投资顾问协议

合集下载

投资顾问合作协议范本6篇

投资顾问合作协议范本6篇篇1投资顾问合作协议范本甲方（投资顾问公司名称）：地址：法定代表人：联系方式：乙方（投资者名称）：地址：法定代表人：联系方式：鉴于甲方具有丰富的投资经验和专业知识，能够为乙方提供投资建议和服务；乙方希望委托甲方为其提供投资顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1 甲方将根据乙方的投资需求和风险偏好，向乙方提供投资建议和策略；1.2 甲方将帮助乙方制定投资计划，协助乙方进行投资操作；1.3 甲方将定期向乙方提供投资市场动态和分析报告，帮助乙方进行投资决策。

二、服务费用2.1 乙方同意按照甲方约定的收费标准支付相应的服务费用；2.2 甲方应当在服务费用支付后提供相应的投资顾问服务。

三、保密条款3.1 双方应当对因履行本协议而获知的对方资料和信息承担保密义务，未经对方同意不得向第三方披露；3.2 双方应当采取必要的措施，确保保密信息的安全性和机密性。

四、风险提示4.1 投资有风险，投资者应当根据自身的财务状况和风险承受能力谨慎投资；4.2 甲方提供的投资建议和服务仅供参考，不构成投资建议，投资者应当自行承担投资风险。

五、其他条款5.1 本协议自签订之日起生效，有效期为（具体时间）；5.2 本协议如有争议，应当友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼；5.3 本协议的任何修改、补充均需经双方书面协议。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：签署日期：签署日期：以上就是关于投资顾问合作协议范本的内容，希望对投资者和投资顾问公司有所帮助。

希望双方能够遵守协议约定，共同合作，取得理想的投资收益。

篇2投资顾问合作协议范本甲方：（委托方）乙方：（投资顾问）为了规范双方的合作关系，保护双方的合法权益，特就甲方与乙方在投资顾问服务方面的合作事宜，达成如下协议：一、合作内容1. 甲方委托乙方为其提供投资顾问服务。

乙方应根据甲方的要求，就甲方提供的相关资料和信息，提出投资建议和方案。

投资顾问合作协议范本3篇

投资顾问合作协议范本3篇篇1本协议旨在明确甲乙双方（甲方：__________________；乙方：__________________投资顾问公司）在投资领域的合作关系及相关事项，确保双方权益，规范双方行为，促进双方共同发展。

一、协议前言双方本着平等互利、合作共赢的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜达成如下协议。

二、合作事项乙方同意接受甲方委托，为甲方提供投资顾问服务，包括但不限于投资策略制定、投资项目筛选、风险评估、投资决策建议等。

甲方同意委托乙方进行投资顾问服务，并支付相应的服务费用。

三、合作期限本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为______年。

协议到期后，经双方协商一致，可续签本协议。

四、服务费用及支付方式1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付投资顾问服务费用。

2. 服务费用根据投资项目的具体情况和双方约定确定，支付方式为每半年支付一次。

3. 甲方应按照约定时间将服务费用支付至乙方指定账户。

五、双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）甲方有权要求乙方提供投资策略建议及投资项目实施过程中的专业意见；（2）甲方应按时支付服务费用；（3）甲方应尊重乙方的专业判断，不得干涉乙方的正常服务工作。

2. 乙方权利与义务：（1）乙方有权按照本协议约定获得服务费用；（2）乙方应根据甲方的需求提供专业化的投资顾问服务；（3）乙方应及时向甲方报告投资项目的进展情况，提出合理化建议；（4）乙方应保守甲方的商业秘密。

六、保密条款1. 双方应对本协议内容、合作过程中的相关信息以及对方的商业秘密予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得将本协议内容、合作过程中的相关信息以及对方的商业秘密泄露给第三方。

七、违约责任1. 若甲方未按本协议约定支付服务费用，乙方有权终止服务，并保留追究甲方违约责任的权利。

2. 若乙方未按照本协议约定提供投资顾问服务，甲方有权要求乙方承担违约责任。

3. 若因一方违约导致本协议无法继续履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应责任。

投资顾问合作协议范本7篇

投资顾问合作协议范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（投资顾问公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实守信的原则，就甲方聘请乙方为其提供投资顾问服务事宜达成以下协议，以资共同遵守：一、协议目的甲方基于对乙方的信任，聘请乙方担任其投资顾问，以期获得良好的投资回报。

