期货合规工作总结
2021证券公司合规工作总结3篇
2021证券公司合规工作总结3篇证券公司合规工作总结为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。
我认真学习了，公司员工合规守则。
通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我!国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。
公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。
1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。
公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。
2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。
3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。
4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。
2023年证券公司合规专员年度工作总结 证券公司合规专员工作计划(7篇)
2023年证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划(7篇)证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划篇一一、主要完成工作（一）每日实时监控1.异常交易监控包括:大单拉涨停、高买低卖、反转同一营业部、拉升行情、买入风险警示板上的股票等。
对于重点监控账户的参与，业务部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。
新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3.监控员工(包括经纪人)是否持有股票。
4.员工电脑、手机实时监控:今年共监控44个业务部门392起，下发异常情况反馈表169份，合规问责通知书22份。
5.根据日常监控情况，编制了225条经纪业务监控日志。
6.港股通异常交易监控:自11月开通以来，交易量一直不活跃，我部主要监控账户透支和50万以下新开户。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。
（二）每月工作1.定期编制经纪业务月度监测报告，并发送给各业务部门和总部部门总经理。
2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。
经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
（三）其他工作1.配合沪深交易所协助监控监管重点账户，重点跟踪监控账户，防止参与股票炒作。
2.做好风控档案的整理工作。
年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知书装订成册归档，并刻录电子版存档，确保风控工作的完整性。
期货工作总结报告范文
期货工作总结报告范文本年度，我在期货交易领域取得了积极的成果。
在这个过程中，我明确了交易目标，实施了有效的风险管理策略，并与客户建立了良好的沟通和服务关系。
以下是我的工作总结报告。
一、设定并追求明确的交易目标在年初，我制定了本年度期货交易的目标，旨在实现稳定的收益并降低风险。
为了实现这一目标，我进行了深入的市场分析，确定了适合的交易品种和时间段。
同时，我根据市场走势不断调整交易策略，确保交易活动与目标保持一致。
二、实施风险管理策略和止损点在期货交易过程中，风险管理至关重要。
我设定了明确的风险管理策略和止损点，以控制潜在损失。
我时刻关注市场动态，根据市场变化及时调整止损点，确保交易活动在可控范围内进行。
此外，我还定期评估风险承受能力，确保交易活动与自身风险承受能力相匹配。
三、规划并执行客户沟通与服务计划作为期货交易者，与客户保持良好的沟通和服务关系至关重要。
我制定了详细的客户沟通与服务计划，包括定期向客户报告交易情况、解答客户疑问以及提供专业建议。
同时，我还根据客户需求调整服务策略，确保满足客户的期望和需求。
四、灵活应对市场变化，实施多种交易策略在交易过程中，我灵活运用了多种交易策略，包括长线与短线交易。
我密切关注市场走势，根据市场变化及时调整交易策略，以应对市场波动。
此外，我还注重监控市场动态，及时捕捉交易机会，确保在市场中保持竞争优势。
五、分析并降低交易风险为了降低交易风险，我定期对交易活动进行风险分析。
我评估了收益与风险的比例，并提出了相应的改进方案。
在执行交易策略时，我严格遵守止损与止盈策略，确保在风险可控的前提下追求收益最大化。
六、与客户保持紧密沟通，提供专业建议我高度重视与客户的沟通和交流。
通过定期向客户报告交易情况，我确保客户能够及时了解市场动态和自身投资状况。
同时，我积极解答客户的疑问，提供针对性的专业建议，帮助客户更好地制定投资策略。
根据客户的反馈和需求，我还不断调整服务策略，以提供更加贴心和专业的服务。
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法期货行业整改报告一、引言近年来，期货市场发展迅猛，成为国民经济中不可忽视的一部分。
然而，随着市场规模的不断扩大和交易者数量的增加，市场监管与执法面临了诸多挑战。
为了保护投资者权益，维护市场秩序，期货行业整改势在必行。
本报告旨在对期货市场的合规监管与执法进行分析，并提出具体改进措施。
二、期货行业的合规监管合规监管是期货市场健康运行的基石，关系着市场参与者的合法权益和整个市场的稳定发展。
