证券从业人员资格考试试题

证券从业人员资格考试试题
一、选择题
1. 证券市场的功能包括（）。

A. 资金融通功能
B. 风险管理功能
C. 信息交流功能
D. 所有选项都正确
2. 以下属于证券公司的主要业务范围的是（）。

A. 融资
B. 资信调查
C. 信贷
D. 所有选项都正确
3. 证券投资基金主要包括（）。

A. 创业投资基金
B. 股票投资基金
C. 企业债权投资基金
D. 所有选项都正确
4. 市价最高的是（）。

A. 最高价
B. 开盘价
C. 收盘价
D. 最低价
5. 股票的价格是如何形成的（）。

A. 市场供求关系
B. 政府指导
C. 公司决定
D. 所有选项都不正确
二、判断题
1. 《证券法》规定，对证券市场操纵行为的处罚主体为证监会。

（）
2. 机构投资者持有A股的比例不得超过该公司非限售流通股总数的5%。

（）
3. 公司账户在券商开立，个人账户在银行开立。

（）
4. 证券交易时间为工作日的上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。

（）
5. 《公司法》规定，上市公司最长董事任期不得超过3年。

（）
三、简答题
1. 请简要说明股票的基本概念及种类。

2. 请说明成交量、成交额、换手率分别代表什么含义？
3. 请简要介绍一下《证券交易所管理暂行规定》中关于禁止股价操纵的相关规定。

4. 请简要说明券商在期货市场的主要职责。

5. 请解释什么是ETF，以及其特点和功能。

以上为证券从业人员资格考试试题，请根据自身实际情况作答。

祝你考试顺利！。