乙方愿意提供专业的投资顾问服务，为甲方提供切实可行的投资建议和策略。

二、合作期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。

三、投资顾问服务内容1. 乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供个性化的投资建议和策略。

2. 乙方定期向甲方提供投资分析报告和市场趋势预测。

3. 乙方协助甲方进行投资项目的考察和评估。

4. 乙方对甲方已投资的项目进行跟踪分析，提供风险管理建议。

5. 乙方为甲方提供资本市场动态信息和相关政策解读。

四、双方责任与义务（一）甲方责任与义务：1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付投资顾问服务费用。

2. 甲方应保证其提供的信息真实、完整、合法，并对其承担法律责任。

3. 甲方应尊重乙方的专业判断，不得擅自更改乙方的投资建议和策略。

4. 甲方有权对乙方的服务进行监督，并提出改进意见。

（二）乙方责任与义务：1. 乙方应提供专业的投资顾问服务，为甲方提供切实可行的投资建议和策略。

2. 乙方应勤勉尽责，对甲方的投资需求进行深入了解和分析。

3. 乙方应根据市场变化及时调整投资策略，确保甲方的投资安全。

4. 乙方应对甲方的投资信息进行保密，不得泄露给第三方。

5. 乙方应定期向甲方报告投资进展情况和收益情况。

五、费用及支付方式1. 本协议签订后，甲方应向乙方支付投资顾问服务费用。

具体金额和支付方式如下：____________________。

2. 甲方应按照约定的时间和金额支付费用，如甲方未按时支付费用，乙方有权中止服务。

融资与投资顾问协议3篇

融资与投资顾问协议3篇篇1融资与投资顾问协议协议编号：【编号】协议签订日期：【日期】甲方（投资者）：【公司名称】地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系电话：【联系电话】乙方（融资与投资顾问）：【公司名称】地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系电话：【联系电话】鉴于：1. 甲方拟进行融资项目，寻求专业的融资与投资顾问协助；2. 乙方具有丰富的融资与投资经验和资源，能够为甲方提供有效的融资解决方案；双方在平等、自愿、互利的基础上达成如下协议：第一条服务内容1. 乙方应根据甲方的需求，提供关于融资项目的咨询服务，包括但不限于融资方案设计、资金募集、投资者沟通等。

2. 乙方应具备相关的资质和经验，确保为甲方提供的服务具有专业性和可靠性。

第二条服务费用1. 甲方应按照服务内容的不同支付相应的服务费用，具体费用标准由双方协商确定并载入本协议附件。

2. 服务费用一般包括基础服务费和成功服务费，基础服务费不论融资项目是否成功均应支付，成功服务费则视融资项目的完成情况而定。

第三条保密条款1. 双方在履行本协议过程中，可能涉及到一些涉密信息，双方应采取必要的措施，保护这些信息的保密性。

2. 未经对方书面许可，任何一方不得向第三方透露该涉密信息。

第四条法律责任1. 若因一方违约导致对方受损，违约方应承担相关的经济赔偿责任。

2. 对于因不可抗力导致协议不能履行的情况，免责方不承担责任。

第五条协议变更1. 在协议执行过程中，若双方需要对协议内容进行调整，应经双方协商一致，并签署书面的协议变更协议。

第六条协议终止1. 协议终止条件包括但不限于以下情况：（1）服务期限届满；（2）双方经协商一致达成终止协议的决定；（3）发生重大违约事件时，任何一方有权单方终止协议。

第七条争议解决1. 双方如发生争议，应通过友好协商方式解决；协商不成时，任何一方有权向有管辖权的法院提起诉讼。

第八条其他1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为【有效期限】，若需要继续合作，须重新签订协议。

投资顾问服务协议

投资顾问服务协议1. 协议概述本协议由投资顾问和客户双方签订，明确双方在投资顾问服务方面的权利和责任。

双方应遵守本协议的约定。

2. 服务内容2.1 投资顾问将提供与投资相关的咨询和建议，包括但不限于：- 分析和评估投资机会；- 制定投资策略和计划；- 提供投资组合管理建议；- 监督和评估投资表现；- 提供市场分析和研究报告。

