安全风险辨识、评估与分级管控制度

安全风险辨识、评估和分级控制系统
第一章总则
第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理的意见》的
通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建
立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。

第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全
管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。

第三条本办法提及的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险管理、风险应对和风险变化五个方面。

第二章基本术语
第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、
具有不利后果的事件，如工期延误或项目耐久性降低。

本办法重点考
虑引起人员伤害的事故。

第六条风险是指发生事故的可能性和潜在不利后果的组合。

第七条措施中提及的风险具体指危险事件或有害暴露的可能性，
与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。

第八条风险源是指可能导致事故的各种因素或其组合，主要包括
施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。

第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，这
些措施将风险分为以下四个级别：
1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值
≧320）或分部分项工程涉及的主要风险，需要根据相关法律法规的要
求编制专项施工方案并组织专家论证；
2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间
的（160≦分数值<320）或根据相关法律法规要求需要编制专项施
工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；
3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；
4.四级风险是指采用LEC评价方法得分低于70分的（分数值
<70）风险。

第三章组织和职责
第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。

项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为团队成员。

第十一条项目部安全生产风险管理小组负责组织本单位的安全生
产风险管理、策划与实施。

第十二条公司安委会负责公司安全生产风险管理的统筹部署。

安
委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类
风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进
行指导、监督与帮助。

第四章安全生产风险管理内容
（一）风险识别
第十三条新工程开工前或跨年度工程在年初时，项目部安全生产
风险管理小组应参照有关法律法规、标准规范、施工图纸、施工组织
设计及相同、相似工程发生的隐患、事故类型是识别整个项目或全年
施工全过程的风险。

第十四条项目部组织风险识别：
1.项目经理或技术负责人组织技术人员按施工组织进行设计、施
工图纸等，按照相关法律法规的要求，对单位工程中的分部分项工程
进行识别，填写《分部分项工程清单》（附件1），并由技术负责人进行审核，上报至公司安委会办公室。

2.项目部应明确安全生产风险管理小组各成员的风险识别职责。

各成员依据职责，负责对风险逐一进行识别，并填写《安全生产风险
调查表》（附件2），并采用LEC评估方法初步对风险进行打分评价。

3.项目部应识别可能由以下风险源引起的风险：：
1）项目区地质、水文、气象条件、周围政治环境及人文文化；
2）项目组织机构设置及施工人员配置；
3）工程项目的施工区域、办公区、生活区平面布置图；
4）项目施工工艺及流程；
5）项目涉及的生产资料、设备及装置；
6）项目涉及的危险作业（粉尘、高温、高压、噪声等）；
7）本项目辅助生产生活卫生设施。

第十五条项目部安全管理人员填写《安全生产风险调查表》进行
整理后，形成本工程统一全面的《安全生产风险登记表》。

（二）风险评估
第十六条项目部安全管理人员将整理好的《安全生产风险登记表》提交给项目部安全生产风险评估小组，项目经理或技术负责人组织安
全生产风险管理小组成员召开安全生产风险评估专题会议。

第十七条各成员应在安全生产风险评估专题会议上对已识别的风
险源进行详细说明，由安全生产风险管理小组对风险源可能导致的风
险采用LEC评估方法进行打分，逐个确定《安全生产风险登记表》中
风险的分数值。

第十八条安全生产风险管理小组应根据《安全生产风险登记表》
中风险的打分情况，将导致二级以上（包括二级）风险的风险源被确
定为机组的主要风险源，可委托安全管理人员编制本单位《重大安全
生产风险源清单》（附件3）。

第十九条《安全生产风险登记表》、《重大安全生产风险源清单》，在本单位进行公示，三级及以上安全生产风险和《重大安全生
产风险源清单》经项目部技术负责人审核，项目经理审批后，上报公
司安委会办公室。

第二十条公司安委会办公室将各项目部上报的《安全生产风险登
记表》中的风险源进行统计，并按照工程类型进行统计和分类，建立
并不断完善安全生产风险数据库，指导公司安全生产风险管理的实施。

第二十一条公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船
机管理部、工程管理部、安全保卫部等相关部门向各项目部报告《重
大安全生产风险源清单》中的内容汇总整理后，确定公司职业健康安
全重大风险源。

第二十二条安委会办公室负责公司的准备工作《重大安全生产风
险源清单》，经公司安委会批准后，发文进行公示，各相关部门、单
位组织进行重点管控。

（三）风险管理
第二十三条四级风险管理措施：
1.项目部应位于存在四级风险的施工区域、作业岗位、设备、材料、贮存场所设置相应的警示标识。

2.项目部应为施工人员配备符合国家和行业标准的个人安全防护
用品，施工人员必须正确佩戴和使用。

3.项目部应指定专人进行定期检查，并组织开展“低级错误、常
规隐患”专项整治活动。

4.项目部应结合安全培训教育、安全技术交底等方式对施工人员
进行风险告知，使施工人员充分了解施工过程中可能存在的安全生产
风险、控制措施及应急处置方法，并留存相关记录。

