《项目评估》投资项目建设必要性评估

《项目评估》FAQ（二）
第二章投资项目建设必要性评估
一、建设必要性评估的内容有哪些？
1.宏观必要性评估
从国民经济的整体角度、衡量项目对国民经济总量平衡、结构优化和产业政策以及地区规划与行业规划等方面的影响，对项目建设进行必要性的分析评估。

一是项目是否符合国民经济总量平衡发展的需要。

即要根据国民经济总量平衡的需要决定项目的压缩、停建、缓建或者相应扩大。

二是项目是否符合国家一定时期产业政策。

产业政策对项目建设具有指导作用，它可以引导投资者把资金投向鼓励发展的产业，只有符合国家产业政策要求的项目才认定是必要的。

三是项目是否符合国民经济长远发展规划。

这是决定项目有无建设必要的前提。

四是项目是否符合行业发展规划和地区发展规划。

2.微观必要性评估
从企业发展的角度，衡量项目对市场需求、企业发展、科学进步和投资效益等微观方面的影响。

一是项目产品或服务是否符合市场的需求。

市场需求与供给分析是项目评估的前提和重要组成部分，是决定项目生产规模的重要环节。

只有项目产品适销对路，满足社会和市场需要，拟建项目的投资才是必要的。

二是项目建设是否符合企业发展战略。

既要判断企业的发展是否与大环境相吻合，又要判断是否符合企业发展规划和要求。

三为是否考虑到合理生产规模问题。

规模问题是项目建设的重要问题，因为规模的大小直接影响到对项目建设条件的要求、技术方案的选择和生产产品的成本与效益。

因此要着重分析项目的设计生产能力是否与产品的市场需求和竞争能力相适应，是否与资金、原材料、能源以及外部协作条件相适应。

四为是否有利于科学技术进步。

即对那些采用新工艺、新技术和新设备的建设项目，应首要分析评估其科研成果转化为社会生产力的必要性和可能性。

二、市场调查的方法有哪些？
市场调查的方法主要分为两大类——直接调查法和间接调查法，这里咱们侧重介绍直接调查法，常见的直接调查法有问卷法和观察法。

(1)问卷法。

也称询问调查法，如走访调查、电话调查和书面调查都属于问卷法。

问卷法运用的关键在于调查问卷的设计。

一般而言，问卷的题型有三种：问答题、单项选择题、多项选择题；设计问卷问法，也是一门学问，不能随意设计，否则便会影响调查的效果。

因此，在设计调查问卷时应避免下述问题：
一是避免肯定性语句，二是避免使用引导性语句，三是避免使用模糊语句。

(2)观察法。

是调查人员在现场对调查对象的情况直接进行观察记录，取得第一手资料的调查方法，这在实践中观察法运用得比较广泛，常用于对产品资源、营业现场的观察。

如通过农作物的田间生长情况、气候变化情况判断农作物的产量，当然这需要丰富的估产经验，才能获得准确的结果。

此外还可以通
过对商品库存场所、盘点计数及商品进出口种类频率的记录，来分析商品的分类结构、存储条件和存储成本。

除了直接调查法之外，在项目评估中被普遍采用的还有间接调查法中的抽样调查法。

三、市场预测包含哪些内容？
(1)产品需求预测。

包括国内需求预测和出口需求预测
(2)产品供应预测。

包括国内市场供应预测和进口供应预测，前者是对现有生产企业和今后新建企业的预测，后者是分析项目产品在国际市场上的销售情况和国内的短缺程度及我国的外贸政策等。

(3)产品市场占有率预测。

四、影响项目建设规模的主要因素有哪些？
（1）国家的经济计划和发展规划。

不同类型的项目有不同的规划要求，规划要求集中生产和建设的项目，规模可以大一些，反之则小一些；此外属国家重点或骨干项目的建设规模要根据国家的中长期计划来考虑，一般建设项目则根据部门和地区规划来考虑。

（2）市场缺口量。

即市场需求量与市场供应量的差额，缺口量大的项目，规模可大些，反之则小些，但项目的建设规模不能大于预测的市场缺口量。

（3）生产的保本规模。

这是使项目的成本与效益相等时的规模，也就是说企业的最小规模不能低于保本规模，否则企业就无利可图。

（4）项目的行业技术特点。

不同行业要求的建设规模也不同，要考虑各行业技术特点的制约，如采矿业的规模就必须要考虑矿区的存储量和地质条件，水力发电站则须考虑水源流量等。

（5）项目的产品特点。

一般而言，产品规模简单、品种少、市场需求量大的项目，规模应以大型为主，反之则以中小型为主。

（6）生产条件和资金的可供量。

这里实际上谈的是资源的供应问题，即物质资源和资金来源是否充足，前者考验的是企业是否具备充分的原材料、能源、交通运输等生产条件，后者考验的则是企业的融资能力和国家金融市场的成熟程度。