2.2 客户有权根据自己的需求选择接受或拒绝投资顾问提供的咨询和建议，客户需对自己的投资决策负责。

2.3 投资顾问应尽力提供准确、完整和及时的服务，但不对投资结果承担责任。

3. 报酬和支付方式3.1 客户应按照约定支付投资顾问的服务费用。

具体费用标准和支付方式由双方协商确定，并在协议附件中载明。

3.2 客户应按时支付服务费用，未经投资顾问同意不得延迟支付或拖欠。

4. 保密条款4.1 双方应保守对方的商业秘密和机密信息，并不得将其披露给任何第三方。

4.2 双方在本协议终止后仍应继续履行保密责任，保护对方的商业利益。

5. 终止协议5.1 双方协商一致可以随时终止本协议，终止后双方应进行结算并付清相应款项。

5.2 若一方违反本协议规定且严重影响了对方利益，对方有权单方面终止本协议。

6. 其他条款6.1 本协议中的任何条款如经双方协商一致可以修改或补充，修改或补充的内容应以书面形式确认并成为本协议的一部分。

6.2 本协议受中华人民共和国法律管辖，双方在履行本协议过程中如发生争议应通过友好协商解决，协商不成的，应提交中国有管辖权的人民法院裁决。

以上为双方共同遵守的投资顾问服务协议，自双方签署之日起生效。

签订人：投资顾问：______（签名）客户：______（签名）日期：______（日期）。

股权投资顾问协议（精选3篇）

股权投资顾问协议（精选3篇）股权投资顾问协议篇1甲方(委托方)：____________公司名称：____________地址：____________乙方(投顾方)：____________真实姓名:____________身份证号：____________友钱网用户名：____________第一条总则鉴于：1、甲方是一家合法成立并有效存续的有限责任公司，拥有经营权，且甲方有闲置资金，甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资金进行中国证券交易所二级市场投资顾问，各自承担应尽义务，获得相应收益;2、乙方已在我公司网站实名注册，并承诺其提供给甲方的信息是完全真实的;3、为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规，甲乙双方就进行投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。

第二条合作方式1、乙方以保证金方式取得甲方股票交易账户的操作权限，同时甲方委托乙方对账户提供投资顾问服务。

乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户进行投资顾问服务。

甲方授权给乙方操盘的股票交易账户可交易金额为乙方投资顾问保证金的一定比例。

具体约定如下：乙方保证金金额甲方股票交易账户初始金额￥0.00元￥0.00元3、本协议双方合作交易股票子账号操盘交易佣金为0.8‰(万分之八)。

4、乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。

乙方购买股票要按照以下条件：1)不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票;2)不得购买权证类可以T+0交易的证券;3)不得购买首日上市新股(或复牌首日股票)等当日不设涨跌停板限制的股票;4)总操盘资金50万以上单只股票不得超过账户总资产的50%(50万或以下不受限制);5)总操盘资金100万以上创业板单只股票不得超过账户总资产的33%(100万或以下不受限制);6)其他限购股票以甲方网站通知为准，乙方需及时关注甲方网站通知，甲方不再通过其他方式通知，如因乙方未能及时查看网站通知造成的损失，皆由乙方独立承担;7)不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易。

证券投资咨询顾问服务合同6篇

证券投资咨询顾问服务合同6篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券投资咨询顾问公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方为甲方提供证券投资咨询顾问服务达成如下协议：一、服务内容1. 乙方提供证券市场行情、投资资讯及个股分析服务。

2. 乙方提供股票池及投资组合建议。

3. 乙方提供投资策略、风险控制及资产配置建议。

4. 乙方根据甲方需求，提供其他相关投资咨询服务。

二、服务期限本合同服务期限为____年，自____年__月__日至____年__月__日。

期满后如双方继续合作，则另行签订服务合同。

三、服务费用1. 甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。

具体费用及支付方式详见附件。

2. 乙方收到甲方支付的服务费用后，应提供相应的发票或收据。

四、双方权利义务1. 甲方应保证提供真实、准确、完整的个人信息，以便乙方提供更好的服务。

2. 甲方应按照约定支付服务费用，不得无故拖欠或拒绝支付。

3. 乙方应根据甲方的需求提供咨询服务，并保证服务的专业性和及时性。

4. 乙方应对甲方的个人信息保密，不得泄露或非法使用。

5. 双方应共同遵守法律法规，维护市场秩序，不得从事违法违规行为。

五、违约责任1. 如甲方提供虚假信息或违反合同约定，乙方有权解除本合同并要求赔偿损失。

2. 如乙方提供的咨询服务存在重大失误或违规行为，甲方有权要求赔偿损失。

3. 如因不可抗力导致本合同无法履行，双方均不承担违约责任。

六、争议解决如双方在合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他事项1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 未尽事宜，可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（签字）：____________________ 乙方（盖章）：____________________法定代表人（或授权代表）签字：____________________ 法定代表人（或授权代表）签字：____________________日期：____年__月__日日期：____年__月__日附件：证券投资咨询顾问服务收费标准及支付方式一、收费标准1. 基础服务费：根据甲方的投资规模，按月收取一定比例的基础服务费。

