陕西省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司的董事会考试题

陕西省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司的董事

会考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入

B．现金收益

C．资本增值

D．资金分散投资

2、下列各项不属于上市公司经理的职权的是__。

A．决定对股东的分红方式及分红金额

B．拟定公司的基本管理制度

C．主持公司的生产经营管理工作

D．制定公司的具体规章

3、关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者

C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

4、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A．2

B．3

C．4

D．5

5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1

B．2

C．3

D．6

6、2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行

B．国际金融公司和亚洲开发银行

C．国际货币基金组织和世界银行

D．亚洲开发银行和世界银行

7、股权类资产的远期合约不包括__。

A．单个股票的远期合约

B．一揽子股票的远期合约

C．股票价格指数的远期合约

D．固定收益证券的远期合约

8、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A．1000万

B．4920万

C．4980万

D．500万

9、长期国债的偿还期一般在__。

A．1年以上

B．3年以上

C．5年以上

D．10年或10年以上

10、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6

B．16

C．31

D．152

11、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

12、作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。

A．上市公司

B．政府部门

C．证券交易所

D．证券中介机构

13、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

A．中国证监会

B．证券业协会

C．并购重组委其他人员

D．并购重组委召集人

14、证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的__。

A．合规风险

B．营销人员风险

C．营销渠道风险

D．营销责任风险

15、基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%

B．0.33%

C．0.50%

D．1.5%

16、在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行

B．信托投资公司

C．基金管理公司

D．证券公司

17、资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果

D．股票创新型创新的重要成果

18、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

19、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。

A．制度建设

B．法律制度

C．内部监察

D．行业检查

20、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是__。

A．债券

B．凭证证券

C．股票

D．商业本票

21、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股

B．国有股

C．国家法人股

D．国有法人股

22、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

23、基金会计核算是指__。

A．提供会计报表

B．准确记录基金资本变化情况

C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息

D．提取财务报表

24、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率

B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

25、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率

B．市净率

C．负债率

D．利润率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有__。

A．改变发起人的资产结构

B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

C．加快发起人资金周转

D．提高了基础资产的流动性

2、深圳证券交易所采取的经济服务制度是__。

A．全面指定交易制度

B．托管证券公司制度

C．可选择性指定交易制度

D．制定证券公司制度

3、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场__。

A．同属发行人所在国家

B．同属另一个国家

C．分属不同国家

D．随意决定

4、以下不征收印花税的是__。

A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同

B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券

D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

5、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。

A．T-1日

B．T日

C．T+3日

D．T+4日

6、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是__的权力。

A．证券公司