甘肃省2016年上半年证券《证券市场》：权证发行、上市与交易考试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担2、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．53、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的5、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用6、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置7、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结8、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管9、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制10、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
A．从严B．公平C．实事求是D．合理2.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低B．高C．不能确定D．先高后低3.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金4.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。
A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券5. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．到期日的9:00B．到期日前一天的9:00C．到期日后一天的14:00D．到期日后一天的9:006. 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。
A．8B．9C．10D．117. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值8. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险9. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下10. 以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债11. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
甘肃省2016年上半年证券从业资格《证券交易》：交易行为监督考试试卷
甘肃省2016年上半年证券从业资格《证券交易》：交易行为监督考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%2、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利3、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。
A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税4、托管人内部控制的基础是__。
A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通5、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。
A．1B．3C．5D．76、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更7、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．客户委托的证券经纪公司B．证券交易所C．登记结算公司D．客户的开户银行8、人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素9、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。
A．5B．6C．7D．810、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．611、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。
2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题
2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。
A．2个月B．4个月C．6个月D．1年2.由于资本市场线通过无风险资产[点(0，rF)]及市场组合M[点(σM，E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。
A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率B.σP表示有效组合P的方差C.β表示风险溢价D.σP表示有效组合P的标准差3.ETF建仓期不超过（）个月。
A．1B．2C．3D．64.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性5. 基金__是证券投资基金投资的起点。
B．交易C．登记D．赎回6. 如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。
__A．上市地；信息备忘录B．发行地；信息备忘录C．上市地；招股章程D．发行地；招股章程7. 不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告8. 中国证监会的现场检查包括__。
甘肃省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
甘肃省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。
__A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。
A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委3.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略4.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B．一般认为，基金起源于美国C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式5. 1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。
A．马萨诸塞基金B．马萨诸塞投资信托基金C．马萨诸塞集合投资基金D．马萨诸塞单位信托基金6. 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。
A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零7. 有价证券之所以能够买卖是因为它__。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值8. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品9. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。
甘肃省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
甘肃省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．52、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东3、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系4、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%5、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力6、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金7、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模8、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪9、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率10、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标11、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
甘肃省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题
甘肃省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据4、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖5、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券6、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率7、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本8、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系10、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势11、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入12、关于关联交易，下列说法错误的是__。
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。
A．38.98%B．48.98%C．105.42%D．205.42%2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。
A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元3、证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会4、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期5、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率6、反映股东权益的收益水平的指标是__A．股东权益周转率B．股东权益收益率C．普通股获利率D．资产收益率7、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。
（）A．2；1B．2；2C．3；1D．3；28、关于投资风险，下列说法不正确的是__。
A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益9、证券营业部专用基金的提取应当__。
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。
A．申报B．开户C．委托D．交割2.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券3.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。
A．办理股东账户—委托—开户—交割B．办理股东账户—开户—委托—交割C．委托—办理股东账户—开户—交割D．办理股东账户—委托—交割—开户4.能够保证本金安全的投资品种是__。
A．银行存款B．股票债券C．投资基金D．金融衍生品5. 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%6. 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值7. LOF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额8. 负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。
A．中国证监会B．证券交易所C．地方证券监管部门D．中国证券业协会9. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性B．无偿性C．有效性D．无因性2.以下不属于独立董事主要职责的是（）。
A．在制度上制衡大股东的力量B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C．切实保护基金投资者的合法权益D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作3.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。
A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票4.建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润5. ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额A．组合证券B．现金C．证券和资金组合D．组合基金6. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越__。
A．低B．高C．不能确定D．先高后低7. 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。
A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年9月1日D．2007年10月1日8. 影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率9. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期10. 在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权11. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。
A．2005年10月26日B．2006年10月26日C．2005年10月27日D．2006年10月27日2.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司3.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行4.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项5. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门6. 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。
A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日7. 在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人8. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。
A．20B．25C．50D．609. 首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资2、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。
A．2005年10月26日B．2006年10月26日C．2005年10月27日D．2006年10月27日3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1B．3C．6D．124、上网费用、律师费用、审计费用属于__。
A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用5、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式7、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/48、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字9、__是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。
A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
2016年甘肃省证券从业资格证《证券市场》：证券市场的产生考试试题
2016年甘肃省证券从业资格证《证券市场》：证券市场的产生考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。
A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月2、下列__情形是操纵证券市场罪。
