基金划款协议书

私募基金划款协议书

私募基金划款协议书

私募基金划款协议书

甲方:(投资者名称)

乙方:(私募基金管理人名称)

鉴于,甲方希望向乙方投资乙方管理的私募基金,并且双方已就相关事宜进行了充分的沟通与协商,为明确各方权益和义务,特订立本私募基金划款协议。本协议由甲方和乙方共同遵守。

一、划款金额及支付方式:

1.1 甲方同意向乙方划款金额为人民币(或其他货币)_____

元整,划款金额包含由甲方支付的相关费用和费用税费。

1.2 划款方式:甲方应在本协议签署后 ___个工作日内将划款

金额转入乙方指定的银行账户。

1.3 甲方在划款给乙方前,应提供与划款相关的法律文件和合

法性证明文件,并保证提供的文件的真实性、合法性。

二、份额确认和确认文件:

2.1 乙方在收到甲方划款后,应根据基金协议和相关法律法规

的规定,在 ___ 个工作日内确认甲方的基金份额,并出具确认函或份额确认证书。

2.2 甲方收到乙方的份额确认函或份额确认证书后应当仔细核对,并在收到件后 ___ 个工作日内向乙方发送书面确认,确认份额与甲方划款金额一致。

三、风险提示

3.1 私募基金投资具有风险性,甲方需充分认识到私募基金的投资风险。乙方在甲方投资前应当向甲方提供详细的投资风险提示,确保甲方已充分理解并接受投资风险。

3.2 甲方承诺所有投资资金来源合法,并了解所承担的投资风险和责任。如因甲方违反有关法律法规或本协议约定,导致任何损失或风险,甲方自愿承担全部责任。

四、份额转让与回购

4.1 甲方同意在符合私募基金协议约定的情况下,甲方所持有的基金份额可进行转让。转让应按照相关法律法规进行,并经乙方确认后方可生效。

2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题2

2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题2

2023年基金从业考试《私募股权投资》检测

2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题

2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题1

第 1 题:单项选择题公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人,并于( )日内在报纸上公告。

A、20,10

B、20,30

C、10,20

D、10,30

第 2 题:单项选择题( )在基金管理人登记、基金备案,投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员效劳。

A、证券业协会

B、证监会

C、证券公司

D、基金业协会

第 3 题:单项选择题《关于进一步标准私募基金管理人登记假设干事项的公告》规定,自本公揭露布之日起,已登记不满( )且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2023年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

A、9个月

B、10个月

C、11个月

D、12个月

第 4 题:单项选择题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处( )万元以下罚款。

A、1

B、8

C、3

D、10

第 5 题:单项选择题股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是

A、低风险、高期望收益

B、低风险、稳定收益

C、高风险、低期望收益

D、高风险、高期望收益

第 6 题:单项选择题2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。

A、公司型

B、契约型

C、合伙型

D、私募型

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题(共40题)

1、(2020年真题)关于信托(契约)型股权投资基金,以下表述错误的是()

A.除基金合同另有约定外,每份基金份额应具有同等权益

B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,按照基金合同的约定办理转让手续即可

C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记,基金权益登记事项可由基金管理人自行办理,也可以委托持牌的基金服务机构办理

D.基金的清算由基金清算小组负责,清算小组由基金管理人,托管人及相关中介服务机构组成

【答案】 C

2、A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元,持有股权比例5%,并约定了回售权条款,以投资后五年内未实现IPO为触发条件,回售价格以投资总额为基础约定收益率为8%(单利)。截至2015年1月,B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元,B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO,企业投后估值为人民币20亿元,此轮融资后A基金持有股权比例为4%。下列表述正确的是()。

A.受到未能IPO条件的触发,A基金可以选择执行回售权,出售价款总额为3000万元

B.受到未能IPO条件的触发,A基金必须强制执行回售权,出售价款总额为6400万元

C.受到未能IPO条件的触发,A基金必须强制执行回售权,出售价款总额为8000万元

D.受到未能IPO条件的触发,A基金可以选择执行回售权,出售价款总额为6400万元

【答案】 D

3、关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是()

