第二讲 投资建设项目招标投标

第二讲投资建设项目招标投标招标投标是投资建设项目采购的首选方式。

本讲除介绍招标投标的一般知识外，着重讲述了建设项目施工招标和货物(机电设备)国际招标的主要内容和方法。

2.1建设项目招标投标的性质、任务和基本原则2.1.1建设项目招标投标的性质和任务招标投标是在市场经济条件下的一种有组织的特殊的商品交易行为，是竞争最为充分的采购方式，是实施项目建设的一种有效手段。

其任务是为招标人(业主，发包人，采购人)择优选定中标人(承包商，供货商，服务商)。

2.1.2建设项目招标投标活动应遵循的基本原则(1)公开原则：招标信息公开，开标程序和内容公开，中标结果公开。

(2)公平原则：平等竞争机会(3)公正原则：严守法定的评标规则、评标标准和评标方法(4)诚实信用原则2.2招标投标的法律法规2.2.1《招标投标法》的意义及主要内容《招标投标法》是建设项目依法招标的最主要的法律依据；《招标投标法》是我国招标投标领域的基本法，一切有关招标投标的法律、法规和规范性文件都必须和《招标投标法》相一致；《招标投标法》共分六章，六十八条。

⏹第1章为总则，有立法宗旨、适用范围、强制招标范围、招投标活动基本原则及对招投标活动的监督；⏹第2-4章，规定了招标、投标、开标、评标、定标和签订合同各阶段的行为规则；⏹第5章规定了违反上述规则应承担的法律责任；⏹第6章为附则。

2.2.3建设项目招标代理制度（1）招标代理机构的性质：依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。

（2）招标代理机构应具备的基本条件：1)有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；2)有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；3)有符合规定条件，可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

（3）招标代理机构类别与资格认定(4)招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。

任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构(5)招标人选择代理机构后，应与其签订委托招标代理协议书，招标代理机构应在招标人委托的范围内办理招标事宜2.3 建设项目的招标方案建设项目业主根据建设项目实际需要确定的招标范围、招标方式和招标的组织形式，简称为招标方案。

2.3.1必须进行招标的建设项目范围和规模标准(1)必须进行招标的建设项目的范围按现行规定，在我国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料采购，必须进行招标：1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

国家发改委制定的《必须进行招标的工程建设项目范围》(附2—1)。

(2)必须进行招标的建设项目的规模标准对属于以上规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；2)重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；3)勘察、设计、监理等服务采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；4)单项合同估算价低于第1)、2)、3)项规定的标准，但项目总投资额在3000万元以上的。

(3)属于下列情况的，可以不招标1)建设项目的勘察、设计，主要工艺、技术采用特定专利或者专用技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标；2)建设项目的工程施工，有下列情况之一的，经项目审批部门批准，可以不进行招标：①涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；②属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；③施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；④施工企业自建自用的工程,且该施工企业资质等级符合工程要求的；⑤在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，原中标人仍具有承包能力的；⑥法律、行政法规规定的其他情形。

2.3.3建设项目招标方式、招标组织形式及其选择(1)《招标投标法》规定的招标方式1)公开招标。

是指招标人以招标公告的方式，邀请不特定的法人或者其他组织参加投标的一种招标方式。

国家规定，重点建设项目以及使用国有资金或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当选择公开招标。

2)邀请招标。

是指招标人以投标邀请书的方式，邀请特定的法人或者其他组织（3家以上）参加投标的一种招标方式。

有下列情形之一的，经批准可以选择邀请招标：①建设项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；②受自然地域环境限制的；③涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；④拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；⑤法律、法规规定不宜公开招标的。

议标是采购人采取直接与一家或几家承包人或供货商直接谈判达成交易的一种采购方式。

(2)招标的组织形式招标的组织形式分为招标人自行招标和招标人委托招标机构代理招标两种形式。

2.4建设项目招标投标程序招标投标基本程序由招标、投标、开标、评标、定标和签订合同六大部分组成。

2.5 建设项目招标投标主要内容2.5.1 建设项目招标阶段主要工作内容和要求招标准备、资格审查、编制招标文件、发布招标公告(或投标邀请书)、现场踏勘与答疑(1)招标准备：招标必须具备的基本条件；组建招标班子，选择招标代理机构；细化招标方案、制定招标作业实施计划。

1)招标必须具备的基本条件：①需按现行规定履行审批、核准、备案手续；②有相应资金或资金来源已经落实。

必须进行招标的工程施工项目，还应当具备以下条件：①建设项目招标人已经依法设立；②招标范围、招标方式、招标组织形式应当履行核准手续的，已经核准；③初步设计及概算已经核准；④有招标所需的设计图纸及技术资料。