投资顾问免责协议范本

甲方（委托方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________乙方（顾问方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________鉴于：1. 甲方因投资业务发展需要，聘请乙方担任投资顾问，提供投资咨询服务。

2. 双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就乙方在履行投资顾问职责过程中可能产生的免责事宜达成如下协议：第一条协议范围1.1 本协议适用于乙方在担任甲方投资顾问期间，为甲方提供投资咨询服务的行为。

1.2 协议内容包括但不限于投资策略建议、市场分析、项目评估、投资风险提示等。

第二条免责事项2.1 乙方在履行投资顾问职责过程中，对甲方投资决策的合理性、可行性及投资结果不承担任何责任。

2.2 乙方提供的投资建议仅供参考，甲方应根据自身实际情况和风险承受能力做出投资决策。

2.3 由于市场波动、政策变化等因素导致甲方投资损失，乙方不承担任何责任。

2.4 乙方在提供投资咨询服务过程中，如因故意或重大过失导致甲方遭受损失，乙方应承担相应责任。

2.5 乙方在履行投资顾问职责过程中，如因不可抗力因素导致甲方遭受损失，乙方不承担任何责任。

第三条协议期限3.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

第四条保密条款4.1 双方对本协议内容以及合作过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2 未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或对方商业秘密。

第五条争议解决5.1 双方在履行本协议过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第六条其他6.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.2 本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________备注：1. 本范本仅供参考，具体内容可根据实际情况进行调整。

投资顾问合作协议范本5篇

投资顾问合作协议范本5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1投资顾问合作协议范本甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供投资顾问服务事项达成一致，特订立本协议，以资明确各自权利义务，共同遵守。

以下是投资顾问合作协议的范本，具体内容可根据实际情况进行修改和完善。

第一条合作范围1. 甲方承诺为乙方提供投资顾问服务，包括但不限于投资方向的指导、投资项目的分析、投资风险的评估、投资策略的制定等服务。

2. 乙方应配合甲方的工作，如提供相关的文件资料、接受甲方的咨询等。

第二条服务费用1. 乙方向甲方支付服务费用，具体金额双方协商确定，并在签署本协议时一次性支付。

2. 如果服务费用有调整，双方应当重新协商确定。

第三条服务期限1. 本协议自双方签署之日起生效，服务期限为______年/月/日至______年/月/日。

2. 服务期限届满后，如双方愿意继续合作，应在期满前协商办理续约手续。

第四条保密条款1. 双方应保守合作过程中涉及到的商业秘密信息，不得泄露给第三方，不得用于其他非授权目的。

2. 双方合作结束后，对于所知悉的商业秘密信息应予以销毁或返还。

第五条法律适用和争议解决1. 本协议适用中华人民共和国法律。

2. 若在履行本协议过程中产生争议，双方应友好协商解决，协商不成的，应向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第六条其他条款1. 本协议签署后不可修改，如需修改应当经双方书面同意。

2. 本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。

以上为投资顾问合作协议的范本，具体内容可根据实际情况进行修改和完善。

希望双方能够严格遵守协议，共同发展，合作愉快！篇2投资顾问合作协议范本甲方：______________（以下简称“甲方”）地址：______________法定代表人：______________电话：______________传真：______________邮箱：______________乙方：______________（以下简称“乙方”）地址：______________法定代表人：______________电话：______________传真：______________邮箱：______________鉴于甲方具有丰富的投资经验和专业知识，乙方欲委托甲方为其提供投资顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1.1 甲方承诺为乙方提供专业的投资顾问服务，包括但不限于制定投资策略、提供投资建议、监督投资进程等。

有关投资顾问合作协议范本最新6篇

有关投资顾问合作协议范本最新6篇篇1投资顾问合作协议范本【合作协议编号】：XXX甲方(投资顾问)：______________ 乙方(投资者)：______________为规范甲方与乙方之间的合作关系，达成以下协议：第一条合作内容1.1 甲方是一家专业的投资顾问机构，拥有丰富的投资经验和专业知识，乙方希望委托甲方为其提供投资咨询服务。