私募股权投资合同(投资人立场)之法律审查事项

私募股权投资合同(投资人立场)之法律审查事项

风险等级高

风险描述如果存在多轮融资的情况,定义交易文件可能会漏掉前轮增资协议或投资协

议,而交易文件定义会在违约条款、回购/赎回条款或清算条款援引,如有遗漏

会影响投资人主张违约责任、回购/赎回或清算事项的情形,因此交易文件的定

义应当完整。

相关条款释义(交易文件)

风险等级高

风险描述投资人取得的公司股权比例应当是在“全面稀释”基础上计算的比例,如果未明

确“全面稀释”基础,则投资人的股权可能会因可转债、期权、认股权证等各种

可转换为股权的安排而被稀释。

相关条款本次增资

风险等级

高风险描述

因每轮投资人增资单价在计算反稀释补偿、回购价格、优先清算价格等数额时 可能被援引,因此投资人的增资单价应当准确。相关条款释义(投资人增资单价)

风险等级

高风险描述

每一轮次的定义应当准确地包括了投资人持有的对应轮次的股权。相关条款股东协议签约主体信息

适用于:私募股权投 资基金与被投企业、创始人及其他股东就增资的相关事宜签署协议,主要内容为约定投资人的特殊 权利。从投资人立场出发。

私募股权投资合同(投资人立场)之法律审查事项

风险等级高

风险描述应明确投资人委派董事的前提条件,例如,需要持股比例或注册资本或股份持

续达到某一标准,才能享有委派董事的权利。不建议接受该等前提条件,因为

随着公司融资规模的增加,投资人的持股比例可能被稀释。

相关条款董事会的组成及董事的产生方式(委派)董事会的组成及董事的产生方式(选举)

风险等级

高风险描述

应明确员工激励股权所对应的具体注册资本数额,因为员工激励股权所占公司 的股权比例可能因后续融资被稀释,但是其对应的注册资本数额是固定的。相关条款员工激励股权

私募股权投资基金操作流程样本

私募股权投资基金操作流程样本

私募股权投资基金操作流程

一项目选取和可行性核查

(一)项目选取

由于私募股权投资期限长、流动性低,投资者为了控制风险普通对投资对象提出如下规定:

1、优质管理,对不参加公司管理金融投资者来说特别重要;

2、至少有2至3年经营记录、有巨大潜在市场和潜在成长性、并有令人信服发展战略筹划;

3、行业和公司规模(如销售额)规定,投资者对行业和规模侧重各有不同,金融投资者会从投资组合分散风险角度来考察一项投资对其投资组合意义。

4、估值和预期投资回报规定,由于不像在公开市场那么容易退出,私募股权投资者对预期投资回报规定比较高,至少高于投资于其同行业上市公司回报率。

5、3-7年后上市也许性,这是重要退出机制。

6、此外,投资者还要进行法律方面调查,理解公司与否涉及纠纷或诉讼、土地和房产产权与否完整、商标专利权期限等问题。诸多引资公司是新兴公司,经常存在某些法律问题,双方在项目考查过程中会逐渐清理并解决这些问题。

(二)可行性核查对于PE,选取投资目的公司,是整个基金投资行为起点,这一“淘金”过程重要涉及两个方面:一是有足够多项目可供筛选,二是用经济办法筛选出符合投资原则目的公司。

(1)项目来源项目中介:拥有大量客户关系律师(事务所)、会计师(事务所)、征询公司、投资银行、行业协会等等,PE也会积极积极寻找潜在合伙伙伴(或目的公司),例如,协助其在海外投资组合中公司寻找在中华人民共和国战略合伙伙伴。(2)市场调研在获得项目信息后,PE团队中得分析员会着手进行调研,行业研究首要工作是精准定义目的公司主营业务,从大行业到细分行业,再到商业模式、赚钱模式,乃至目的客户,通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、竞争格局和政策等方面分析,获得对目的公司所在行业初步、全景式理解。

私募基金投资详细流程

私募基金投资详细流程

私募基金投资详细流程

私募基金投资流程

1、搜寻投资机会。

投资机会一般****于基金投资人通过各种方式(如自行组织的投资说明会、各地政府的招商会等)自行寻找,或者由创业企业自荐,或者由投资中介机构推荐。现在各类投资中介机构(如投资咨询公司、财务顾问、律师事务所、会计师事务所等)非常活跃,到处可以看到他们的身影,对于促成投资起到积极的作用。