第二十四条三级风险管理措施：
1.采取四级风险管理措施。

2.项目部应在有或无三级风险的施工区域入口处设立安全生产风
险公告牌，主要公布存在的岗位安全生产风险、控制措施及应急处置
方法。

3.项目经理或项目部技术负责人每月组织安全生产风险管理小组
成员以分部分项工程为单位，结合实际施工进展情况，召开月度安全
生产风险分析会议，审核已识别风险的控制措施，补充识别未知风险
并制定风险防控措施，分析确定当月风险管理重点。

1）项目部月度安全生产风险分析会应由技术负责人主持，对下月
施工生产所涉及到的安全风险进行通报、梳理和再评估，完善重大风
险源的风险管理措施，技术负责人可委托本单位安全管理人员对会议
内容进行总结整理，编制项目部《月度安全生产风险预控表》（附件4）；
2）《月度安全生产风险预控表》经项目部技术负责人、安全总监
或主管领导审核，项目经理审批后，于当月26最近已上报公司安委会
办公室；
3）项目部应将审批后的《月度安全生产风险预控表》并将月度安
全生产风险分析会议纪要及时发布到各施工区域和班组；
4）公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机管理部、工程管理部、安全部门和其他相关部门报告《月度安全生产风险预控
表》中的内容汇总整理后，编制公司《月度安全生产风险预控表》
（附件5）；
5）公司《月度安全生产风险预控表》经公司技术负责人、公司安
全总监审核，公司主管领导审批后，于当月28日前报上级单位主管部门；
第二十五条二级风险管理措施：
1.采取三级风险管理措施。

2.项目部项目经理应组织工程、技术、安全、质量部和其他部门
的管理人员对存在二次风险的分部分项工程负责，进行专项施工方案
的编制，并由项目部技术负责人进行审核。

3.专项施工方案经项目部审查合格后，报公司工程管理部，由公
司技术负责人组织工程、安全、质量、船机、专家组等管理人员进行
审核，由公司技术负责人审批。

4.二次风险分部分项工程开工前，项目部应进行安全生产风险确认，执行开工许可制度。

1）项目经理或项目部技术负责人组织安全生产风险管理小组成员
确认现场作业条件得到满足，由安全总监/主管领导和技术负责人签发《施工作业许可证》（见附件6）；
2）作业许可签发后，只有现场负责人才能组织施工人员进行施工；
5.项目部应指定专人对具有二次风险的分部分项工程进行监督，
建立监督管理制度，明确责任人，根据实际适时建立视频监控系统进
行现场监督。

第二十六条一级风险管理措施：
1.采取二级风险管理措施。

2.对于产生或存在一级风险的分部分项工程，项目部采用总承包
模式时，应编制专项施工方案，并组织专家论证会；项目部为专业分
包模式时，应编制专项施工方案，并及时将专项施工方案上报总承包
单位，配合总承包单位组织专家论证会。

第二十七条项目部应不定期的组织相关人员对风险管理措施实施
情况进行检查，对由于内部或外部环境导致风控措施失效的情况，及
时进行处理，并重新制定风险管理措施。

（四）风险应对
第二十八条项目部应针对一级、二级和三级风险，按照《生产经
营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB29639-2013）制定综合
应急预案、专项应急预案及现场处置方案，由项目部项目部经理签署
公布，并上报公司安委会办公室。

第二十九条项目部应建立专（兼）专业应急救援队伍或与相邻专
职救援队伍签订救援协议，配备必须的应急装备及物资，并且建立应
急救援通讯网络。

第三十条项目部组织开展应急预案培训活动，使有关人员了解应
急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和岗位应急处置措施。

第三十一条项目部应制定应急预案演练计划，根据风险因素类别，每半年至少组织一次应急演练，不断提高应急处置能力。

第三十二条项目部必须落实施工人员的紧急避险权，确保人员在
发现直接危及人身安全的紧急情况时停止工作，或在采取有效的应急
措施后撤离作业现场。

第三十三条发生事故时，项目部应立即启动应急预案，第一时间
做好前期处置，及时隔离事故现场和疏散人员，通过加强协调配合、
调集救援物资与装备，组织营救和救治受害人员，积极开展应急救援
工作。

第三十四条事故的危害得到控制或消除后，项目部组织人员采取必要措施，做好事故后的恢复工作。

（ .五）风险变化
第三十五条如因设计、结构、外部环境等因素或施工组织设计发生重大变化、专项方案发生变更，项目部及公司应针对变化的内容，及时进行风险识别、风险评估、风险管理、风险应对，确保安全生产风险的动态管理。