对于设备招标，还应当提供所需设备清单及使用技术要求。

2)组建招标班子，选择招标代理机构。

①组建招标班子（由法人代表或其授权的代表领导），配备专职专业人员。

②选择招标代理机构。

确认招标代理机构的资质；了解其招标工作业绩、实力、专家支撑系统、实际招标工作经验和服务态度。

3）细化招标方案，制定招标作业实施计划。

合理划分标段或产品品目扎捆“分包”；并由招标代理机构和业主协商制定招标作业实施计划。

(2)资格审查1）资格审查的方式，分资格预审和资格后审（评标时进行）两种。

2）资格审查的主要内容：①具有独立订立合同的法人资格；②具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；③有无不良记录；④以往承担类似项目的业绩情况；⑤法律、行政法规规定的其他资格条件。

3）资格预审的目的。

①了解投标人的基本情况。

②事先淘汰不合格的投标人。

③减少招标人、招标代理机构评标阶段的工作量，节省时间和评标费用支出。

④节省不合格投标人购买投标文件、参加现场考察、制作投标文件等费用支出。

4)资格预审程序。

编制资格预审文件；刊登资格预审公告；出售资格预审文件；对资格预审文件答疑；投标人编制和报送资格预审申请文件；对资格预审申请文件进行评审；编写资格预审评审报告；招标人确定资格预审合格人名单；发资格预审合格通知书及投标邀请书。

5)资格预审文件。

包括资格预审公告、资格预审申请人须知（条件内容、评审标准和方法）、资格预审申请书及各种附表四部分。

(3)建设项目招标文件的内容与编制1)招标文件的作用。

①是招标人采购需求的最基础、最重要、最完整的法律性文件；②是向投标人公开提供的编制投标文件的惟一依据；③是评标委员会进行评标选用的评标标准和评标方法的根据；④是招标人与中标人签订合同的基础。

2)招标文件编制原则。

①依法编制，符合法规要求；②满足用户使用要求；③科学合理；④公平竞争，一视同仁，不能有任何歧视性、倾向性的内容条款；⑤注意保护商业秘密。

3)编制招标文件的主要准备工作。

①选择项目建设承包方式。

②合理划分标段。

③确定具体使用与技术要求。

4)工程施工招标文件的主要内容。

施工招标文件的主要内容有以下11项，①投标邀请书。

②投标须知。

投标须知包括“投标须知前附表”和“投标人须知”。

“投标须知前附表”通过表格形式简要表述投标文件中的核心内容，包括：工程名称、建设地点与规模、承包方式、质量标准、工期要求、招标范围、资金来源、投标人资质等级要求、资格审查方法、工程报价方式、投标有效期、投标担保金额、踏勘现场、替代方案、投标文件份数与投标截止日期、开标时间与地点、评标标准及方法、履约担保金额等。

“投标人须知”是对投标人提出的更全面、更具体的规定与要求。

③合同条款。

一般分为通用条款和专用条款（通用条款的补充、修改）两部分。

④合同文件格式。

通常要提供合同协议书、房屋建筑工程质量保修书、承包人银行履约保函、承包人履约担保书和预付款银行保函、发包人支付担保书等的格式。

⑤工程建设标准。

一是本项目材料、设备、施工必须达到的工程建设标准、规范要求；二是特殊项目的施工工艺标准和要求。

⑥投标文件投标函部分格式。

包括：投标函、投标函附录、投标担保书、投标担保银行保函格式、投标文件签署授权委托书、招标文件要求投标人提交的其他投标资料格式。

⑦投标文件商务部分格式。

·投标报价说明·投标报价汇总表·主要材料清单报价表·设备清单报价表·综合单价形式：工程量清单报价表、措施项目报价表、其他项目报价表、工程量清单项目价格计算表工料单价形式：分部工程工料价格计算表、分部工程费用计算表·投标报价需要的其他资料⑧投标文件技术部分格式。

主要包括：施工组织设计或施工方案、项目管理机构配备情况、拟分包项目情况表。

⑨资格审查申请书。

是专门为不做资格预审项目在进行资格后审时准备的。

⑩工程量清单。

应包括：工程量清单说明和工程量清单表。

工程量清单应与投标须知、合同条款、合同协议条款、工程规范和图纸一起使用。

⑩工程设计图。

2.5.2建设项目投标程序和投标文件内容要求(1)投标程序1)购买资格预审文件，编制和报送资格预审申请文件；2)资格预审合格按投标邀请购买招标文件；3)参加现场踏勘和标前答疑与澄清会；4)编制和审定投标文件，开具投标保函；5)按招标文件规定如期递交投标文件。

进行投标；6)参加开标会；7)接受评标委员会的提问并进行说明；8)中标后按期和招标人签订书面合同并交履约保证金。

(2)投标文件内容要求投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。

投标文件一般应包括：1)投标函；2)投标报价；3)投标保证金或其他形式的担保。

投标保证金一般不得超过投标总价的2％，但最高不得超过80万元人民币。

投标保证金有效期应当超出投标有效期30天；4)投标项目方案及说明；5)投标人资格、资信证明文件及授权书；6)招标文件要求的其他有关内容和各种附件、附表等材料。