2、初审。

私募基金在拿到企业家的商业计划书(通常称为BP,即Business Plan)后,一般只会用很短的时间走马观花地浏览一遍,以他们敏锐的嗅觉寻找项目的“卖点”,并且决定是否值得花时间仔细研究。因此,对创业企业而言,既要在商业计划书中突出展示企业的“亮点”,又要客观描述市场机会与盈利能力。自吹自擂只会导致你的商业计划书被扔进垃圾桶。

3、面谈、立项、达成共识。

基金投资人对于自己熟悉的行业领域内富有前景的发展项目,或者创业企业自行或者通过中介机构提交的商业计划书,进行项目风险、市场竞争、发展前景等方面的初步调查、评估,如果基金投资人对企业家

提出的项目感兴趣,则会与企业家接触,了解其技术背景、管理团队和公司的基本情况,评估创业企业及其团队。经过面谈,基金投资人会对项目进行研究,评估投资风险、投资回报率以及退出的可能性等,决定是否立项。决定立项的,还会对目标公司的价值进行估算,并与创业企业或其股东就投资形式、估值以及目标公司发展规划等重要事项进行沟通,若能迅速达成一致,即能就投资意向达成初步共识。

4、条款清单(Term Sheet)。

达成初步共识后,目标公司通常会收到基金投资人的一份条款清单,概括出双方主要的权利义务,包括投资额度、投资时间、投资方式、反稀释条款、回购安排、董事会席位和投票权、保护条款、优先购股权、股东协议、雇员协议、投资前提条件、信息披露、知情权等。条款清单是引进私募基金或者风险投资过程中的一份重要文件。有些国内的基金投资人则可能以《投资意向书》替代条款清单。

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版

尽职调查清单是一份非常重要的文件,它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。这一清单包含各种各样的问题和条目,以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。

以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。

1、管理团队

•管理团队经验及背景

•管理团队持股比例

•管理团队成员离任情况

•管理团队完整组成情况

•管理团队成员是否有私募基金管理经验

•管理团队成员是否有金融相关背景

2、投资决策制定程序

•投资决策制定程序及流程

•投资决策过程中风险控制措施

•独立投资委员会的作用

•投资策略是否被完全落实

•投资委员会的背景及进入程序

•投资委员会有无内部人员占据优势地位

•投资决策过程中的纪律性

3、业绩历史及战略规划

•基金业绩历史

•基金业绩的比较基准

•投资策略是否始终如一

•基金规模及其变化

•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金

•基金战略规划及其执行情况

•投资策略的长期成果是否稳健

4、风险管理

•风险管理的制度及流程

•风险控制的政策与程序

•风险测度及管理的方法

•私募基金的风险分散程度

•风险分散层次及其分布程度

•风险管理行动的速度及其效果

•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息

•投资组合管理团队

•投资组合的运作方式

•投资组合的资产类型及其比例

•投资案例

•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本

6、管理方

•管理方的背景及经验

•管理方的业绩历史

•管理方的法律风险

•管理方的人员流动

•管理方的内部控制

•管理方与同行业的差距

尽职调查清单(私募基金-详细版)

尽职调查清单(私募基金-详细版)

尽职调查清单(私募基金-详细版)

为了确保私募基金合规运作和避免投资风险,尽职调查是非常必要的。以下是私募基金尽职调查清单的详细版本:

一、基金公司背景调查

1. 基金公司注册情况:确认基金公司是否在当地正式注册,并核对相关证照的真实性。

2. 基金公司历史与业绩:调查基金公司成立时间、历史业绩,以及公司管理层的经验与能力。

3. 基金管理团队:了解基金管理团队的组成,关注是否有核心管理人员离职的情况,以及新人员入职的情况。

4. 基金管理团队的业绩和创新能力:核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。

5. 基金公司上述内容(1.4)的备案情况:确认基金公司上述内容的信息披露是

否真实,并核对备案情况。

二、基金产品及投资方案调查

1. 基金产品说明书:核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。

2. 投资方案:核对基金管理人的投资方案相关信息,包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。

3. 可能存在的投资风险:了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险,以及如何规避和防范风险。

