【Selected】上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷.docx
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险2、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格4、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利5、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3006、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券7、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限9、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
2016年上海证券从业资格考试我国的股票类型考试题
2016年上海证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权B．期货交易C．期货合约D．金融期货3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求4.关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是__。
A．附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益B．贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格C．贴现债券的到期收益率通常低于贴现率D．相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂5. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额持有人可以申请赎回基金C．在封闭期内不能追加认购D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖6. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为元、元、元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为元、元、元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．点B．点C．点D．点7. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。
A．一个B．两个C．多个D．一个或多个8. 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
2016年上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷
2016年上海证券从业资格测试：证券市场参和者测试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。
__ A．10；5B．20；10C．30；10D．30；202、基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%4、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%6、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金7、以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨8、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人9、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。
A．发行优先股B．发行普通股C．发行可转换证券D．发行债券10、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
2016证券从业考试真题
2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。
要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券2.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券3.（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。
A．上市报告书(申请书)B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书5. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。
A．2B．3C．5D．76. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．107. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．2B．3C．1D．48. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖9. 证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内10. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。
上海2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷
上海2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行新股时的律师费用属于（）。
A．发行费用B．承销费用C．发行手续费用D．评估费用募股2.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。
A．头寸规模控制B．名义值法C．风险控制D．VaR3.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．5年B．4年C．2年D．3年4.基本分析是建立在否定__的基础之上的。
A．半强势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场5. 目前我国货币市场能够投资的金融工具有__。
A．股票B．可转换债券C．流通受限的证券D．期限在1年以内的中央银行票据6. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A．2年B．3年C．4年D．5年7. （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表8. 下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活9. 只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法10. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》11. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
上海2016年上半年《证券市场》：证券投资基金托管人模拟试题
上海2016年上半年《证券市场》：证券投资基金托管人模拟试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
A．2B．5C．6D．72、开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金3、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A．公约原理B．信托原理C．代理原理D．委托原理4、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%5、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》6、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。
判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。
A．普通B．突破C．持续性D．消耗性8、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A．全部股份B．优先股份C．部分股份D．控股股份9、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。
2016年证券从业资格考试真题1
《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。
A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。
2016年上半年上海基金从业资格：权证考试试卷
2016年上半年上海基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值2.赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则3.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》4.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿5. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定7. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账8. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证9. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1510. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法11. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
证券从业资格考试基础知识
证券从业资格考试基础知识证券从业资格考试是中国金融行业的一项重要考试，对于从事证券行业的从业人员而言，具备一定的基础知识是必不可少的。
本文将介绍一些与证券从业相关的基础知识，帮助读者加深对证券市场的理解。
一、证券市场概述证券市场是指投资者通过买卖证券进行投融资活动的场所，它是资本市场的重要组成部分。
证券市场的主要参与者包括投资者、证券交易所、证券公司等。
二、证券的基本概念证券是指可以流通交易的金融工具，包括股票、债券、基金等。
股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证，持有股票即持有公司的所有权；债券是借款人发行的债务凭证，持有债券即持有借款人的债务债权；基金是由基金管理人根据投资者的委托，出资组建基金，以投资专门投资领域的金融产品。
三、证券市场的功能证券市场具有以下几个主要功能：1.资金融通功能：通过证券市场，投资者可以将闲置资金投入股票、债券、基金等证券产品，实现资金的有效配置。
2.风险分散功能：投资者可以通过购买不同类型、不同行业、不同地区的证券产品，降低单个公司、行业、地区的风险对投资的影响。
3.信息价值功能：证券市场是信息集聚的地方，投资者可以通过研究公司的财务报表、分析行业动态等获得有关投资的信息，帮助投资决策。
4.提高公司治理水平功能：上市公司需要遵守证券市场的各项规定，如及时披露信息、定期公布财务报表等，有助于提高公司的透明度和治理水平。
四、证券交易方式证券交易主要有两种方式：一种是集中竞价交易，即投资者通过证券交易所进行买卖股票、债券等证券产品的交易；另一种是场外交易，即投资者通过证券公司等中介机构进行交易。
五、证券投资风险管理证券投资存在一定的风险，投资者应该学会合理分散风险、控制风险。
常见的证券投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
投资者可以通过多样化投资、合理配置资产、控制仓位等方式降低风险。
结语通过对证券从业资格考试基础知识的了解，我们可以更好地了解证券市场的基本概念、功能，以及证券投资风险管理的重要性。
台湾2016年上半年证券从业资格考试证券与证券场试题
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行4、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算5、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D .有价证券6、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于O 名。
A.40B.30C.25D.157、凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
2016年上半年上海证券从业资格考试_金融期权与期权类金融衍生产品考试题
2016年上半年上海证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。
A．股票数量B．股票编号C．股票发行日期D．各股东所持股份数2.1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。
A．夏普B．费纳蒂C．詹森D．罗尔3.下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. __的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金6. 男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是A．脾转移瘤B．脾肉瘤C．脾血管瘤D．脾炎性假瘤E．脾梗死7. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。