在当前形势下，我们需要关注以下几个方面的问题：1. 加强监管机构的职责和能力监管机构应当明确职责，拥有充足的执法能力和技术手段，以应对日益复杂的市场形态和交易品种。
同时，监管机构应积极参与制定相关法规和政策，确保监管力度与市场风险相适应。
2. 完善市场信息披露机制市场信息披露是投资者保护的基础，也是市场透明度的重要体现。
加强信息披露制度建设，提高披露质量和效率，不仅有助于投资者合理决策，还能有效减少信息不对称。
3. 建立市场监测与风险预警机制市场监测与风险预警是及时发现和应对市场异常波动的重要手段。
监管机构应建立健全市场监测体系，提高监测频率和效果，及时对市场风险进行预警和干预，防范系统性风险的发生。
三、期货行业的执法问题执法是期货行业监管的重要环节，有效的执法能够保证市场秩序的稳定和公平。
然而，当前的执法工作面临一些亟待解决的问题：1. 执法机构的配合与协调在执法工作中，各相关执法机构应当加强配合与信息共享，避免形成各自为政的状况。
同时，加强与市场监管机构的协调，形成监管合力，共同维护市场秩序。
2. 提高执法效率和公正性执法效率和公正性是市场参与者对执法工作的基本要求。
执法机构应加强内部管理，提高执法效率，同时推进执法程序规范化，确保执法行为的公正、公平和透明。
3. 执法手段和力度的创新执法工作必须与市场发展和技术创新保持同步。
执法机构应积极应用现代科技手段，提高执法效能。
同时，在执法力度上要坚持从严从快，对于违法违规行为要依法从严打击，维护市场秩序和公平竞争。
期货从业人员述职报告严格遵守交易纪律与合规要求
期货从业人员述职报告严格遵守交易纪律与合规要求尊敬的领导：我是一名期货从业人员，通过这篇述职报告，我将向您汇报我在过去一年期间严格遵守交易纪律与合规要求方面所做的努力和取得的成果。
一、积极参与交易纪律教育培训作为一名职业期货从业人员，我时刻保持对交易纪律的高度敬畏，并持续不断地加强自身的纪律意识。
在过去一年中，我积极参与公司组织的交易纪律教育培训，通过学习交易纪律的相关知识和案例，加深了对纪律执行的理解，并且在实践中将其转化为行动。
二、遵守交易纪律要求在交易活动中，我始终秉持诚实守信、公平正义的原则，严格遵守交易纪律要求。
我充分尊重市场规则，不进行任何操纵、欺诈等违规行为。
同时，我也积极履行交易义务，不逃避风险，始终按照规定的时间和价格履行交易责任，确保市场的稳定和公正。
三、严守合规要求作为一名合规规范的期货从业人员，我牢记合规要求，严格执行各项规章制度。
我规范开展内部交易，坚决杜绝违规操纵市场行为，并时刻保持与监管部门的密切沟通和合作，及时履行报告义务，确保信息的透明和合规。
四、建立风险管理意识在期货交易中，风险管理至关重要，我深知任何一次冒险可能导致严重的后果，因此我极力将风险管理置于首要位置。
我严格遵守风险管理措施，充分评估交易风险，保持充足的保证金余额，并及时调整交易策略以应对市场波动。
五、不断提升专业素质为了更好地履行期货从业人员的职责，我通过参加各类专业培训、阅读相关书籍和文献，不断提升自身的专业素养。
我注重学习市场分析方法和交易策略，以提高预测能力和决策水平，同时不断反思和总结交易经验，不断改进自己的交易行为，并将优秀经验分享给同事，促进团队共同进步。
六、关注客户利益作为一名期货从业人员，我始终将客户利益放在首位，积极履行客户交易的义务和责任。
我将客户资金安全放在重要位置，妥善保管客户资料，严守商业机密，并为客户提供准确、及时的交易咨询和服务，以满足客户的需求并维护客户利益。
七、总结与展望在过去一年中，我始终以严格遵守交易纪律与合规要求为己任，不断加强自身的纪律意识和风险管理能力。
期货公司工作总结6篇
期货公司工作总结6篇第1篇示例：期货公司工作总结一、工作内容总结在过去的一年中，作为期货公司的一名员工，我主要负责客户期货交易业务的办理和管理工作。
在这一年的工作中，我主要完成了以下工作内容：1. 市场分析和风险控制：对各类期货市场进行深入的分析和研究，及时掌握市场动态和价格走势，为客户提供准确的投资建议。
制定风险控制方案，帮助客户规避风险，保障交易安全。
2. 客户服务和交易执行：耐心倾听客户需求，及时回复客户咨询，协助客户办理相关期货交易业务，确保交易执行的及时和准确。
3. 合规监管和风控管理：严格遵守相关监管规定，落实实名制交易政策，开展客户资金和合规监管工作，确保交易活动的合规和规范。
在本年度的工作中，我取得了一定的成绩和收获，主要表现在以下几个方面：1. 提高了市场分析和风险控制能力：通过持续学习和实践，我对期货市场的运行规律和价格波动有了更深入的了解，能够及时做出准确的判断和预测，有效引导客户进行交易，取得了良好的业绩。
2. 优化了客户服务流程和交易执行质量：通过加强团队协作和合理分工，我们提高了客户服务的响应速度和交易执行的准确性，客户满意度得到了显著提升。
在工作中也存在一些不足之处，主要体现在以下几个方面：1. 学习和专业知识需进一步提高：期货市场的变化多端，需要不断学习和积累，提高专业知识水平，才能更好地为客户服务。
2. 业务流程和系统操作还需进一步完善：在客户服务和交易执行过程中，仍有一些不够顺畅的地方，需要加强对业务流程和系统操作的优化和管理。
四、改进措施为了进一步提高工作水平和业绩，我将采取以下改进措施：1. 加强学习和知识培训：通过参加相关培训和学习，提高自身的专业知识水平，不断完善自己的技能。
2. 优化业务流程和系统操作：与团队成员共同商讨，找出业务流程中的痛点和不足，进行系统性的改进和优化，提高工作效率和服务质量。
3. 加强团队建设和沟通交流：加强与团队成员的沟通和交流，增进团队成员之间的了解和信任，形成良好的工作氛围和协作机制。
期货行业整改报告期货公司的风控管理与合规监测
期货行业整改报告期货公司的风控管理与合规监测期货行业整改报告期货公司的风险管理与合规监测一、引言随着金融市场的不断发展，期货行业的地位和影响力日益增强。
然而，期货市场的特殊性和高风险性也给行业发展带来了一定的挑战。
为了规范市场秩序，保护投资者权益，各期货公司纷纷加强风险管理和合规监测工作。