1.2 甲方应当根据乙方的投资需求和风险承受能力，制定相应的投资方案，并在乙方同意的情况下进行投资操作。

第二条合作期限2.1 本合作协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。

2.2 若乙方需要延长合作期限，应提前____天向甲方书面提出申请，经双方协商一致后可延长合作期限。

第三条投资方案3.1 甲方应当根据乙方的投资需求和风险承受能力，制定相应的投资方案，并向乙方提供详细的投资建议和操作方案。

3.2 乙方应当按照甲方制定的投资方案进行投资操作，若乙方有异议或建议，应当及时与甲方沟通，并经双方协商决定。

第四条投资风险4.1 投资有风险，乙方应当充分认识到投资风险，并自行承担因投资操作而产生的风险。

4.2 甲方作为投资顾问，仅提供投资建议和操作方案，并不对投资风险承担责任，乙方应当自行承担投资风险。

第五条投资收益5.1 投资收益归乙方所有，甲方不得私自使用或挪用投资资金。

5.2 若因投资操作导致亏损，甲方不承担责任，乙方应当自行承担亏损。

第六条信息保密6.1 双方应当保守对方的商业机密和投资信息，未经对方同意不得向第三方泄露。

6.2 在合作关系终止后，双方仍应当对已经获知的商业机密和投资信息保密。

第七条合作终止7.1 本合作协议有效期届满后，自动终止。

7.2 本合作协议在有效期内任何一方有违约行为，经对方提出书面通知后，本合作协议可提前终止。

第八条其他事项8.1 本合作协议未尽事宜，双方应当予以协商解决。

8.2 本合作协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

证券投资咨询顾问服务合同5篇

证券投资咨询顾问服务合同5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1证券投资咨询顾问服务合同甲方：（委托人）地址：电话：身份证号码：法定代表人/委托人：乙方：（证券投资咨询顾问）地址：电话：身份证号码：法定代表人：鉴于甲方有意向委托乙方作为证券投资顾问，提供证券投资咨询服务，双方本着平等自愿、互惠互利的原则，经友好协商达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方接受甲方的委托，为甲方提供证券投资咨询服务，包括但不限于股票、基金、债券等证券产品的投资建议、风险评估、交易策略分析等服务。

第二条服务期限2.1 本合同自双方签署之日起生效，至协商一致的服务期限届满之日止。

第三条服务费用3.1 甲方应按照双方协商确定的收费标准支付服务费用给乙方。

第四条双方权利和义务4.1 乙方应认真履行其职责，提供符合实际情况的专业投资建议，并对所做出的建议承担相应的责任。

4.2 甲方应如实提供相关的财务状况和风险承受能力等信息，配合乙方进行投资分析和决策。

4.3 乙方在提供服务过程中，应遵守法律法规，严格保守甲方的商业秘密。

4.4 甲方有权随时终止本合同，但需提前书面通知乙方，双方协商解决相关事宜。

第五条保密条款5.1 双方应保守对方提供的商业秘密和个人隐私信息，未经对方同意不得泄露给第三方。

5.2 本合同终止后，双方仍应对已经知晓的商业秘密和个人隐私信息保密。

第六条争议解决6.1 本合同履行过程中如发生争议，双方应通过友好协商解决，协商不成的，可以通过仲裁等方式解决。

第七条其他事项7.1 本合同未尽事宜，由双方友好协商解决，协商不成的，按照法律规定执行。

甲方（委托人）：乙方（证券投资咨询顾问）：签署日期：签署日期：以上为《证券投资咨询顾问服务合同》，经双方确认无误后生效。

篇2证券投资咨询顾问服务合同甲方：（委托人）地址：联系电话：身份证号码：乙方：（咨询顾问）地址：联系电话：鉴于甲方有投资需求，乙方有证券投资咨询能力，双方经友好协商达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方将为甲方提供证券投资咨询服务。

