基金组建方案三篇

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基金组建方案三篇
篇一:基金组建方案
XXX黄金艺术品基金发起设立的背景
欧洲艺术基金会统计数据显示,20XX年中国艺术品和古董公开交易额已逾900亿元,占全球市场份额的23%(美国在艺术品和古董交易总额方面仍居第一,占全球市场的34%)。

如果根据艺术品市场交易的“四六法则”(即二级公开市场通常仅占艺术品市场交易总额的40%,其余60%为一级私下交易市场)推算,20XX 年中国艺术品和古董交易总额已超20XX亿元。

备受争议的交所“艺术股票”火爆交易,给中国艺术品市场加了一把火,使更多的人群认识和了解到艺术品市场。

中国艺术品市场正经历着两位数以上的增长时代,20XX年中国艺术品拍卖总额高达573亿人民币,艺术品交易额占到了全球市场的23%。

艺术品交易普遍面临的一个问题是鉴定,本基金创新的以黄金为原料,以黄金现货、工艺品为敲门砖,凝聚大批当代中青年艺术家,结合项目公司(略)的终端,巧妙规避了鉴定风险、创造了升值空间、拓展了终端渠道,势必是艺术品基金发展史上里程碑式的举措。

纵观今年股市、房市、车市的利空局面,艺术品市场将是一个大牛市,会有更多的资金参与进来,而黄金艺术品作为保值聚富,稳健增长型基金的典范必将大放异彩。

黄金艺术品基金的投资标的和意义
本基金的投资标的以具有投资理财、艺术鉴赏、珍品收藏价值的黄金、白银工
艺品、艺术品为主,包括以黄金、白银为原料的现货、工艺品和收藏品等。

I
期主要产品为黄金工艺品和黄金艺术品。

该基金的创立具有重要意义,首先她可以有效聚集社会游资,激活黄金现货和黄金工艺品投资市场,推动黄金经济体系产业的跨越式发展;其次,本基金积极响应国家文化产业政策,并依据XX、XX化产权交易所全新推出的艺术品交易“权益拆分”模式,将黄金艺术品“证券化”,投资者只需少量资金就能拥有艺术品的部分“股权”,从而在相对时期内获得这个产品的升值收益。

从艺术品投资行业本身来看,其实也存在着一个稳健投资回报的发展趋势。

设立专业黄金艺术品基金有助于艺术品投资行业的深入发展,并可建立起比较完整的行业专家库和产品数据库,增进行业数据和信息共享,从专业化角度减少艺术品投资的失败率,以开放的心态促进艺术品事业的全面发展,从而在社会上树立起自身的品牌效应和资本滚聚效应。

总之,本基金的成功运作将为企业、投资者和社会创造巨大的财富,并创造出更多的就业机会,有利于促进社会经济与环境的全面协调可持续发展。

基金宗旨、目的和理念
(1)宗旨:为中国的黄金艺术品事业服务,塑造业内顶尖艺术品基金品牌。

(2)目的:投资并缔造旷世艺术臻品,培养具有卓凡视野和顶尖艺术底蕴的当代艺术家,为基金投资人创造丰厚回报,推动金融、文化、商业、制造业四位一体跨越式的发展。

(3)理念:坚持价值投资,围绕商业模式、管理团队、概念创新三项基本指标,培养具有高发展潜力的当代中青年艺术家,营造稳健的黄金投资产品、缔造绝世的黄金艺术臻品。

基金的设立和内容条款
本基金由YYY基金管理有限公司和(略)共同发起设立。

新基金名称拟定为“XX黄金艺术品基金”。

YYY基金管理有限公司是本基金的管理人。

本投资基金规模拟定为1亿元人民币,具体内容如下:
1、艺术品基金本身是采用有限合伙制的组织形式。

基金的出资人为有限合伙人,YYY基金管理有限公司为本基金的普通合伙人。

2、GP简介略
3、发起人及管理团队出资方式略
4、基金公司采取承诺出资的方式,首期出资额为【】万元,苏州市政工程集团有限公司出资【】%,个人投资者、地方企业以及其他机构投资者出资【】%,“基金管理公司”出资1%,后续出资根据拟投资项目资金需求分期投入资金,每期资金在收到基金管理人付款通知后的7个工作日内将资金注入基金指定托管账户。