本报告旨在总结分析期货行业整改情况，并重点探讨期货公司在风险管理和合规监测方面的相关措施和实施效果。
二、期货行业整改情况1. 政策法规的出台和修订为加强期货市场的监管，相关监管机构相继出台一系列政策法规并对其进行修订。
这些政策法规主要包括期货合同管理、风险控制要求、信息披露规定等内容，为期货公司的风险管理和合规监测提供了法律依据。
2.行业自律组织的角色还有，由于期货行业的特殊性，行业组织也发挥了重要的作用。
诸如中国期货业协会等行业组织，通过建立行业自律制度，制定行业规范和标准，推动期货公司加强风险管理和合规监测。
三、期货公司的风险管理措施1. 建立风险管理体系期货公司在风险管理方面广泛采用了先进的企业风险管理模型和方法，建立了完善的风险管理体系。
通过风险管理体系，期货公司能够及时发现、评估和控制各类风险，保护投资者的权益。
2. 强化内部控制为了防范内部风险，期货公司加强了内部控制的建设和监督。
通过完善的内部控制制度和流程，期货公司能够提前发现和纠正可能存在的违规行为和操作风险，防范风险事件的发生。
3. 提升风险管理技术为了能够更好地应对市场风险和系统风险，期货公司积极引进和应用先进的风险管理技术和工具。
这些技术和工具包括风险度量模型、决策支持系统、交易风险管理工具等，可以帮助期货公司更准确地识别风险，提高风险管理的水平。
四、期货公司的合规监测措施1. 加强合规培训为了确保员工对法规和规范的了解和遵守，期货公司普遍开展合规培训。
通过培训，员工能够提高对合规问题的敏感性，规范业务操作，有效遵守相关法规和规范要求。
2. 建立合规监测体系为了及时掌握和检测违规行为，期货公司主动建立了合规监测体系。
合规工作总结8篇
合规工作总结8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如个人总结、工作计划、心得体会、演讲致辞、应急预案、规章制度、策划方案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays for everyone, such as personal summaries, work plans, insights, speeches, emergency plans, rules and regulations, planning plans, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!合规工作总结8篇写工作总结可以帮助我们识别自己在工作中可能出现的盲点，使我们的工作更加全面和深入，书写工作总结是对过去一段时间的工作进行全面的梳理和总结，以下是本店铺精心为您推荐的合规工作总结8篇，供大家参考。
期货合规风控工作总结
期货合规风控工作总结
随着金融市场的不断发展，期货交易作为一种重要的金融工具，对于市场参与者来说具有重要的意义。
然而，期货市场的风险也同样不可忽视。
为了保障市场的稳定和健康发展，期货合规风控工作显得尤为重要。
首先，期货合规风控工作需要建立完善的制度和规章，以规范市场参与者的行为。
监管部门需要加强对期货公司和期货交易所的监管，确保其合规经营。
同时，市场参与者也需要严格遵守相关法律法规和交易规则，以保证交易的公平和透明。
其次，期货合规风控工作需要加强风险管理和监控。
期货交易涉及到的风险因素较多，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
因此，期货公司和交易所需要建立完善的风险管理体系，对交易进行监控和风险评估，及时发现和应对风险事件，保障市场的稳定运行。
此外，期货合规风控工作还需要加强信息披露和投资者教育。
市场信息的公开和透明是保障市场健康发展的重要保障。
期货公司和交易所需要及时向投资者披露市场信息和风险提示，让投资者充分了解市场风险，做出理性的投资决策。
同时，加强投资者教育，提高投资者的风险意识和投资能力，也是期货合规风控工作的重要内容。
总的来说，期货合规风控工作是保障市场稳定和投资者利益的重要工作。
只有建立健全的制度和规章、加强风险管理和监控、加强信息披露和投资者教育，才能有效应对市场风险，保障市场的健康发展。
希望未来期货市场能够进一步完善合规风控工作，为投资者提供更加安全和稳定的投资环境。
2024年期货半年工作总结范文(三篇)
2024年期货半年工作总结范文____年期货半年工作总结在过去的半年里，我作为一名期货交易员，在不断变化的市场环境中积极应对各种风险和挑战，力求实现自身的成长和利益最大化。
在这个总结中，我将回顾过去半年期间的工作成果、反思自身的不足之处，并提出相应的改进措施。
一、工作成果1.交易业绩优异：通过深入研究和市场分析，我成功把握了多个交易机会，实现了稳定的盈利。
在半年的时间里，我所管理的账户实现了显著收益，超过了市场平均水平。
2.风险管理出色：在不断变化的市场环境中，我密切关注市场动态和政策变化，及时调整仓位和止损策略，有效控制了风险并保护了客户的利益。
3.团队协作：作为团队的一员，我积极与同事合作，共同研究和分析市场，互相协助解决问题。
并成功承担了一些管理和培训的责任，为团队的发展作出了贡献。
二、不足之处1.市场研究不够深入：虽然在半年的时间里，我能够准确把握市场的整体走势和行情，但在某些品种的研究上，依然存在欠缺。
这导致我在一些小众品种上错失了一些投资机会。
2.应对市场波动能力待提高：尽管我在风险管理方面取得了积极成绩，但在极端市场波动以及突发事件的情况下，我应对能力还有待提高。
在这样的情况下，我有时候会过于保守，错失了一些盈利机会。
3.沟通能力和情绪控制：作为一名期货交易员，良好的沟通能力和情绪控制对于与客户和团队保持良好的合作关系至关重要。
在过去的半年里，我意识到自己在这方面还有很大的提升空间，需要加强自身的沟通技巧和情绪管理能力。
三、改进措施1.加强市场研究：为了更好地把握市场动态和机会，我会加强各品种的研究，提高对市场的敏感度和分析能力。
我将继续学习和参与相关培训，提高自身的专业知识和技能。