2024年融资与投资顾问协议（三篇）

2024年融资与投资顾问协议____年融资与投资顾问协议本协议（下称“协议”）由以下各方于____年月日签署:甲方：（公司名称）法定代表人：地址：乙方：（公司名称）法定代表人：地址：鉴于:甲方希望从乙方获得有关融资和投资方面的建议和辅导；乙方拥有丰富的融资和投资经验，并愿意为甲方提供相关的咨询服务；双方经友好协商，达成以下协议：第一条协议目的乙方应根据甲方的要求，为甲方提供关于融资和投资方面的咨询服务，并协助甲方寻找潜在的投资机会。

第二条服务范围1. 乙方将向甲方提供与融资和投资相关的建议和指导，包括但不限于以下内容：a. 帮助甲方制定融资和投资战略；b. 评估并提供关于潜在投资项目的信息；c. 分析风险并提供风险管理建议；d. 协助甲方与各类投资者或金融机构进行谈判，并提供相应的法律和财务咨询。

2. 乙方将根据甲方的要求，提供其他相关的咨询服务。

3. 乙方将根据甲方的需要，协助甲方组织投资路演、开展市场推广活动等，以促进融资和投资的顺利进行。

第三条费用和支付方式1. 甲方应向乙方支付相应的服务费用。

具体费用根据双方在协商中确定并以书面形式确认。

2. 服务费用的支付方式为：a. 甲方可根据乙方提供的发票进行线下银行汇款支付；b. 甲方可通过电子方式支付，具体方式双方协商确定。

3. 甲方应保证按时支付服务费用。

如甲方未按时支付，乙方有权暂停或终止提供咨询服务，并要求甲方承担相应的违约责任。

第四条保密条款1. 双方承诺对于在履行本协议过程中获取的与对方业务、技术、财务等方面有关的信息予以保密，并不得向第三方披露。

2. 本条款的保密责任在本协议终止后仍然有效，没有特殊情况，双方应对相关信息予以永久保密。

第五条期限和终止1. 本协议自签署之日起生效，并持续有效期为_年。

2. 在有效期内，乙方有权随时终止提供咨询服务的义务，并以书面形式通知甲方，但应提前至少30天通知。

3. 在双方协商一致的情况下，本协议可提前终止。

投资咨询顾问协议5篇

投资咨询顾问协议5篇篇1投资咨询顾问协议一、甲方：姓名/名称：_____________；身份证/统一社会信用代码：_____________；住所：_____________乙方：姓名/名称：_____________；身份证/统一社会信用代码：_____________；住所：_____________二、甲方通过________（执业机构）聘请乙方为其专属投资咨询顾问，双方经协商一致，特订立本协议：1. 服务内容1.1 乙方应根据甲方的需求和意愿，开展有关金融投资、理财规划、资产配置等方面的咨询服务；1.2 乙方应根据实际情况，提供专业的投资建议、推荐优质投资产品，并协助甲方进行投资决策；1.3 乙方应综合分析甲方的风险承受能力、资产构成及投资目标等情况，为甲方提供个性化的投资规划方案；1.4 乙方应对甲方的投资组合进行定期跟踪和评估，及时向甲方反馈投资情况，并提出调整建议。

2. 服务期限2.1 本协议自双方签订之日起生效，至_______年_______月_______日终止；2.2 服务期满前，如有需要延长服务期限，应提前30日书面通知，并经双方协商一致达成延长协议。

3. 投资顾问费用3.1 甲方应按照双方约定的方式向乙方支付相应的投资顾问费用；3.2 投资顾问费用包括固定费用、按比例计算的管理费用和绩效费用等，具体标准和支付方式详见附件《投资顾问费用清单》。

4. 保密义务4.1 双方应在协议期内及协议终止后继续履行保密义务，不得将对方的商业秘密和客户信息透露给第三方，保护对方的商业利益；4.2 如果因一方违反保密义务给对方造成经济损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

5. 其他约定5.1 本协议未尽事宜，双方可以另行签订补充协议；5.2 本协议一式二份，双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________签订日期：_______年______月_______日附件：投资顾问费用清单固定费用：____________管理费用：按照______%计算绩效费用：按照______%计算本协议自双方签订之日起生效，至_______年_______月_______日终止，服务期限内，双方应遵守协议内容并共同履行义务。

投资顾问合作协议范本5篇

投资顾问合作协议范本5篇篇1投资顾问合作协议范本甲方（公司名称）：___________________法定代表人：___________________地址：___________________联系电话：___________________传真：___________________邮箱：___________________乙方（投资顾问）：___________________身份证号码：___________________地址：___________________联系电话：___________________传真：___________________邮箱：___________________鉴于甲方希望获得乙方的投资顾问服务，为确保双方利益，经甲、乙双方协商一致，特签订本合作协议，并共同遵守以下条款：一、服务内容1. 乙方为甲方提供投资顾问服务，包括但不限于资金运作、投资项目推荐、投资方向建议等。

