文件审查证明材料范围与要求

2、审查时提供原件。
B5
产品标准与技术文件★
1、申请承制装备/产品的技术标准、规范；
2、申请承制产品企业标准；
3、申请承制产品定型（鉴定）文件；
4、初（续）审以来主要承制装备/产品设计文件、工艺文件和技术管理文件。
1、提供的产品标准和技术文件应覆盖申请承制的装备/产品，并满足科研、生产、修理和技术服务的需要；
2、审查时提供原件。
A3
组织
机构▲
1、组织机构设置的文件；
2、规定工作职责的文件；
3、初（续）审以来组织机构调整变化情况。
1、组织机构包括管理层和职能部门；
2、工作职责主要是指管理职责。
A4
管理
制度
管理制度汇编。
管理制度包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、设备设施管理、财务管理、保密管理、安全管理、环境管理等。
3、审查时提供原件。
C7
测量、分析和改进★
1、近三年的内部审核报告；
2、初（续）审以来监视和测量、不合格品控制、数据分析和改进的情况。
内部审核报告，包括内部审核计划、审核记录、不符合项报告和审核报告。
D
财
务
资
金
状
况
D1
财务管理制度
单位本级财务管理制度汇编。
财务管理制度，包括财务会计内部控制、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度。
文件审查证明材料范围与要求
审查
内容
审查项目
证明文件相关要求及说明A来自法人资
格
A1
法人
资质★
1、营业执照（事业单位法人证书、军内单位相关证明文件）复印件；
2、法定代表人证书（任职文件）和居民身份证复印件；
3、组织机构代码证复印件。
1、第一、二、三类装备承制单位简称“一、二、三类单位”（下同）；所列内容为文件审查时需要提供的证明材料；
1、遵纪守法证明；
2、初（续）审以来开展法制教育，合法经营情况。
1、地方企事业单位遵纪守法证明文件，可由其主管部门或所在地域的地方政府相关部门（公安、检察、工商等机关）出具；
2、军内单位由其上级政治机关出具；
E2
合同
履行▲
1、军品或同类民品合同台账和产品交付凭证；
2、初（续）审以来承担并完成装备/产品任务情况。
管理评审报告，包括输入情况、输出改进措施和相关记录。
C6
产品
实现★
1产品质量证明复印件；
2、初（续）审以来承制装备/产品科研、生产、修理和技术服务过程控制、产品质量满足要求的程度的情况。
1、已承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，提供军事代表机构或授权单位出具的产品质量证明；
2、未承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，可由同类型民品使用单位出具的产品质量证明。
2、初（续）审以来综合财务指标实现情况。
1、三类单位资产负债率≤65％，速动比率≥80％，净资产收益率≥6％，总资产周转率≥0.6％，资本保值增值率≥105％；或同行业中等以上水平；
2、一、二类单位初（续）审以来的综合财务指标处于行业中等以上水平。
D5
资产管理状况
1、国有资产独资或控股的单位，提供国有资产产权证书；
B7
主要配套单位协作关系
1、合格供方（含外协外包）名录及评价情况；
2、初（续）审以来主要配套单位合作关系稳定发展和供方再评价的情况。
供方《名录》应与申请承制的装备/产品有关。
B8
专业（行业）准入行政许可
1、与申请承制装备/产品相关的行政许可证书，并在有效期内；
2、一类单位初（续）审以来武器装备科研生产许可变化及资质保持情况；
2、三类单位应履行保密承诺书的承诺，确保不发生任何失泄密问题。
F4
计算机与自动化办公系统
1、涉密计算机和自动化办公设备台账，或处理涉及承制装备/产品信息的计算机和自动化办公设备台账；
2、初（续）审以来涉密计算机和办公设备管理使用情况。