2.提升应对市场波动能力：为了更好地应对市场的波动和突发事件，我将不断进行模拟交易和实盘交易，积累经验，提高应对市场变化的能力。
同时，我也会学习和了解其他交易员的成功经验，从他们身上找到适合自己的方法和策略。
期货从业人员年度工作总结加强合规意识严守交易纪律
期货从业人员年度工作总结加强合规意识严守交易纪律期货从业人员年度工作总结：加强合规意识，严守交易纪律在过去的一年中，作为期货从业人员，我积极履行职责，努力提高自我素质和专业能力，加强了对合规意识的认识，并严守交易纪律。
通过有效的风险控制和良好的工作表现，我为公司和客户谋取了稳定和可持续的收益。
下面是我对过去一年工作的总结和反思。
一、加强合规意识作为期货从业人员，我深知合规意识的重要性。
在过去的一年里，我不断了解和学习相关法律法规，熟悉并严格遵守交易所和监管机构的规定。
我主动参加相关培训和会议，提高自己的专业素养，并将所学运用到实际工作中。
在工作中，我严格执行公司内部规章制度，注重个人行为的合规性。
我加强了对合规风险的识别和防范，积极参与公司的合规事务工作。
同时，我不断提高自己的合规意识，不断完善个人合规管理系统，确保自己在交易过程中不违反任何合规规定。
二、严守交易纪律交易纪律是期货从业人员必须切实遵守的基本要求。
在过去的一年里，我一直保持着良好的交易纪律，确保交易的稳定和可持续发展。
首先，我充分了解并遵循公司和监管机构的交易规则。
不论是交易所还是监管机构出台的规定，我都认真研读，并严格按照规定执行。
我始终保持公平、公正、公开的原则，遵循市场规则，维护期货市场的稳定和健康发展。
其次，我在交易中注重风险控制和资金管理。
我严格遵守个人风险控制和资金管理的规定，合理控制头寸和杠杆比例，确保资金的安全和稳定增值。
同时，我积极利用市场工具，进行风险对冲和避险操作，提高交易的稳定性和可持续性。
三、工作总结和反思在过去的一年里，我不仅加强了合规意识和交易纪律，还努力提升自己的专业知识和能力。
通过不断学习和积累，我提高了对市场的洞察力和分析能力，能够及时把握市场动态，做出合理的决策。
然而，我也意识到自己在一些方面仍有提升的空间。
在未来的工作中，我将进一步加强学习，不断提高专业素养和技能水平。
我会加强与同事和行业内其他从业人员的交流和合作，共同分享经验和成果，提高工作效率和绩效。
2024年期货营业部上半年工作总结范本（2篇）
2024年期货营业部上半年工作总结范本____年期货营业部上半年工作总结____年上半年，我所在的期货营业部经过全体员工的共同努力和团队协作，取得了一系列的工作成果。
在这半年的时间里，我们坚持以客户为中心，以市场为导向，积极探索创新，不断提高自身服务水平和竞争力，取得了较好的业绩。
一、积极应对市场风险，保持稳健经营面临着全球经济形势的不稳定性和市场的不确定性，我们有效地应对各种风险，以稳健的经营策略保护客户利益，同时也保持了公司自身的稳定发展。
在风险管理方面，我们加强风险防控意识，积极采取有效措施，加强内部风险控制，严格遵守监管规定，确保公司运营的合规性和稳定性。
同时，我们也通过加强风险监控和灵活调整策略，有效防范了市场风险造成的损失，为客户提供了更加安全稳健的投资环境。
二、加强市场开拓，拓宽业务渠道在市场开拓方面，我们积极拓宽业务渠道，以客户需求为导向，不断挖掘潜在市场和客户资源，并加强与各合作伙伴的联系与合作，提高市场覆盖率和综合竞争力。
通过不断加强市场宣传和推广力度，我们获得了更多新客户，拓展了市场份额，并成功扩大了期货交易规模和交易量。
我们注重培养客户关系，提供贴心的服务和优质的产品，提高客户满意度和忠诚度。
同时，我们还加强了对新产品的推广和普及工作，提高了客户对市场的参与度和产品的使用率。
我们与相关机构开展了一系列的培训和宣传活动，为客户提供更多的交易机会和信息支持。
三、优化内部管理，提高工作效率为了提高工作效率和服务质量，我们不断优化内部管理，加强团队协作和沟通，提高工作效率和执行力。
我们注重团队建设，加强员工培训和激励机制，提高团队素质和凝聚力。
通过不断的学习和交流，我们不断提升专业知识水平和业务能力，提升团队整体竞争力。
同时，我们还注重团队协作和沟通，加强部门间的合作和交流，提高工作效率和执行力。
通过制定明确的工作流程和目标，我们确保工作按时高效地完成，提高了客户服务质量和满意度。
期货合规工作总结
期货合规工作总结（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如述职报告、辞职报告、调研报告、工作报告、自查报告、调查报告、工作总结、思想汇报、心得体会、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor.I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of practical materials for everyone, such as job reports, resignation reports, research reports, work reports, self-examination reports, investigation reports, work summaries, ideological reports, reflections, and other materials. If you want to learn about different data formats and writing methods, please stay tuned!期货合规工作总结期货合规工作总结工作总结导语，我们眼前所欣赏的本篇共，由奚劼晓认真修改后上传。
合规工作总结5篇