2. 乙方需按照甲方的要求和指导，为其提供专业、有效的投资顾问服务。

3. 乙方需保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。

二、服务期限1. 本合作协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，至____年__月__日终止。

2. 若一方有需要终止本合作协议的，需提前____天书面通知对方。

三、服务费用1. 乙方根据提供的服务项目，向甲方收取服务费用为_________元/月（或按年/次）。

2. 服务费用支付方式：甲方需于每月（季度/年）__号前将服务费用支付至乙方指定的账户。

3. 若甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停服务，直至收到服务费用。

四、保密协议1. 双方需保守对方的商业秘密，谨慎处理涉及对方商业机密的信息，并不得擅自披露给第三方。

2. 本保密协议的保密期限为合作协议终止后____年。

3. 因乙方违约而造成的商业机密泄露，甲方有权要求乙方赔偿损失。

五、违约责任1. 若一方违反本合作协议的约定，给对方造成损失的，应承担违约责任。

投资顾问协议

投资顾问协议一、甲方（投资顾问）。

甲方为一家合法注册的投资顾问公司，具有丰富的投资经验和专业的投资团队。

甲方愿意为乙方提供投资顾问服务，帮助乙方进行投资决策，并提供相关投资建议。

二、乙方（投资者）。

乙方为一家有投资需求的企业或个人，希望能够获得专业的投资顾问服务，提升投资效益，降低投资风险。

三、服务内容。

1. 甲方将根据乙方的投资需求和风险偏好，提供个性化的投资建议和方案。

2. 甲方将根据市场行情和投资标的，及时向乙方发布投资分析报告和市场动态分析。

3. 甲方将协助乙方进行投资组合的优化和调整，帮助乙方实现资产配置的最优化。

4. 甲方将为乙方提供投资培训和知识普及，提升乙方的投资理财能力。

四、服务费用。

1. 甲方为乙方提供的投资顾问服务，按照约定的服务费用进行收费。

2. 服务费用的支付方式和周期由双方协商确定，并在协议中明确约定。

3. 若因特殊情况需要调整服务费用，须经双方协商一致，并签订书面补充协议。

五、保密条款。

1. 双方在履行本协议的过程中，应当保守对方的商业秘密，不得向第三方透露。

2. 未经对方书面同意，任何一方不得将本协议涉及的商业机密用于其他目的。

3. 协议终止后，双方仍应当继续履行保密义务，直至对方商业秘密不再属于保密范围。

六、协议终止。

1. 协议期满后，若双方无异议，可协商续签新的投资顾问协议。

2. 若一方违反本协议的约定，严重影响另一方的合法权益，对方有权提前终止本协议。

七、其他条款。

1. 本协议一式两份，双方各持一份，自双方签字盖章后生效。

2. 本协议的变更和解释均须经双方协商一致，并签订书面补充协议。

3. 本协议适用中华人民共和国法律，双方如发生争议，应当友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。

以上为投资顾问协议内容，双方应当严格遵守协议的约定，共同维护合作关系的稳定和良好发展。

希望双方能够携手合作，共同实现投资目标，取得丰厚的投资回报。

投资顾问合作协议范本5篇

投资顾问合作协议范本5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1投资顾问合作协议范本甲方（投资顾问）：_______________（简称甲方）地址：________________法定代表人（负责人）：_______________联系电话：_______________传真：_______________邮箱：_______________乙方（委托人）：_______________（简称乙方）地址：________________法定代表人（负责人）：_______________联系电话：_______________传真：_______________邮箱：_______________根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，甲、乙双方经友好协商，就投资顾问服务事宜达成如下约定：第一条服务内容1.1 甲方将提供投资顾问服务，包括但不限于为乙方提供投资建议、行情分析、投资策略设计等服务。