5、本投资基金在进行项目投资时,由XXX统一决策。

6、在投资期内,如果两个项目具有同等的投资价值,管理人应尽最大努力优先投资具备增值潜力的项目、产品和艺术家。

7、投资决策委员会的组织及产生方式:由5名成员组成,其中2名成员由有限合伙人推选产生、3名成员由普通合伙人推选产生。

双方同意对拟投资项目的投资决策必须通过投资委员会至少3名成员通过方可进行投资。

8、基金管理公司将在全国范围内招聘1-2名熟悉艺术品行业发展情况的人才,同时,投资管理公司为合作平台,应尽量与投资人共享行业信息和资源。

基金管理公司组织结构
基金的策略
1、投资对象:对符合投资条件的艺术家和黄金产品(工艺品、艺术品)进行扶持、投资,以期在未来2-3年条件成熟时通过对所投资工艺品销售、对所投资艺术品拍卖、协议转让等形式实现投资收益。

2、投资品类分配:黄金收藏品20%、黄金现货30%、黄金工艺品50%
3、投资限制
a) 不得投资于贵金属艺术品及其相关行业之外的产业;
b) 不得直接或间接投资于证券、期权、期货或任何金融衍生工具;
股东会
董事会
监事会 总经理 项目管理部 法务部
投资决策委员会 财务部 基金管理部
行政人事部 公共关系部
风险控制委员会
副总经理 总经理助理
轮值主席团
c)原则上对单个投资产品的投资占比不超过基金总额的10%,特殊情况下经投资决策委员会决议通过后可以实施;
5、闲置资金的运用
基金用于投资的资金闲置时,可投资于无风险或低风险的短期理财产品,增加资金的使用效率。

该类投资计划需报董事会批准,每月应向董事会报告投资情况。

基金的运作及决策机制
1.项目公司艺术品投资评审程序
a)产品、设计、收集、筛选
b)市场调研
进行项目调研应侧重以下几个方面:
1.市场热销度调研,主要侧重产品所在相关流通渠道上的位置、买力增值因素。

2.产品的市场容量、消费者/投资者偏好、竞争对手比较等相关情况。

3.基金管理公司经营决策层提出的其他需要了解的情况和信息。

c)立项
管理公司的经营决策层应对上报的产品做出“准予上架”或“不准予上架”的明确结论,并将该结论填入《产品上架申请表》,由出席会议的委员签字,作为公司的正式文件备案。

d)尽职调查
对经营决策层会议批准的产品,项目组应尽快制作《尽职调查方案》。

《尽职调查方案》应包括具体调查内容、时间安排和费用预算等,报公司备案。

项目组根据《尽职调查方案》,对产品进行包括生产、销售实地考察在内的尽职
调查,通过广泛接触各方面人员及其主要客户,深入地了解拟投资产品的情况,以做最后的判断,并编写《尽职调查报告》。

e)投资方案
项目尽职调查完成后,根据《尽职调查报告》,通过正式的谈判,确定合作方案。

合作方案应经项目公司总经理和基金管理公司经营决策层审核后,由项目公司与合作公司签署《采购合同》。

f)艺术家培育条件
(1)具备艺术天赋、接受过正规艺术培训
(2)具备优秀艺术作品并且市场认知度不高
(3)认同公司价值观、企业文化,接受公司领导、听从公司安排,能够与公司长期共同发展
g)投资决策
投资决策委员会依据决策程序和决策权限对该项目是否给予投资进行审查和决策。

投资决策委员会应对项目做出“准予投资”或“不准予投资”的明确结论,并形成投资决策委员会决议。

该结论性意见应被记入《项目投资申请表》,作为公司正式文件存档备案。

h)投资
投资合同、章程签署生效后,由投资经理负责合同、章程的具体执行工作,其他相关人士予以配合。

基金的投资决策程序
一、基金的主要条款
1.基金币种:人民币
2.资金来源:由基金的发起人共同出资及向外募集
3.基金规模:1亿人民币
4.募集期限:【】个月
5.募集对象:主要募集对象为(略)、个人投资者、地方企业以及其他机构投资者
6.基金存续期限:[1.5+1.5年](1.5年投资期,1.5年退出期)
7.基金管理人:XXX
8.年管理费率:2%
9.基金管理公司的职责、义务和权益:
a)基金管理公司的职责
1.根据基金的策略,在受托资产额度内,自主选择、论证、评价投资项目,制订投资方案和投资计划;对经批准投资的项目,负责具体实施。