合规工作总结5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如学习总结、实习报告、工作计划、心得体会、条据文书、合同协议、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!In addition, the store provides you with various types of classic model essay, such as learning summary, internship report, work plan, experience, documents, contract agreements, emergency plans, teaching materials, composition, other model essay, etc.want to know different model essay format and writing style, please pay attention!合规工作总结5篇工作总结是对自己工作中的时间管理和任务分配的反思，帮助提高工作效率，通过工作总结我们可以共同检验项目的质量和标准，下面是本店铺为您分享的合规工作总结5篇，感谢您的参阅。
期货从业人员述职报告合规操作维护行业声誉
期货从业人员述职报告合规操作维护行业声誉尊敬的领导：首先，我对能够担任期货从业人员一职感到非常荣幸。
在过去的一年里，我一直努力学习和提升自己，以便更好地履行我的职责并对公司产生积极的影响。
在这份述职报告中，我将重点介绍我在合规操作和维护行业声誉方面所做的努力和成果。
一、合规操作作为一名期货从业人员，我始终把合规操作放在首要位置。
我充分了解并遵守相关法律法规，确保自己的行为与规范完全一致。
除此之外，我还不断加强自身的法律法规知识和专业技能，以确保我的操作符合监管要求。
1. 健全内部合规管理制度我深知良好的内部合规管理制度对于行业声誉的维护至关重要。
因此，我积极参与公司内部合规制度的建设并提出改进建议。
我主动参与制定内部审查流程和控制措施，确保交易操作与公司的内部规定相一致。
2. 完善风险管理体系我积极参与公司风险管理体系的构建，保障公司合规操作和风险防范能力。
我通过深入研究市场动态和交易策略，准确评估风险，并及时向公司管理层报告。
我与团队成员密切合作，确保交易操作符合公司风险控制策略，并通过有效的风控手段将风险降到最低。
3. 加强信息披露和合规培训我积极参与公司信息披露工作，确保及时、准确、完整地向相关方披露信息。
同时，我也主动参与公司的内部合规培训，不断加强自身的合规意识和操作能力。
我将所学所悟与团队分享，促使整个团队形成合规共识。
二、维护行业声誉除了合规操作，我还非常注重维护行业声誉。
作为一名期货从业人员，我深知行业声誉的重要性，因此我始终保持诚信、勤勉和专业的工作态度，努力为行业树立正面的形象。
1. 与客户建立良好的关系我非常注重与客户的建立和维护良好的关系。
我始终秉持客户至上的原则，诚信经营，保持高度的责任感和敬业精神。
我主动与客户沟通，理解和解决他们的需求和问题，确保每一笔交易都能得到客户的满意。
2. 参与社会公益活动我积极参与公司组织的社会公益活动，通过实际行动回馈社会。
我参与志愿者服务，并积极参与行业交流活动，分享个人经验和行业见解，为行业的发展和改善树立积极的形象。
坚守底线优秀期货从业人员的合规意识
坚守底线优秀期货从业人员的合规意识作为一名期货从业人员，保持合规意识一直是我们必须要坚守的底线。
在期货市场中，合规意识不仅是一种法律和道德要求，更是一种职业操守。
本文将探讨坚守底线的必要性，以及如何提高优秀期货从业人员的合规意识。
一、合规意识的基本内涵合规意识是指在从事期货交易和服务过程中，依据合法、公正、诚信、规范的原则，诚信守规，依法合规，遵循职业道德，在合法合规范围内为客户谋取最大利益的观念和意识。
首先，依法合规是合规意识的核心。
在期货市场上，我们需要遵循法律法规、交易所规则等的规定，不得从事违法违规的交易活动，确保交易行为的合法合规性。
其次，诚信守规是合规意识的灵魂。
期货市场上的各方参与者应该凭借自身的信誉和信用，严格遵守市场规则和商业规范，保持诚信，不断提升自身的道德水平。
最后，为客户谋取最大利益是合规意识的宗旨。
作为期货从业人员，我们的职责是为客户创造更多的财富价值。
坚守底线的合规意识有助于减少风险，确保客户的利益最大化。
二、保持合规意识的必要性1.规避风险，保障自身权益在期货交易中，违法违规的交易行为不仅会造成经济损失，还可能导致法律责任的承担。
因此，保持合规意识是规避风险的第一步，有助于保障自身的权益和合法利益。
2.提升市场信誉度，拓展业务渠道合规意识的提高是期货公司维护企业形象的重要手段之一，也是赢得客户信任和尊重的关键。
在竞争激烈的市场中，诚信经营是拓展业务渠道的必要途径。
3.树立行业形象，促进健康发展随着中国金融市场的不断壮大，期货市场也日益成为重要的投资领域。
只有坚持合法合规经营，才能树立行业良好形象，促进期货市场健康有序的发展。
三、提高优秀期货从业人员的合规意识1.强化教育培训教育培训是提高优秀期货从业人员合规意识的必要手段之一。
期货公司可以通过定期开展内部培训或聘请专业律师、会计、税务等相关人员到公司进行讲座，加强员工对法律法规的认识和理解。
2.严格执行内控监管公司内部应建立有效的内控制度和风控机制，采取适当的控制措施，确保员工的交易行为合法合规，防范出现违法违规的情况。
期货从业人员述职报告熟悉并遵守相关法规与规定
期货从业人员述职报告熟悉并遵守相关法规与规定尊敬的领导：我是一名期货从业人员，非常荣幸能够在这里向您呈交我的述职报告。
在过去的一年中，我本着认真负责的态度，认真履行职责，努力学习和遵守相关法规和规定。
现在，我将从以下三个方面进行述职汇报：一、加强法规知识学习，确保合规经营作为一名期货从业人员，了解并遵守相关法规是至关重要的。
因此，在过去的一年里，我不断加强对期货市场的了解，提高了自己对相关法规的认识。
同时，我注重对市场的观察和分析，不断提高自己的风险意识和风险管理能力。
在实践中，我始终坚持严格遵守合规经营原则，保持良好的职业操守和诚信意识，赢得了客户的信任和市场的认可。
