内审检查表(按部门)

内审检查表(按部门)

部门：___________

日期：___________

内审员：___________

检查对象：___________

一、组织和管理

1. 是否建立了明确的内审制度和程序？

2. 内审人员是否熟悉内审制度和程序，具备相应的专业知识和技能？

3. 内审人员是否定期接受内审培训和提升？

4. 内审计划是否合理制定，并能按计划执行？

5. 内审任务是否明确分工，并有相应的指导文件？

6. 内审文件是否做到规范、完整、准确？是否有备份？

7. 内审记录是否按时、完整地填写，并得到相关人员的确认和签字？

8. 内审发现的问题是否及时报告，并跟踪整改情况？

9. 内审人员对检查对象是否保持独立客观的态度？

10. 内审人员的行为是否遵守内审伦理规范？

二、财务管理

1. 财务档案是否齐全，包括账簿、发票、财务报表等？

2. 财务报表是否准确、及时？

3. 费用报销是否遵守相关规定，并且有足够的审批文件？

4. 资产是否定期盘点、清查，并有相应的台账记录？

5. 财务凭证是否按规定保存，且可以进行查询和检索？

6. 财务制度是否健全，是否存在安全隐患？

7. 预算管理是否规范，预算执行情况是否符合预期？

8. 资金管理是否遵守相关政策和规定？

9. 是否出现违规、滥用资金等情况？

10. 是否存在其他财务管理方面的问题？

三、人力资源管理

1. 人力资源档案是否完整并及时更新？

2. 招聘流程是否规范，是否在招聘广告中体现公司的价值观和要求？

3. 是否制定了员工绩效评估制度？

4. 是否进行了员工关系的维护和处理？

5. 是否建立了员工培训和发展计划？

6. 是否制定了员工福利和奖励制度？

7. 是否做好了离职员工的退出管理？

8. 是否存在职工保险、劳动合同等相关方面的合规问题？

9. 公司是否负责员工的职业健康、安全等方面的管理？

10. 是否存在其他人力资源管理方面的问题？

四、生产和运营管理

1. 生产过程是否符合相关要求，并有相应的流程文件和作业指导书？

2. 产品是否符合国家法律法规和相关标准，对于限制性产品是否有相应的许可证？

3. 是否存在过程中的原材料、辅助材料和成品库存管理问题？

4. 是否存在非法环境污染行为或管理不当的问题？

5. 是否存在生产设备安全隐患，设备是否定期检修和保养？

6. 是否存在产品质量问题，对于不合格产品是否进行了健康和安全管理？

7. 是否存在生产计划不合理、工时超标等问题？

8. 是否存在员工违法违纪等情况，是否做到公正执法？

9. 是否存在质量控制及过程改进方面的问题？

10. 是否存在其他生产和运营管理方面的问题？

总结：

1. 检查是否发现了重大问题？有无影响公司经营和声誉的情况？

2. 检查结果是否与实际情况相符？

3. 对于发现的问题，是否在规定的时间内进行了整改？

4. 是否存在其他需要特别关注的事项？

5. 需要向主管部门或公司高层汇报的情况？

以上是按部门进行内审检查的基本内容，根据具体部门的特点和公司要求可以进行相应的调整和补充。希望本次内审能够帮助公司发现问题，改进业务，保障公司的可持续发展。