检查表2.3

检验机构负责人签字：（盖章）2014年月日
检查组成员签字：2014年月日
附件3
检验机构监督检查情况汇总表
检验机构名称
检查时间
备注
监督检查中
发现的问题
针对监督检查中发现的问题，机构在两周内提出整改措施，形成报告报送市质监局合格评管处。联系人：戴丽娜，81850270，58309381@。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况和发证机关处理情况。
11
建立有申诉、投诉处理机制，能对申诉和投诉进行有效的处理。
1.检查方法：在接待用户场所，检查机构公示对用户的承诺，资质认定证书。检查机构是否有征求客户意见，处理投诉和申诉的记录。
2.判定说明：（1）上述内容齐全并规范的，判为“符合”。（2）只有部分内容的，判为“基本符合”。（3）完全不具备的，判定为“不符合”。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
21
检验（测）报告及其判定应符合《资质认定评审准则》和有关法规要求。
1.检查方法：随机抽查不少于15份检验（测）报告进行核查。
2.判定说明：(1)发现结论错误或5份以上报告不符合准则要求或5份以上报告未登记发送方式和经办人员签字时，单项判定为“不符合”；（2）未发现问题，单项判定为“符合”；（3）其他情况，单项判定为“基本符合”。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
26
开展了有效的检验委托合同评审。合同必须与实际需求方签订。
1.检查方法：随机抽查不少于15份合同进行核查。
是否有规范完整的合同表格；合同中有双方责任人员签字，对检验项目是否在资质认定范围之内、客户的要求、双方责任、样品处理、复议期等进行评审，客户声明对样品的真实性负责。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
17
检验（测）依据标准（包括判定标准或方法标准）合理、正确。
1.检查方法：随机抽查不少于15份检验（测）报告进行审查。
2.判定说明：(1)发现依据标准错误，单项判定为“不符合”；（2）未发现问题，单项判定为“符合”；（3）其他情况，单项判定为“基本符合”。
附件2
宁波市质量技术监督局检验机构监督检查表
检验机构名称
法定代表人姓名
检验机构所在地址
检验机构联系电话
资质认定（计量认证）证书编号
技术负责人与
质量负责人姓名
授权签字人姓名
检测人员总数
序号
检查内容
符合；
基本符合；
不符合
检查情况事实描述
1
检验机构具有明确的法律地位和法律责任追溯关系
1.检查方法：（1）具有独立法人资格的，查阅法人营业执照或注册登记证书，关注经营范围是否包括检测。查阅组织机构图，负责人的任命文件等予以佐证；（2）不具有法人资格的，除按照（1）的要求查阅所属法人的相关材料外，还应查阅所属法人单位出具的承担法律责任的《法人授权书》。
3
检验机构的名称、地址、法定代表人、质量负责人、技术负责人和授权签字人变更应向省质监部门办理变更手续。
4
检验机构设立的异地分公司需单独通过资质认定，其设立的代表处和办事处不得直接开展检验服务活动。
5
资质认定附表中检验标准变更，应按规定进行重新确认。
6
不得参与推荐产品，以监制、监பைடு நூலகம்等方式参与生产经营活动。
3.当判定为“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
9
检验（测）报告正确加盖与资质认定证书标明检验机构名称一致的单位公章或经本单位批准使用的“××（检验机构名称）检验（测）报告专用章”。
1.检查方法：随机抽取不少于15份检验报告与资质认定证书查验。
2.判定说明：出现未加盖的情况，单项判定为“不符合”；加盖“××检验机构检验（测）报告专用章”无批准文件的，单项判定为“基本符合”。其他情况，单项判定为“符合”。
2.判定说明：（1）法律地位明确，法律责任追溯关系明确的，单项判定为“符合”；（2）法律地位不明确，或证据材料不足（相互不能佐证），法律责任追溯关系不清晰的，视情况判定为“基本符合”或“不符合”。（3）判定为不符合的，该机构应列为C类。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
2
2.判定说明：（1）有规范完整的合同表格，评审内容完整的，判定为“符合”；（2）未进行合同评审、或无正式合同表格的，判定为“不符合；（3）其它为“基本符合”
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
27
未经委托人同意，不得擅自公开检验报告或数据结果。
28
凡逾期未及时提出申请的，应及时报省局注销资质证书。上期与本期资质认定证书有效期是否连续。凡出现时间断档的，不得评为A类。
3.当判定为“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
10
检验（测）报告应由考核确认的授权签字人批准签字。
1、检查方法：随机抽取不少于15份检验（测）报告与资质认定评审核准的授权签字人名单进行核查。
2、判定说明：（1）出现报告签发人超出授权签字人批准范围时，单项判定为“不符合”；（2）未对授权签字人下发任命文件时，单项判定为“不符合”；(3)未发现问题，单项判定为“符合”；（4）其他情况，单项判定为“基本符合”。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。.