计算机和自动化办公设备台账，主要包括设备名称、规格型号、储存介质和秘密等级等。
3、二、三类单位初（续）审以来相关行政许可资质保持情况。
1、与承制装备/产品有关的行政许可证书，如全国工业产品生产许可证、强制性产品认证、特种设备生产许可证等；
2、审查时提供原件。
C
质
量
管
理
C1
质量管理体系总要求★
1、符合GJB9001或GB/T19001标准的质量管理体系文件。
2、质量管理体系认证证书复印件；
3、质量认证机构近一个认证周期的审核报告和监督审核报告；
4、初（续）审以来质量管理体系变化（如标准换版、产品范围变更等）的情况。
1、质量管理体系文件，主要包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书；
2、质量管理体系认证证书审查时提供原件。
C2
体系
文件▲
1、质量管理体系文件符合本单位的实际，具有可操作性；
A5
工作
场所
1、土地使用权证书或租赁合同复印件；
2、房屋所有权证书或租赁合同复印件；
3、工作场所的其他证明文件。
1、使用的土地或房屋建筑是其上级机关提供的，可提供其上级机关的房地产权证书复印件；
2、审查时提供原件。
B
专
业
技
术
资
格
B1
科技
管理
1、科技管理制度；
2、科技成果证明文件；
3、初（续）审以来研发费投入情况和科技发展情况。
1、已承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，提供军事代表机构或授权机构出具的装备/产品技术服务保障情况的证明材料；
2、未承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，可提供同类型民品技术服务保障情况证明材料。
E4
产品
报价
1、申请承制装备/产品报价文件与对应的合同复印件；
2、初（续）审以来装备/产品报价情况。
2、质量管理体系文件的编制、审核、批准完备；
3、初（续）审以来质量管理体系文件宣贯、修订和更改情况。
质量管理体系文件可以是纸质，也可以是电子版本。
C3
质量管理机构
1、质量管理部门设置和规定工作职责的文件；
2、质量管理人员配备的文件；
3、初（续）审以来质量管理部门调整变化和质量部门独立行使职权情况。
质量管理部门，包括质量管理、产品检验试验、理化分析、计量检定等部门。
2、国有资产参股或无国有资产单位，提供单位资产总台账；
3、初（续）审以来国有资产或自有资产变化情况。
审查时提供原件。
D6
相关经费管理
装备经费使用报告。
1、直接与军方签订采购合同和承担主要配套任务的单位，提供装备经费使用报告；
2、未承担过装备/产品任务或非主要配套单位，可不提供。
E
履
约
信
用
E1
遵纪
守法★
1、已承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，提供军事代表机构或授权机构出具的装备/产品完成进度和交付质量情况证明材料；
2、未承担过装备/产品科研、生产、修理和技术服务的单位，可提供同类型民品完成进度和交付质量情况证明材料。
E
履
约
信
用
E3
技术服务保障
1、开展或提供技术服务保障的情况；
2、初（续）审以来开展技术服务保障的情况。
1、建立保密工作组织（保密工作委员会、领导小组等）的文件；
2、初（续）审以来保密工作落实情况。
1、取得保密资格或涉及秘密级产品/项目的单位，应按保密标准要求完善保密组织；
2、三类单位也应建立满足相关要求的保密组织。
F2
保密
制度▲
1、保密管理制度汇编；
2、初（续）审以来保密制度变化和实施情况。
1、保密管理制度包括保密教育、秘密载体管理、计算机与办公自动化设备管理、保密检查、泄密事件报告和查处等、
2、设施台账，包括实验室、研究室、生产车间的名称、面积、规模、功能；水、电、暖等保障状况。
B4
测量
设备▲
1、测量设备（计量标准）台账；