2.与被投资项目的制造商签订合作协议。

3.拟定适当的投资退出方案,选择最近的退出实际和方案,对经批准退出的艺术品持有项目,负责具体实施。

4.参与受托管理基金有关的其他活动
b)基金管理公司的义务
1.以诚实守信、勤勉尽责的原则,管理和运作受托资产,控制投资风险,致力于受托资产的保值增值。

2.配备足够的具有专业资格的人员管理和运作受托资产,进行项目选择、投资分析、制订投资方案,提出合理谨慎的投资判断,必要时寻求投资咨询,在报经审议批准后实施,并对所投资工艺品和艺术品,实施合理控管,提升市场认知度和购买力,为实现投资退出变现作保障。

3.建立规范的信息披露制度,定期编制并向董事会和股东大会报告资产管理的财务报表和业绩报告,如实报告受托资产的投资及资产增减值情况。

受托资产发生重大情况时,应及时向股东大会报告。

重大情况是指可能影响受托资产的安全,或者影响基金投资目标实现的事宜,包括:所投资企业股权结构的变化;出现经营亏损;住所地发生变化;对外涉及重大诉讼;债务担保发生重大变化;营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;法定代表人或高层管理人员发生变动;高层管理人员的行为可能依法承担重大损害、赔偿责任等。

4.保密义务。

不得向第三方泄露所签订的委托管理协议、合同等有关信息。

5.不得接受所投资关联企业以任何形式(例如介绍费、回扣、特别手续费等)提供的包括金钱、实物、权利、服务等利益。

c)基金管理公司的权益
根据协议,收取所管理基金的管理费用和业绩报酬。

10.基金管理公司的选择标准
a)专业化的团队
具有领域行业研究、管理运营等方面的专业人才队伍及合理的配比结构;
b)广泛的人脉资源
在领域拥有广泛的人脉资源,有利于控制投资风险;
c)丰富的理论及实践经验
具有相关行业背景,策划成功多个投资案例,积累了丰富的理论及实践经验;掌握了一定数量的生产商和艺术家资源。

d)现代投资理念
具备现代投资理念,注重投资的风险控制,在投资领域实现有效组合,获取稳定收益并降低风险;
e)利益一致
基金管理公司作为基金的发起人之一,可以保证利益的一致性。

11.投资实施
a)根据相关法律法规要求,提供投资所需的有关法律文件。

b)办理投资的具体事项,包括投资合同签订、资金拨付手续以及相关法律手续变更等。

c)向被投资企业指派股权代表、董事、监事等人员。

12.投资后管理
a)管理主体
基金管理人作为管理主体,应主动进行艺术品和艺术家投后的控管,包括合理方式的包装等,承担相应的管理责任。

b)管理内容
推广
产品供应商与艺术家的综合推广,获取文化部与相关部委支持,联合举办定期的行业交流会等
艺术品租赁
将不能产生现金流的黄金艺术品转变成能够产生租金收入的艺术资产
将艺术品租赁给有需求的企业、机构或个人,例如在企业或机构有宣传活动时,可能会需要租赁一些名画来彰显自身的企业文化;或者一些机构举办展览时可能会租赁一些艺术精品来充实展会,等等。

艺术品合作投资或艺术品投资资金支持:为符合条件的艺术品投资者提供资金
支持,合作投资方式参与艺术投资
c)管理报告制度
(1)简报制度:根据需要对管理进展情况、被投资艺术品和艺术家发展变化情况,及时形成简报,不定期提交董事会,方便基金公司及时了解相关信息。

(2)定期报告制度:于每季度之后的两个月内向董事会书面报告经营情况。

(3)临时报告制度:在受托提供投资管理顾问服务期间,如基金管理公司或项目公司发生危及或可能危及基金公司利益的任何重大事项,基金管理公司必须立
即(最迟不得超过该事项发生或得知可能发生之日后两天)向董事会报告,并应及时采取有效的补救措施,以最大限度地降低基金公司可能遭受的损失。