4. 基金产品关键要素比较分析:与同类产品进行比较,分析基金产品的优劣及风险收益情况。

5. 基金财务情况:分析基金产品财务状况,包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

三、投资人情况调查

1. 投资人背景:了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。

2. 投资人出资情况:确认投资人是否已实际出资,并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。

3. 投资人限制:了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。

免责协议私募基金通道业务合作协议

免责协议私募基金通道业务合作协议

免责协议私募基金通道业务合作协议协议标题:免责协议私募基金通道业务合作协议

本合作协议(以下简称“协议”)由以下各方(以下简称“合作方”)于(填写签署日期)签订:

甲方:(填写甲方名称)

地址:(填写甲方地址)

法定代表人:(填写甲方法定代表人姓名)

联系电话:(填写甲方联系电话)

电子邮箱:(填写甲方电子邮箱)

乙方:(填写乙方名称)

地址:(填写乙方地址)

法定代表人:(填写乙方法定代表人姓名)

联系电话:(填写乙方联系电话)

电子邮箱:(填写乙方电子邮箱)

合作方根据平等互利的原则,经友好协商,达成以下协议:

第一条合作内容

1.1 甲方作为私募基金通道服务提供商,向乙方提供私募基金通道业务服务,包括但不限于提供通道接入、资金结算、风险管理等服务。

1.2 乙方作为私募基金产品的发行方,委托甲方提供私募基金通道业务服务。

第二条合作期限

2.1 本协议的合作期限为(填写合作期限),自协议生效之日起计算。

2.2 若任何一方希望终止本协议,应提前(填写提前通知期限)书面通知对方。在合作期限届满前(填写提前通知期限)内未提出终止通知的,本协议将自动延续。

第三条合作费用

3.1 甲方向乙方提供的私募基金通道业务服务,按照双方协商确定的费用标准

进行收费。

3.2 甲方应在服务提供后(填写结算周期)内向乙方提供详细的服务费用清单,并在(填写结算周期)内收取费用。

第四条保密条款

4.1 合作双方应对彼此所了解到的对方的商业秘密和其他机密信息予以保密,

并采取必要的措施防止泄露。

4.2 未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露对方的商业秘密和其他机

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

单选题(共50题)

1、关于单只基金的投资者人数限制,说法错误的是()

A.契约型股权投资基金,投资者人数不得超过200人

B.采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过100人

C.采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人

D.合伙型股权投资基金,投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)

【答案】 B

2、投资框架协议也称投资条款清单,通常由()提出。

A.基金管理人

B.投资方

C.投资决策委员会

D.目标公司

【答案】 B

3、人民币基金和外币基金的主要区别是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

4、股权回购是指通常由被投资企业()出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A

5、下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中,错误的是()。

A.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

C.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让

D.公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票IPO交易之日起一年内不得转让

【答案】 D

6、(),中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2016年2月5日

B.2014年4月28日

C.2015年12月31日

基金典型条款

基金典型条款

2.5.2 基金募集所需的主要法律条款

(1) 基金期限(投资期、退出期,延长机制)

ⅰ江宁区股权投资基金

基金期限:七年

ⅱ金地私募基金

基金期限:不超过5年,经合伙企业投资顾问委员批准的延长期限累积不超过2年,每一次的批准期限不超过1年。

ⅲ南海成长股权投资

基金期限: 5年

ⅳ深圳兴业东方创投基金

基金期限: 5年

ⅴ天津XX股权投资基金合伙企业(有限合伙)

基金存续期限:5年,普通合伙人可依情形决定延长两次,每次延长1年

(2) 基金规模、认缴起点金额及GP认缴比例

ⅰ江宁区股权投资基金

基金规模:二亿元人民币

ⅱ金地私募基金

基金规模:10亿元

GP认缴比例: 5%的认缴额

认缴起点金额:最低认购限额 500万元/份额;委托投资者集合资金的最低限额可不受此限制,但集合资金总额不得低于该限额。

ⅲ华房国际投资联盟(有限合伙)基金

基金规模:10亿元人民币

ⅳ中国住宅产业精瑞基金

基金规模:1亿美元

ⅴ天津XX股权投资基金合伙企业(有限合伙)