2、计量标准和主要测量设备检定校准证书复印件；
3、初（续）审以来测量设备变化情况。
1、测量设备台账，包括设备名称、型号规格、精度等级、数量、完好状态、生产厂及国别、生产日期、购置日期、原价值等；
2、营业执照、组织机构代码证和税务登记证已“三证合一”的或使用“统一社会信用代码”的，提供新证书或代码；
3、审查时提供原件。
A2
注册资本与资本构成
1、单位章程；
2、注册资本证明文件复印件；
3、初（续）审以来资本变化情况。
1、法律法规规定注册资本有最低限额和注册资本实行实缴的（如直销企业、募资设立的股份有限公司等），应提交相关证明文件；
F5
保密
检查
1、进行保密检查的情况；2、一、二类单位初（续）审以来接受保密资格机关进行保密检查的情况。
保密检查情况，包括检查计划、检查实施记录，发现问题的报告和处理等情况。
G总装备部的其他要求▲
1、承制资格监督发现问题及处置情况的证明文件；
2、满足军队其他特殊要求有关的证明文件。
依据申请承制产品确定其他要求。
D2
财务机构与会计人员
1、财务机构及其职责复印件；
2、会计人员花名册及从业资格证书复印件。
审查时提供原件。
D3
财务会计报告★
近三年财务会计报告（资产负债表、利润表、现金流量表及附注）和审计报告复印件。
审查时提供原件。
D4
资金运营状况▲
1、三类单位的资产负债率、速动比率、净资产收益率、总资产周转率、资本保值增值率等指标实现情况；
C4
文件
管理
1、质量文件、记录台账；
2、初（续）审以来质量文件、记录控制情况。
质量文件、记录台账，包括文件与记录的编号、名称、发放或使用、回收、归档等情况，只提供单位总台账或归口管理部门的台账。
C5
管理
职责▲
1、近三年的管理评审报告；
2、初（续）审以来最高管理者履行质量职责、落实质量方针和质量目标、进行质量职责调整等情况。
2、取得保密资格或涉及秘密级产品/项目的单位，应按保密标准要求完善保密制度；
3、三类单位应制定满足相关要求的保密制度。
F3
保密
资质★
1、一、二类单位保密资格认证证书或保密协议；
2、三类单位保密承诺书；
3、初（续）审以来保密资格保持和接受监督检查的情况。
1、取得保密资格证书的单位，应保持保密资格证书有效；
未进行过产品报价的单位，可不提供。
E5
社会
责任
1、税务登记证和上年度缴纳税收凭证复印件；
2、社会保险登记证和上年度依法缴纳社会保险费凭证；
3、履行社会责任的证据。
1、社会责任证明，可包括参与社会公益活动、信用评级、行业表彰、社会公德等方面的证书、奖牌或其他证据。
2、审查时提供原件
F
保
密
管
理
F1
保密
组织
1、科技成果证明，包括专利证书、科技成果证书、软件著作权、新产品证书等；
2、审查时提供原件。
B2
人力
资源★
1、专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件；
2、专业技术人员岗位职责；
3、特殊工种人员花名册及资质证书复印件；
4、初（续）审以来人员发展、主要技术人员变化和技术培训等情况。
1、主要技术人员，是指从事产品开发的技术负责人和单位技术管理人员；
2、特殊工种人员，是指国家规定需持证上岗的特种作业人员，如电工、金属焊接等技术工种。
3、人员资质证书审查时提供原件。
B
专
业
技
术
资
格
B3
设备
设施▲
1、设备设施台账；
2、初（续）审以来设备设施变化情况。
1、设备台账，包括设备名称、型号规格、精度等级、数量、完好状态、生产厂及国别、生产日期、购置日期、原价值等；
2、三类单位产品可按民品相关规定进行定型（鉴定）。
B6
核心技术与关键技术▲
1、申请承制产品核心技术掌握情况的证明文件；
2、申请承制产品关键技术掌握情况的证明文件；
3、初（续）审以来主要承制装备/产品技术创新发展情况。
可提供核心技术与关键技术掌握情况报告，并附相关证明：如发明专利、实用新型和外观设计专利，新技术、新产品评定及获奖证明等。