二、积极开展市场营销活动，实现自我价值提升作为一名期货从业人员，除了遵守相关法规和规定，也需要积极参与市场营销活动，提高自己的业务水平和竞争力。
在过去的一年里，我积极参与各种期货衍生品交易，不断提高自己的实战经验，提升自己的业务水平。
同时，我也关注国内外经济形势和政策，不断完善自己的业务知识，努力提高自己的专业技能和综合素质。
在市场营销方面，我不断探索新的合作方式，开拓新的客户资源和市场机会，实现了自我价值的提升和职业生涯的发展。
三、加强团队协作和沟通交流，推动企业发展作为一名优秀的期货从业人员，除了个人成长，也需要与团队成员和企业共同发展。
在过去的一年里，我始终注重团队协作和沟通交流，与团队成员密切合作，共同完成了各项工作任务。
同时，在外部沟通中，我也积极展现自己的专业素质和职业形象，为企业争取更多的市场资源和合作机会，推动了企业业绩的稳健增长和发展。
结语：以上是我在过去一年中的工作总结和述职报告，我将始终努力学习和提升自己的业务素质和职业能力，确保自己对相关法规和规定的熟悉程度和遵守纪律，同时也将与团队成员密切合作和沟通交流，推动企业发展和共同成长。
感谢您的耐心阅读和指导，期待在未来的工作中有更多的发展和收获！此致敬礼！期货从业人员：XXX20xx年xx月xx日。
期货从业人员个人年度工作总结期货市场参与者行为分析与调整
期货从业人员个人年度工作总结期货市场参与者行为分析与调整尊敬的领导，我在此向您呈上一份关于我个人在过去一年中从事期货工作的年度总结和对期货市场参与者行为的分析与调整建议。
通过对自身工作的回顾和对市场状况的观察，我希望能够总结出有效的经验教训，并提出一些调整方案，以进一步提升个人工作水平和对市场的理解与把握。
一、个人年度工作总结在过去一年里，我作为一名期货从业人员，努力克服了许多困难和挑战，取得了一定的工作成绩。
首先，我积极参与市场的日常交易，保持了较高的交易频率和积极的交易策略，使得我的交易收益保持了良好的增长趋势。
其次，在风控方面，我始终坚持遵守合规要求，严格执行风险控制措施，保持了账户的良好运营状况。
另外，在与客户的沟通和交流中，我能够积极倾听客户需求，提供专业的建议和意见，得到了客户的高度赞扬和信任。
然而，我也意识到存在一些不足之处。
首先，我对市场状况的分析和预测能力需要进一步提升，以更准确地把握市场的走势和行情的变化。
其次，在交易决策时，我有时会受到情绪和心理因素的影响，导致做出一些不理性的决策，进而影响了交易的结果。
另外，我在个人能力的培养和学习上，还存在一些欠缺，需要更加投入时间和精力进行知识的学习和技能的提升。
二、期货市场参与者行为分析作为期货市场参与者，我们需要不断关注和分析市场上的各方力量和行为，以把握市场的运行规律和交易机会。
以下是我对期货市场参与者行为的简要分析：1. 主力资金的操作行为：主力资金的操作行为对市场的影响极为重要。
我们需要密切关注主力资金的投资节奏和策略调整，从中寻找投资机会。
2. 散户投资者的行为心理：散户投资者往往受情绪和市场热点的影响较大。
我们需要理性分析散户的行为心理，从中找到合适的时机进行交易。
3. 政策面的影响：政策的变动对于期货市场也有着重要的影响。
我们需要及时关注各类政策的变动情况，以便在市场走势受到政策影响时进行相应的调整。
4. 外盘市场的变化：国际市场的变化也会对期货市场产生一定的影响。
优秀期货从业人员述职报告严守道德底线坚持合规经营
优秀期货从业人员述职报告严守道德底线坚持合规经营尊敬的领导：首先，感谢您给予我撰写优秀期货从业人员述职报告的机会。
在过去的一年里，我作为一名期货从业人员，致力于维护道德底线，坚守合规经营的原则，并且尽力发挥出色，为公司的发展作出了努力。
一、职责和工作内容作为一个期货从业人员，我的职责是负责期货交易的执行和管理，包括市场分析、交易指导、风险管理等方面的工作。
在执行这些职责的过程中，我始终坚守道德底线，保持诚信和高度的专业素养。
在日常工作中，我主要承担以下任务：1. 市场分析和预测：通过深入研究市场动态和宏观经济变化，我能够准确把握行情走势，并提供给客户专业的市场分析和预测报告，帮助他们做出明智的投资决策。
2. 交易指导和执行：在客户投资期货之前，我会根据市场走势和客户的风险偏好，给予合适的交易指导，并及时执行客户的交易指令，确保交易的准确和及时。
3. 风险管理：作为期货从业人员，风险管理是我工作中的重中之重。
我会密切关注市场风险，并根据客户的风险承受能力，制定合理的风险管理策略，以保护客户的利益。
二、遵循道德底线作为一名优秀的期货从业人员，我始终严守道德底线，把客户的利益放在首位，注重诚信和保密的原则。
1. 诚信待客：我对客户始终保持诚信态度，不夸大实力，不隐瞒风险，严禁误导客户。
绝不利用虚假信息或者内部消息谋取不正当利益。
2. 保密责任：我深知客户交易信息的重要性，始终将客户的信息视为最高机密，严格遵守国家法律和相关规定，确保客户的隐私不被泄露。
3. 公平交易：我秉持公平交易的原则，禁止使用不正当手段操控市场，不得以任何方式干扰市场的公正、公平和透明运行。
三、合规经营合规经营是期货行业的基本要求，我始终坚持合规操作，遵守相关法律法规和监管机构的规定，确保合法合规的经营。
1. 学习法律法规：我定期学习和了解期货市场的相关法律法规，注重市场监管机构的政策、通知和规定，以确保操作符合法规要求。
2. 内部合规要求：我严格按照公司的内部合规要求执行工作，如严禁利用内部消息谋取不正当利益，严禁与客户之间进行违规交易等。
期货公司合规经营
期货公司合规经营期货公司合规经营期货公司合规经营摘要:近年来，国内期货公司始终秉持合规经营、稳健发展的经营理念，把健全内控管理机制、强化内控管理作为一项长期基础性的系统工程来抓。
但是，随着期货市场法规制度体系建设的日臻完善，期货公司在合规经营方面的一些欠缺逐渐暴露出来，已不能适应新的监管环境，甚至阻碍期货公司的下一步发展。
合规经营、强化内控已迫在眉睫。