A．2%B．4%C．6%D．8%8. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1B．3C．6D．99. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段10. 股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±6%B．±8%C．±5%D．±10%11. 加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。
证券从业资格考试考点汇总
证券从业资格考试考点汇总
证券从业资格考试是中国金融行业的专业资格考试，主要涉及
证券市场法律法规、证券市场基本知识、证券投资基金、证券交易、证券投资顾问、证券分析师等内容。
考试内容主要包括以下几个方面：
1. 证券市场法律法规，包括证券法、公司法、证券投资基金法
等相关法律法规的基本内容，以及监管机构的职责和监管制度。
2. 证券市场基本知识，包括证券市场的基本概念、发行、交易、结算等基本流程，以及证券市场的基本原理和运行机制。
3. 证券投资基金，包括证券投资基金的基本概念、种类、运作
方式、投资策略等内容。
4. 证券交易，包括证券市场的交易制度、交易方式、交易规则、交易流程等相关知识。
5. 证券投资顾问，包括证券投资顾问的基本职责、服务内容、
道德规范、投资建议等相关知识。
6. 证券分析师，包括证券分析师的基本职责、分析方法、研究
报告撰写等相关知识。
除了以上主要考点外，考试还涉及金融市场基本理论、投资组
合理论、风险管理、金融工程等内容。
考生需要全面掌握相关知识，通过考试才能取得证券从业资格。
希望以上内容能够帮助到你，如
果还有其他问题，欢迎继续提问。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题三及标准答案
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)
1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下 列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）
A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 √ D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 解析：根据《证券公司监督管理条例》第 86 条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：①未经批准，委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权； ②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的 资产提供融资或者担保；③证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构 发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰 乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关 责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00） A.3—5 年 B.5—10 年 √ C.10—15 年 D.终身 解析：根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重的，可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施；行为 恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重 损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5—10 年 的证券市场禁入措 施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承 销、资产管理、融资融券等证 券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义 务，并造成特别严重后果 的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实 等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会 有关规定，从事欺诈 发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违 法所得等不当利益数额特别巨大，或者 致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐 瞒、毁 损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被 中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或 者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监 会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 √ C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关 证券账户交易等措施。故选项 B 正确。 客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券
上海2016年证券从业资格《证券市场》：上市股票交易考试试卷
上海2016年证券从业资格《证券市场》：上市股票交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D．融资总成本随融资结构的变化而变化2、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院3、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度4、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．1个工作日B．3个工作日C．10个工作D．5个工作日5、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。
A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性6、小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。
A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于7、破产财产按（）顺序清偿。
公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。
公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。
A．公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务B．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款C．公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款D．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务8、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值3、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40B．1020C．1000D．20RR6、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。
称之为__。
A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。
A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法9、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票11、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额12、发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易14、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。
A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。
A．北京证券交易所B．上海证券交易所C．广州证券交易所D．深圳证券交易所17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确定的18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小19、__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券20、营销组合四大要素不包括（）。
A．产品B．费率C．促销D．售后服务21、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3B．4C．5D．623、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__A．投资证券化B．投资者个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所25、下列说法错误的有（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为__。
A．沈阳证券交易所B．大连证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所2、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．受托机构B．信托C．银行D．资金保管机构3、__通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。
A．购买资产B．收购公司C．公司合并D．合资或联营4、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．75、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。
A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审议和通过理事会、总经理的工作报告B．选举和罢免会员理事C．制定和修改证券交易所章程D．审定总经理提出的工作计划7、关于募股资金的运用，发行人应披露__。
A．预计募集资金数额B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况8、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。
A．主观事实B．基金盈利最大化C．客观事实D．公司董事会的决议9、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．自营性买卖B．代理证券发行C．代理证券买卖D．其他咨询业务10、登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户11、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。
A．500股B．2500股C．5000股D．25000股12、__对基金实行行业自律管理。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会13、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。
A．基金合同摘要B．基金投资组合报告C．基金财务状况D．基金募集情况与上市交易安排14、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。
A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年15、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．制定从业人员的行为准则和道德规范C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定证券业行为准则和法规16、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。
A．工业股价平均数B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数C．公用事业股价平均数D．运输业股价平均数17、证券组合管理的主要内容包括__。
A．计划B．监督C．选择证券D．选择时机E．确定最优证券组合18、确定方差的计算公式是（）A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法19、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有__以上的资产投资于股票。
A．30%B．50%C．60%D．80%20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性或高风险性21、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令22、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．12.25B．16.67C．20D．2523、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。
A．吞吐量大B．流动性强C．高收益D．高风险24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作D．15个工作日25、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务。