募集规模不低于3亿元

认购起点:1000万元;

ⅵ南海成长股权投资

基金规模:2.5 亿人民币

认购起点: 500万元人民币

ⅶ深圳兴业东方创投基金

基金规模:3 亿人民币

认购起点:机构1000万元,个人200万元

其他:有限合伙制私募股权基金的核心条款

认缴资本:其中普通合伙人不低于1%;基本管理费:认缴资本的1.5-2.5%/年;收益分成:投资总收益的20%左右;存续期:10年左右。

基金规模:人民币【】亿元左右,向特定投资人募集。可从小规模做起,做出成绩和声誉,以有利于以后募资、设立新基金,形成长期滚动发展。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题(共45题)

1、以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2、(),是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则,现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定,现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金

【答案】C

3、以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是()

A.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力

B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉

C.履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序

D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

【答案】B

4、股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()以内向投资者披露投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。

A.4个月

B.8个月

C.6个月

D.12个月

【答案】A

5、下列关于股权投资基金按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程的说法错误的是()。

A.每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

B.剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

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私募基金核心条款清单和投资框架协议样本私募基金核心条款清单和投资框架协议私募基金核心条款清单投资方:被投资方(公司)投资总额基于交易前资产估值所得的万元,在交割之后,在完全稀释转换的基础上投资方将一共拥有%%公司发行的股票。

资金用途融资所获资金将被用于。

证券形式在本次融资过程中,投资方总共认购优先股(可转换债券//普通股)。

认购/购买价格每股优先股(可转换债券//普通股)元。

预计交割日双方于完成交割。

可选择性转换优先股持有者有权随时将其持有的优先股转换成为公司普通股。

(如每股优先股转化为普通股的数量将按照优先股的认购价格除以当时有效的转化价格[[以下简称::“转换价格”]]计算,初始转换价格为优先股的认购价格,并可根据以下条款中的“转换价格调整”和“反稀释”条款调整。

)自动转换公司股票在正规的证券交易市场被承销完成(“合格的首次公开发行”)时,优先股将按照可适用转换价格自动转成普通股。

转换价格调整((设定转换价格的方式,内容))反稀释条款棘轮条款或加权平均调整条款业绩目标公司应至年净利润达到。

(或于年完成IPO)股息优先股有权优先于其它各类型股份受偿股息以及清算份额,这些股息以及清算份额应在转换后的基础上进行分配。

投票权优先股享有投票权。

每股优先股以按照可适用的转换价格转换后的普通股享有相同数量投票权董事会公司的董事会组成应如下::公司的董事会将由名董事组成。

投资方委派的董事中至少有名董事在董事会的委员会中被授职。

召开董事会所需的董事法定人数为,并且其中至少包括一名由投资人任命的董事。

董事会的所有决定经由出席的董事的多数票通过。

投资方董事会代表在公司首次公开发行日期之前,只要投资方在全面稀释和转换的基础上所持有的股份至少总共代表了公司已发行以及流通的股份的%%,投资方有权向公司董事会委派名董事以及委派名监事。

优先购股/承股权在在O IPO之前股份持有者尚未向其它股份或优先股(统称“股份”)的已有股东(统称“股东”)发出要约,则不得处分或向其它投资者或第三方转让其股份。

根据优先购股//承股权,其它股东有优先购买待售股份。

投资方的共同卖股权在在O IPO之前,若股东想要处分或向任何第三方转让相当于%%的或更多的公司股份(在充分转换和稀释的基础上)(包括其它任何股东)时,除非对方是经许可的受让方,否则出