关键词:期货公司合规经营强化内控一、合规经营的内涵合规经营，即合乎规范经营，是指公司的经营管理活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协会自律准则以及内部各项规章制度相一致。
包括两个方面的含义：一是公司的内部管理制度和业务规则符合法律法规、监管规定和行业准则，二是内部管理制度得到实际执行。
合规风险简单地说是期货公司做了不该做的事(违法、违规、违德等)而招致的风险或损失，公司自身行为的主导性比较明显。
而市场风险、信用风险、操作风险主要是基于市场变化、客户信用、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。
过去，我们通常把合规风险视同于操作风险，多注重于在业务操作环节和操作人员上去设关卡，其结果并不奏效，操作风险仍然在内部人员中大量存在并不断变换手法。
因此，就现实情况而言，即使防范了基层机构人员操作风险的发生也未必能防范制度或管理上合规风险的.发生。
所以，对合规风险一定要格外重视，因为它有时造成的危害和损失比一般操作风险要大很多。
二、合规经营的必要性(一)合规经营是行业特性的内在要求期货业是经营和管理风险的行业，高风险是其主要特征，期货市场的高风险很容易通过客户传导给期货公司，因而期货公司始终处在高风险的风口浪尖。
而有效管理风险的前提是把合规经营的理念深深植入业务发展的全过程。
只有合规经营了，才能控制住风险，才能真正增加收益，行业才能持续稳定健康发展。
(二)合规经营是监管新环境的客观要求在我国期货市场发展初期，由于法制不健全，多头管理，各自为政，监管不到位，一度曾经出现市场混乱的现象。
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期货合规工作总结篇一：证券营业部XX年合规管理工作报告XX证券XXXX证券营业部XX年合规管理工作报告依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。
2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX 户，客户基本信息修改：XX户。
3、中登开户方面营业部证券账户开户：XX户。
4、客户身份识别与风险等级划分方面截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX 户，限制信息解除客户共计XX余户。
5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。
6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。
6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。
二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。
（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。
电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。
4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。
5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。
6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。
7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。
三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。
四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。
五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。
六、营业部投资者教育情况1.专题讲座。
对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。
通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。
2.投资者园地建设。
为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。
3.投资者教育日常工作⑴通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。
并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。
⑵XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；⑶营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。
（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。
此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。
七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。
八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。
九、本期制度审查汇总XX年，营业部无制度审查情况发生十、反洗钱工作方面1、对日常业务及时予以合规检查。
经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。
2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。