A．非法获取证券内幕信息B．编造重大虚假内容C．操纵证券交易价格，获取不正当利益D．隐瞒重要事实的财务会计报告3、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。
A．交易行为的自主性B．交易的风险性C．利润的可观性D．收益的不稳定性4、关于基金，下列说法正确的是__。
A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例5、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。
A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委6、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。
A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”7、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。
2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题
2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金资产净值是指__。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值2.一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。
对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。
A．30%B．35%C．40%D．45%3.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下4.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券5. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%6. 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字7. 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。
A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用8. 影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率9. 优先股票的“优先”主要体现在__。
甘肃省2016年上半年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人2.备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会3.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价4.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．55. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月6. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法7. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认8. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
甘肃省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
甘肃省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴2.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者3.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A．5 2B．20 5C．10 3D．15 24.以下关于ETF说法错误的是__。
A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C．可以通过复制指数和实物申赎机制D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金5. 买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金6. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9B．12C．18D．247. 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。
A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易8. 目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金9. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%B．20%C．25%D．15%10. 下列不属于证券公司营销活动管理内容的是__。
A．营销业务管理B．营销人员管理C．营销过程管理D．营销风险管理11. 由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。
甘肃省上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题.docx
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．50%B．30%C．20%D．10%2、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。
A．30%～40%B．70%～90%C．40%～60%D．50%～70%4、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性5、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。
A．4B．3C．2D．16、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金7、安全性最高的有价证券是__。
A．国债B．股票C．公司债券D．企业债券8、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短9、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金10、下列说法中，不正确的是__。
A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理11、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》_证券投资基金分类概述考试题(卷)
2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司债券的发行采取（）。
A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制2、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。
A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。
A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1990年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月4、可转换优先股可以转换成为普通股和__。
A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股5、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。
A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF6、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-17、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场8、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。
A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议9、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日10、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．40011、__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值12、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。
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甘肃省2016年上半年证券《证券市场》：权证发行、上市与交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。
A．500B．1000C．3000D．50002、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额3、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构4、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体5、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民6、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券7、我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则8、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．承诺利用基金资产进行利益输送C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平9、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。
A．子公司具有企业法人资格B．子公司不可以设立分公司C．子公司不能独立承担民事责任D．子公司民事责任由母公司承担10、在盘整格局中，比较适合采用__指标。
A．MACDB．KDJC．威廉指标D．移动平均线11、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。
A．公司盈利B．银行存款利率C．各种有价证券的价格波动D．金融市场的波动12、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人14、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。
A．40B．30C．25D．1515、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。
A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降16、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。
A．债券的发行日期B．债券的列期日期C．债券的承销机构名称D．债券持有人的名称17、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。
A．30%B．20%C．25%D．35%18、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度19、对基金投资进行限制的主要目的包括__。
A．运用基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险C．引导基金集中投资，降低风险D．发挥基金引导市场的积极作用20、逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是__。
A．阳转信号B．观望待机的时候C．最佳买进时机D．卖出的时机21、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为__。
A．甲、乙、丙、丁B．乙、甲、丁、丙C．丁、乙、甲、丙D．丙、丁、甲、乙22、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A．50%B．60%C．80%D．100%23、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A．12日B．10日C．15日D．16日24、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。
A．《证券投资基金法》B．《中华人民共和国公司法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》25、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、用__方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利B．贴现C．复利D．分期2、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。
A．股票B．债券C．资产支持证券D．权证3、关于香港恒生指数，下列说法正确的有__。
A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定15%的比重上限4、会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳__。
A．网关费B．流速费C．流量费D．交易单元使用费5、关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范，下列叙述正确的有__。
A．代理委托人从事证券投资B．不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．对用户保证本金不损失6、下列可以销售证券投资基金的是__。
A．商业银行与保险公司B．证券公司C．金融咨询机构D．基金管理公司7、__会增强公司的变现能力。
A．银行贷款指标B．短期可变现资产C．良好的偿债能力信誉D．未作记录的或有负债8、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+79、金融机构买卖基金应缴纳__。
A．营业税B．印花税C．企业所得税D．消费税10、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%B．10%C．15%D．30%12、从币种的角度分析，国际债券的__大于国内债券。
A．通货膨胀风险B．利率风险C．汇率风险D．信用风险13、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正__A．送股C．股票价格在某一日暴跌D．增发股票14、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是__。
A．标准的B．非标准的C．二者都有D．一般来说是标准的15、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事__的承销。
A．A股B．B股C．H股D．N股16、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。
A．20%B．半数C．2/3D．3/417、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。
A．可忽略不计B．变小C．不变D．变大18、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构19、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1B．2C．3D．420、技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。
A．趋势线B．轨道线C．百分比线D．OBV线21、CILA每年举行两次，时间分别是__。
A．3月份B．5月份D．10月份E．12月份22、股权类期权通常包括__。
A．单只股票期权B．股票组合期权C．股价指数期权D．百慕大期权23、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。
A．货币化率B．资本化率C．证券化率D．资产化率24、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C．最近6个月净资本在20亿元以上D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理25、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。
以下不属于这类因素的是__。
A．协定价格与市场价格B．权利期间C．利率D．标的资产的收益E．交易方的信用。