1.2 甲方将根据乙方的需求和委托，提供有关市场信息、投资标的分析、风险评估等服务。

1.3 乙方有权根据实际情况，随时调整投资顾问服务内容，甲方应配合完成相关服务。

第二条服务费用2.1 乙方应按照约定的方式和金额向甲方支付服务费用。

双方约定的支付方式包括但不限于一次性支付、分期支付等。

2.2 若因乙方原因导致服务费用支付延误，甲方有权暂停或终止提供服务。

第三条保密义务3.1 甲、乙双方均应对涉及对方的商业秘密和个人隐私信息保密，不得向第三方透露。

3.2 甲方有权使用乙方提供的相关信息，但应注意信息的保密性。

第四条免责条款4.1 因不可抗力导致的服务中断或不能履行，双方不承担任何责任。

4.2 甲方因提供的投资建议、分析等服务所引起的法律纠纷，由甲方自行承担相关责任。

第五条协议变更5.1 本协议的任何变更均应经双方协商一致，并以书面形式确认。

第六条协议终止6.1 本协议在以下情况下可提前终止：（1）双方协商一致；（2）发生不可抗力事件；（3）乙方未按约定支付服务费用；6.2 协议终止后，双方应协商处理剩余事项，并做好相关结算工作。

基金投资顾问合同范文模板4篇

基金投资顾问合同范文模板4篇篇1基金投资顾问合同范本一、甲方：（委托人）法定代表人（或委托人）姓名：_______ 身份证号码：_____________联系地址：_________________________________________________电话号码：_____________________ 传真号码：_________________二、乙方：（基金投资顾问）公司名称：_________________________________________________法定代表人姓名：___________ 职务：_____________________联系地址：__________________________________________________电话号码：_____________________ 传真号码：_________________根据《中华人民共和国合同法》和有关法律规定，甲、乙双方自愿遵循平等自愿、互利互惠的原则，达成如下协议：一、合同目的：乙方接受甲方委托，负责对甲方基金投资进行咨询、分析和建议，以提高投资成功率和风险控制能力。

二、服务内容：1、就投资品种、投资额度、投资时机等方面向甲方提供投资咨询意见；2、监督甲方资金的使用情况，确保甲方投资安全；3、及时向甲方提供市场状况、基金动向等相关信息。

三、费用标准：乙方向甲方提供本合同范围内的服务收取服务费______元/月，乙方所产生的差旅费用及因提供服务而发生的其他必要费用，由乙方自行承担。

四、保密责任：1、乙方应严守甲方的商业秘密，不得向第三方透露甲方的投资计划和资金状况；2、甲、乙双方在本合同服务期间发现对方有违反保密责任的行为，应立即终止合同并追究法律责任。

五、合同期限：本合同自双方签字盖章之日起生效，至____年____月____日终止。

协议到期前三十天乙方应书面通知甲方是否继续提供服务。

投资咨询服务协议书10篇

投资咨询服务协议书10篇投资咨询服务协议书1一、会员信息会员姓名：________________会员类别：________________会期：____________________咨询费：__________________会员编号：________________客服人员：________________二、立合同书人_________(以下简称甲方)__________投资公司(以下简称乙方)三、服务条款兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式(一)乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

(二)就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告(约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail)。

2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式(一)会员制1.短信会员_____/季?送_____个月2.金卡会员_____/季?送_____个月3.贵宾会员_____/季?送_____个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。

乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

?合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

(二)提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：(一)不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

(二)除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

投资顾问合同

投资顾问合同
本合同是由投资顾问专家根据客户需求定制，旨在确保投资顾问服务的合法性和有效性。

在签订本合同之前，请务必仔细阅读并理解以下条款：
1. 服务内容，投资顾问将根据客户的投资目标和需求，提供投资建议、管理投资组合、进行投资分析等相关服务。

2. 责任和义务，投资顾问将按照专业的标准和道德规范，为客户提供诚实、忠实和勤勉的服务，保护客户的利益并最大程度地降低投资风险。

3. 报酬方式，投资顾问的报酬方式包括固定费用、按投资收益比例收取费用等，具体费用标准将在双方协商一致后确定。

4. 保密条款，双方在合作过程中可能涉及到客户的个人信息和投资计划，投资顾问将严格保守客户的隐私，并不得向任何第三方透露。

5. 合同期限，本合同自双方签字生效，有效期为_______年。

在合同期限届满前，双方可以协商续签合同。

6. 法律适用和争议解决，本合同适用_______法律，并且双方同意将任何因本合同引起的争议提交至_______仲裁解决。

客户签名，_________________ 日期，__________。

投资顾问签名，_______________ 日期，__________。

以上为投资顾问合同范本，如有任何疑问或需要进一步定制，请随时与我联系。