3、风险等级调整：反洗钱等级划分日常调整XX笔。
十一、信息隔离墙制度执行方面1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。
2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。
十二、合规宣传、培训情况XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。
从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。
投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度十三、配合合规管理部其他相关工作切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。
并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。
十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。
十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总XX年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。
十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。
XXX证券XXXX营业部XX年X月X日篇二：XX年期货法律法规总结-自已总结特殊记忆：1以下行为由证监会批准：①合并分立停业解散破产；②变更业务范围；④新增5%以上股权变化；⑤设立、收购、参股、终止境外期货类经营机构；⑥证监会规定的其他事项。
【20日内批或不批】①②④⑤【2个月内批或不批】 2以下行为由证监派出机构批准：①变更法定代表人；②变更住所或营业场所；③设立或终止经营范围；【2个月内批或不批】④变更境内分支机构经营范围；⑤证监会规定的其他事项。
3不得从事期货交易：①国家机关和事业单位；②证监会、期交所、保证金安全存管监控中心、期货业协会；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人 4向客户收保证金，属于客户所有，下列可划转情况：①依据客户要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③证监会规定其他情形5会员违约，期货交易所先以该会员的【保证金承担违约】；保证金不足，期货交易所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。
客户违约，期货公司先以该客户【保证金承担违约】；保证金不足，期货公司所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。
6期货公司设立持股要求：持5%以上法人股东要求：①实收资本和净资产均不低于3000万；②净资产不低于实收资本50%或负债低于50% ③没有较大数额未偿债务；④近3年无处罚；⑤其他不适合持5%以上个人股东要求①个人金融资产不低于3000万；持5%以上境外股东要求①依所在国设立合法金融机构；②近3年财务指标符合③所在国有完善法律监管制度，已与中国签订监管合作备忘录；④持股比例不超港澳台开放承诺7设立期货公司，可依法从事商品期货经纪业务；从事金融、境外、投资咨询应当取得业务资格；资产管理依法备案。
8期货公司变更股权，应经证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或关联关系股东持股比例增加到100%；③单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上且涉及境外股东；④单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上【经期货公司所在地证监会派出机构批准】 9期货公司设立营业部、分公司具备条件：①申请书；②设立分支机构决议文件；③公司治理内控制度；④申请前3个月风险监管报表；⑤分支机构设立方案；10持5%以上股东或实际控制人出现以下情形，3工作日内通知期货公司，期货公司知道后3个工作日内向派出机构报告：①所持股被冻洁、查封、强制执行；②质押所持股权；③决定转让所持股权；④不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违纪被调查或采取强制措施；⑥重大违规受到行政或刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并分立进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管或解散、破立、关闭程序篇三：XX年期货法律法规(个人总结版)【监督机构】期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 1. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
2. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构 3. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
4. 更变5%以上股权，报国监。
5. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
6. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
7. 境外商品期货品种核准：商务主管。
8. 股指期货，适当性备案“交易所”。