13.投资退出
a)退出决策机构
投资决策委员会是投资退出的唯一决策机构。

b)退出方案
基金管理公司应尽可能收集和参考可供判断的信息,根据当时投资项目具体情况和市场环境做出合理的退出判断;
基金管理公司制定在当时市场状况下最符合投资人利益的投资退出方案,供投资决策委员会决策。

c)退出方式
拍卖;
私下协议转让;
新基金收购;
清算、破产;
法律、法规允许的其他方式。

14.管理费支付
(1)管理费支付标准:前1.5年,按照基金总规模的2.5%向基金管理公司每年支付管理费。

后1.5年,不收取管理费。

(2)管理费每半年支付一次,第一笔管理费应于贵金属艺术品基金合伙企业设立后7个工作日内进行支付,以后每笔管理费于每半年度开始的7个工作日内支付。

15.投资回收资金分配及业绩报酬
a)委托期未满,股东提前要求退出的,必须提前六十日通知,并按以下情况处理:
1.原股东自行转让其所持有之全部基金公司股份给公司股东以外之第三方,经股东会通过,则转股价格由交易双方自行协商确定,但不得低于该股东原始出资额。

2.原股东股份转让至公司其他股东,经股东会通过,交易价格为该股东原始出资额。

3.原股东股份转让至由公司介绍之第三方的,经股东会通过,交易价格为该股东原始出资额之80%。

b)托管期满时,基金管理公司应努力将所投资产全部变现,变现资金进入回收账户。

未变现的资产按基金内部清算程序处置。

c)委托期内进入回收账户的资金在到达账户十五个工作日内按以下顺序分配:
1.股东按各自的出资比例收回出资本金;
2.若按上述顺序分配后仍有剩余,则剩余部分按如下方案分配:20%归管理人作为管理奖金,80%由各股东(含管理人)按相对权益比例进行分配。

16.财务及管理报告
a)财务
1.分设投资账户和回收账户。

股东投入的出资,应存入基金公司在开户银行开立的投资账户;投资之分红及退出回收资金、基金管理公司以基金公司的名义进行投资管理活动所取得的报酬,应存入基金公司在开户银行开设的回收账户。

2.基金管理公司应派专业人员为受托资产建立独立的会计核算和财务考核账
册,并指定专门的财务会计人员负责编制受托资产的会计账册,并在每个季度、年度终了后的一个月内将相关财务报表报送董事会;在每一会计年度终了后二个月内编制基金公司年度财务报告并完成审计。

基金管理公司应完整保存受托资产的账册、原始凭证、记账凭证、报表及重要合同等文件档案。

项目退出后,项目档案资料继续保管的时间不低于三年(具体按照会计准则相关规定执行)。

股东有权对相关的原始账册进行定期和不定期的抽查和审核。

基金管理公司聘请经基金公司批准的独立的审计机构对受托资产进行审计,并将审计结果向基金公司报告,聘请审计机构的费用由基金公司承担。

如董事会对审计结果有异议时,基金公司有权另行聘请审计机构审计,有关费用由基金公司承担。

上述记录应由基金管理公司妥善保存,在工作日的工作时间内,应允许股东在提前十个工作日通知后,自行或通过其授权的代表(由基金公司承担费用)对业务记录、财务账簿进行检查及审计。

b)管理报告
基金管理公司还应按基金公司要求提供项目公司的财务报告。

17.风险控制
a)通过分散投资的方式降低风险。

利用投资分散化,来消除非系统性风险,达到在预期收益确定的前提下,风险最小的投资目标。

b)基金管理公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制制度,规范所有投资行为,控制投资风险,保证投资安全,提高投资效益。

i.基金管理公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部
门均有明确的授权分工,操作相互独立。

公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

配备合格的人员办理项目投资业务。

执行投资活动的人员必须具备良好的职业道德,掌握艺术品、金融、财会、法律等方面的专业知识。

根据艺术品类型制定相应的业务流程,明确流程中主要转接的责任人员和风险节点、控制措施等。

公司应设置相应的记录和凭证,如实记录各环节业务的开展情况,加强内部审计,确保投资全过程得到有效控制
加强投资可行性研究、评估与决策环节的控制,对上述环节作出明确规定,确保投资决策合法、科学、合理。

