2016下半年云南证券从业资格考试_证券投资基金的收入、风险和信息披露试题

2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的收

入、风险与信息披露试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。

A．持有人不少于1000人

B．募集金额不少于2亿元人民币

C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

D．基金必须有着稳定的持有人

2、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。

A．《管理暂行办法》

B．《证券投资基金会计核算办法》

C．《货币市场基金管理暂行办法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

3、反映普通股获利水平的指标是__

A．普通股每股净收益

B．股息发放率

C．普通股获利率

D．股东权益收益率

4、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。

A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

B．净资产不少于3亿元人民币

C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币

D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

5、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债 

B．短期国债 

C．长期国债和短期国债 

D．不能确定

6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。

A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责

B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C．监管当局对基金投资者承担的风险负责

D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

7、基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。

A．资产保管

B．资金清算

C．投资监督

D．会计核算和估值

8、转换贴水的计算公式是__

A．基准股价加转换平价

B．基准股价减转换平价

C．基准股价乘以转换平价

D．基准股价除以转换平价

9、基金管理公司的核心业务是__。

A．基金设立

B．基金投资

C．基金发行

D．风险管理

10、__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A．法律风险

B．市场风险

C．经营风险

D．管理风险

11、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。

A．信息披露

B．收益分配

C．投资理念

D．投资策略

12、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品

B．期权和期权类衍生产品

C．金融远期

D．金融互换

13、企业债券每份面值为__元。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

14、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金

B．认股权证基金

C．交易所交易基金

D．上市开放式基金

15、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。

A．3

B．5

C．10

D．15

16、普通股筹资的优点不包括（）。

A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利

B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益

C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义

D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权

17、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。

A．1

B．2

C．3

D．4

19、普通股票和优先股票是按__分类的。

A．股票的价值

B．股票的格式

C．股东享有的权利

D．股东的风险和收益

20、中国证监会的现场检查包括__。

A．机构、体制与人员的检查

B．财务处理办法的检查

C．规章制度的检查

D．机构、制度、人员的检查和业务检查

21、发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A．公平性原则

B．完整性原则

C．重要性原则

D．及时性原则

22、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。

A．同行业股票平均价格

B．预期现金流量现值