让方必须至少提前天通知投资方待售股份数额以及交易条件,各投资方均有权按其股份所占比例依照这种交易所定的条件和价格购买股份。

经许可的转让投资方有权向任何附属机构((“许可的受让方”))转让其持有的全部或部分本文档所提供的信息仅供参考之用,不能作为科学依据,请勿模仿。

文档如有不当之处,请联系本人或网站删除。

股份,这些受让方自交易完成起成为股东协议书的一方。

拖带权在在O IPO之前,若任何第三方提出要购买股份持有者的%%的公司股份或更多公司已发行的股份(在充分转换和稀释的基础上)则这些股东有权要求其它股东以相同价格和条件向该第三方出让相

应比例的股份(1.在以普通股为等价物的前提下,每股售价超过万元并且能以现金支付来介绍认购;2.除了针对所售股权的所有权外,这些股权持有者不需要为所出售股权做出任何陈述或保证;3.这些股权交易不违反任何法律法规)强制购买/回购权若公司在交割日年后的日期之前没有完成首次公开发行或者(确定核心的人员)停止积极参与公司管理,则每个投资人都有权不受任何限制地要求公司回购其股份或要求(确定的核心股东)购买其股份,并将交易价格确定为原先认购这类股份的价格加上相当于%%内部收益率乘以投资方从出资到

转让这段时间的投资所得溢价。

投资者许可权在在O IPO之前,只要投资者持有至少公司已发行股份的%%(在充分转换和稀释的基础上)未经每个投资人((投资人总

共持有不少于%%的公司股份))的许可,公司不得且股东不应允许公司承担以下任何事项::1.改变任何股份所附带的权利;2.改变公司及其附属企业或关联方(统称“集团公司”)的资本结构;3.改变任何集团公司的组织机构文件;4.改变任何集团公司的任何名称;5.停止任何集团公司经营,取消任何集团公司的任何实质性经营部分,或者出售集团公司全部或实质上全部的财产;6.参与任何并购、分拆、合并或其它任何会导致集团公司控制权产生任何变化的交易;7.与集团公司的任何债权人达成任何合作或安排,或向其委派任何接管人员或管理人员;8.;结束任何的集团公司,采取或允许任何能够导致集团公司结束的行为;9.通过首次公开发行以及发行可转换、可兑换或者用于取得任何集团公司资产的证券等方式,发行新的股份、期权、公司债券或其它任何种类的集团公司的证券,但这并不包括根据员工持股计划发行的期权和股份;10.;任命或解除任何集团公司的董事会主席、首席执行官或者非执行董事;11.与任何集团公司的股东、董事、管理人员、雇员或者这些股东、董事、管理人员、雇员的关联人士进行任何(总价值或合计价值超过万元)的交易;12.员工持股计划的通过和修改;13.商业计划书的通过或修改;14.除非在商业计划书中明确规定::A.在任何集团公司的总价值或合计价值超过万元的财产或某组财产上设置的任何限制;B.对任何人的合计超过万元的债;务或义务作出任何担保或保证;C.借出或借入万元以上;D.在一项或数项关联交易中处分、购买或同意处分、购买任何总共或合计价值等于或超过万元的财产或某组财产;E.设立包含资本支出或价值总计等于

或超过万元的合同户协议,或者本文档所提供的信息仅供参考之用,不能作为科学依据,请勿模仿。

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设立包含许可使用集团公司所拥有或被授权的知识产权的合同或协议;F.分配或不分配红利;G.改变任何集团公司的审计师等。

商业计划公司必须在每年不迟于向董事会提供一份下一财务年度的商业计划和执行预算以供审查和评议。

当年的此类商业计划和执行预算只有在前一财务年度之前经董事会通过后才能采用。

优先认购权假如公司计划在O IPO日之前发行任何股权证券,投资人的股份对公司发行此等的证券拥有优先购买权,其价格、条款及条件与公司向其它潜在投资者提供的此等证券的价格条款及条件相同。

员工,董事股票期权除根据已获批准的员工持股计划之外,公司不得对员工、董事和管理人员发行股票期权。

在交割之后年,公司的净利润达到,投资方允许公司预留比例的股票作为对员工和董事的奖励。

信息及查阅投资方有权获得日常信息并有权查阅投资交易的有关信息董事及高级职员责任保险以及核心员工保险公司将取得和持续

董事及高级职员保险以为其董事和管理人员提供保险。

公司将针对大部分投资方所共同确定的特定董事的生命办理“要员”生命险。

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