12
签署质监部门倡导的《诚信检验承诺》并上墙对外公示。
13
技术负责人、质量负责人、授权签字人应为中级及以上技术职称。如三者均为同一人，说明机构人力资源不足，应归入C类。
14
应具备二名或以上的内审员。
15
检验人员持证上岗并满足其岗位要求。食品检验机构的检验人员还应满足有关法律法规和规章的要求。
7
不存在超出资质认定核准范围向社会提供具有证明作用的数据和结果的行为。
1.检查方法：实际存在地址与证书标明地址核对；现场随机抽查不少于15份检验（测）报告，并与资质认定核准项目表原件核对。
2.判定说明：(1)如存在超出证书标明的地址向社会提供具有证明作用的数据和结果的行为，或已发出检验（测）报告中存在超出核准范围的产品或项目时，均视为超范围，单项判定为“不符合”；（2）不存在上述两种情况，单项判定为“符合”。（3）出现超出核准范围使用标志，单项判定为“不符合”；在核准范围使用标志，位置错误，单项判定为“基本符合”；在核准范围内使用标志且位置正确，单项判定为“符合。（4）单项判为不符合的，应立即查处。
3.当判定为“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
8
不存在伪造、变造检验报告或检测数据、结果的行为。
1.检查方法：随机抽取不少于15份检验（测）报告，核查报告中所检技术参数是否配备了正确的检测设备或标准物质，另外要追溯原始记录、设备使用记录、样品流转记录及可能存在的实物样品和其编号等。
2.判定说明：（1）报告中提供了数据而机构无相应检测设备时，可以确定为“伪造数据”，单项判定为“不符合”；（2）检测数据不能完全实现追溯，视具体情况再分析是否属于“伪造数据”，可以确定的，单项判定为“不符合”；（3）未发现问题，单项判定为“符合”。（4）如确认为“伪造数据”，应立即查处。
2.判定说明：(1)发现未设立监督员或监督工作无文件规定或监督不能发现检测技术问题时，单项判定为“不符合”；（2）监督员岗位职责明确、人员有任命文件且数量满足需要、按照文件规定有效开展监督工作时，单项判定为“符合”；（3）其他情况，单项判定为“基本符合”
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
19
样品管理规范，包括规范登记、记录状态、标识有效、储存处理合理等。
1.检查方法：结合抽查不少于15份检验（测）报告所涉及样品，现场核查。
2.判定说明：(1)发现5件以上样品未登记或未记录状态或与报告不能实现追溯或储存、处理不合理时，单项判定为“不符合”；（2）未发现问题，单项判定为“符合”；（3）其他情况，单项判定为“基本符合”。
1.检查方法：审查所有检验人员上岗证书，随机抽查2-3个（检查人员熟悉的）专业领域2名以上检验人员的能力状况。
2.判定说明：(1)出现检验人员无上岗证书且在检验报告上签字或检验人员技术能力不能满足要求时，单项判定为“不符合”；（2）未发现问题，单项判定为“符合”；（3）其他情况为“基本符合”。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
资质认定证书在有效期限内。
1.检查方法：查看证书原件。
2.判定说明：(1)证书在有效期内，单项判定为“符合”；(2)证书超过有效期限，如存在继续向社会提供具有证明作用的数据和结果的行为（需要确认证据并复印），单项判为不符合，应立即向发证机关报告并依法查处；(3)如证书超期后停止检验工作，不存在继续向社会提供具有证明作用的数据和结果的行为，单项判为不符合，该机构应列为C类。3.当判定为“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
24
开展了有效的内部审核活动。
1.检查方法：审查内部审核有关文件和资料。
2.判定说明：(1)无内部审核管理程序文件或未定期开展内部审核或内审过程不规范且大量问题未发现时，单项判定为“不符合”；（2）内审管理程序文件规定明确、定期组织开展了内部审核、内审计划和每位内审员检查表、内审报告齐全、内审发现问题比较符合实际状况，且已有效整改，单项判定为“符合”；（3）其他情况，单项判定为“基本符合”。
（4）发现未开展检验机构间比对或未参加应当参加的能力验证时，单项判定为“不符合”；开展了检验机构间比对且参加了应当参加的能力验证时，单项判定为“符合”；其他情况，单项判定为“基本符合”。
3.当判定为“基本符合”或“不符合”时，应追溯评审员评审情况。
23
任命了监督员且数量合理，监督工作有效。
1.检查方法：审查监督员的任命文件、监督工作的文件规定和监督工作记录、工作报告等。