定期组织项目投资质量分析,发现异常情况,应当及时向有关部门和人员报告,并采取相应措施。

c)利用管理公司的专业队伍、专家技能及内部的研发体系,对艺术品组合结构进行及时的调整和规划。

在决策前,对艺术品和艺术家价值的评估、调查过程中,通过风险控制委员会及轮值主席团委员会专家队伍的把关,将基金内部运营不善所引发的风险降至最低,为决策层最终的决策提供建设性意见。

d)基金管理公司通过加强与艺术界、政府各职能部门和民间组织的沟通协调以及加大对政策风险的研究和预测工作,及时灵活地调整投资策略和投资计划,努力提高基金的收益水平。

基金的税负说明
1.基金的税负:采用有限合伙制形式,基金合伙企业本身无税法意义上的企业
所得税负担。

2.基金投资人的税负:
a)个人投资人:缴纳个人所得税率20%;
b)企业投资人:缴纳企业所得税率25%;
c)具体计算方法参照税收征管法。

篇二:基金组建方案
【基金】设立方案
一、设立背景
阐述基金设立的必要性、可行性及拟设立基金的优势。

二、基金概况
1、基金名称:【基金】(以下简称“基金”)
2、基金规模:【】元人民币
3、基金类别:私募证券投资基金/私募股权投资基金
4、运作方式:【有限合伙型/契约型】【封闭式/开放式】
5、存续期限:【】年(【】年封闭期+【】年退出期)
6、投资对象:全部投资于【上市公司股票/未上市公司股权】(以下简称“投资标的”)
7、最低认购金额:【】万元起,增加额为【10】万元的整倍数
二、基金的管理模式
1、基金为有限合伙制企业/契约制基金。

2、基金治理结构:包括基金的治理结构及管理公司的治理结构。

3、基金管理人:【投资管理有限公司】。

管理人有权向托管人发送投资指令(包括资金划拨及其他款项支付的指令),有权根据自身的职业判断处置投资标的。

管理人应办理基金相关备案手续。

4、投资人:投资人仅以其出资额为限为基金的债权债务承担责任。

5、基金实行第三方银行托管。

三、基金出资
【投资管理有限公司】作为管理人出资【】万元,投资人出资【】万元,资金自基金成立之日起20日内到账。

四、收益分配
1、分配原则
基金实行【“先回本再分利,超额收益阶梯比例”】的原则进行分配。

2、超额收益分配
管理人参与分配的基准为基金总收益的【】%,超过【】%的部分定义为超额收益,则:
(1)若总收益率不超过【】%,则基金管理人不参与超额收益的分配,各投资人按照出资比例进行分配。

(2)若总收益率超过【】%,但不超过【】%,则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按20%:80%的比例分配,各投资人按照出资比例进行分配。

(3)若总收益率超过【】%,但不超过【】%,则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按【】的比例分配,各投资人按照出资比例进行分配。

(4)若总收益率超过【】%,但不超过【】%,则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按40%:60%的比例分配,各投资人按照出资比例进行分配。

(5)若总收益率超过【】%,则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按50%:50%的比例分配,各投资人按照出资比例进行分配。

五、基金的费用
1、管理费:本基金的管理费为【投资人】【认缴/实缴】资本【】%,一次性全额缴付。

2、托管费:本基金的托管费为年费率【】%,托管费按投资人实缴资本的年费
率计提。

3、基金的税收:本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

六、投资政策
1、投资目标:【】。

2、投资范围及比例:本基金金投资于【】,投资比例为【】%。

3、投资策略:退出期内,由管理人通过【二级市场及大宗交易平台转让股票】。

闲置资金投资于【货币市场基金、定期存款、现金。


七、基金的收益分配
1、本基金存续期内不进行收益分配,也不接受违约退出,基金存续期满后通过清算进行收益分配。

2、总收益定义为全部投资本金(共计【】亿元)加计投资收益(包括但不限于投资标的买卖价差、股息等合法收入)构成。

3、总收益扣除管理费、托管费、税收后为可分配收入,可分配收入按照以下顺序进行分配:
(1)各出资人的本金;
(2)投资人的超额收益分成、管理人的超额收益分成。

可分配收入不足以偿付同一顺序的不同项目时,按资金比例进行分配。

4、甲乙双方一致同意,管理人应根据投资人利益最大化原则并根据自身的职业判断对投资标的进行独立处置。

八、管理团队
介绍核心管理团队的基本情况及过往业绩。

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