专题4 民主制度的基本原则与形式

二是政府必须利用它本身存在的好的性质来实 现正当的目的，即政府行为要符合法律和道德 的准则。
理想上最好的政府形式就是主权或作为最后手段的最高支 配权力属于社会整个集体的那种政府，这就是民主政体。 欧盟
专制政体压制个人能力，要求全体服从，即要求 消极被动性。
“好 的 专 制 政 治” 又 怎 么 样? 美国议会
查理一世被处死
审判查理一世
• 记住，我是你们的国王，是法定的国王。 仔细想想，你们企图审判国王，这是多么 大的罪恶啊，记住上帝才是这片土地上真 正的审判官，我说你们在犯下更大的罪之 前真该仔细想想……况且，我的权力是上 帝所托付的，这是古老的合法的世袭权力， 我绝不会违背这项托付的。我也不会为了 答复一项新的非法权力而违背我的托付所 以你们要先告诉我你们权力的来源，否则 我无可奉告。
德国议会 探索国家应当采取什么样的政府形式
密尔
19世纪英国资产阶级政治思想家，自由主义的主要 代表。
积极 自由观
增进人民美德和社会公正这一目的赋予了国家职能的 台理性与合法性。
全面论证了有关代议制政府的一般原则 及其职能、组织、活动等问题
“好政府” 的两个 基本标 准：
一是政府的统治必须有助于增进被统治者的好 的品质，即促进人民本身的美德和智慧；
布丹最大的贡献是第一次确立“国家”与“主权”两个 概念之间的联系，把主权视为国家最本质的特征。
最 高 权 力 的 含 义?
第一，它是绝对的，即它是至高无上的、 不可分割的。主权高于任何权力，不受 任何法律约束，因为主权者就是法律的 来源；
第二，它是永恒的，即它不受时间、任 期的限制，主权者生命有限，主权却是 永久的；
小我
“公共人格”， “国家”、 “主权者”或 “政权”。
公共的 大我
公意
即“国家全体成员的经常意志”，它体现 了人民自由意志在国家政治中的最高地位， 这种意志是不可转让、不可分割和不能代 表的。
通过社会契约确立人 民对国家权力的最终 制约地位。
公意 整体 性
人民主权的几个原则：
(1)主权是至高无上的。
第一次以分权学说来为资产阶级 用民主形式组织国家 洛克 分权即权力分立，是指国家权力不集中于国家机构 的某个部门或一部分人，而应当合理地分割成若干 部分，由宪法授予不同的国家机构(部门)和不同的 人们所执掌 所谓制衡，则是指分立为不同部分的权力之间形成 彼此制约的关系，其中任何一部分权力都不能独占 优势。
Why?
自由是人的“无价之宝”， 是“不能出卖的”。
政治自由的核心是免除暴政对生命权利、 财产权利和一切天赋权利的戕害。 关键在于人们有安全
政治自由只存在于政治“宽和”的国家。
只有在“权力不被滥用的时候才存在”。 要防止滥用权力， 就必须以权力约 束权力。
政治自由与法律相结合， 把政治自由与权力制衡相 结合。
比利时议会
“人民主权” 或“主权在民”
民主制原则
Why?
代议制
它不能简单地视为在范围上所有公民、在时间上 自始至终、在方式上直接亲自去参与政府的活动。
所有的人亲自参加公共事务是不可能的
(二)代议制的意义与缺陷
代议 制体 现了 现代 民主 的三 个原 则 第一，“人民主权”或“主权在民”原则。
第二，“少数服从多数”和“保护少数”原则。
•
我们认为下面这些真理是不言而喻的 : 人 人生而平等，造物者赋予他们若干不可剥夺的权 利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。 为了保障这些权利 ，人类才在他们之间建立政府， 而政府之正当权力，是经被治理者的同意而产生 的。当任何形式的政府对这些目标具破坏作用时， 人民便有权力改变或废除它，以建立一个新的政 府。
全民族思想僵化，智力低下，道德衰退。
对自己能力和权利的放弃仍然不可避免 “民族衰落时代”的到来 专制君主政体无论好坏，都没有 存在的理由。
民 主 制 的 好 处
它比任何其他的政体更有助于人民捍卫自己的权利， 更有助于人民提高自己的道德、智力和能力，从而 更有助于社会的公正、自由和普遍繁荣。
只有人人都有权参与并有能力捍卫自己权益的制度才 能避免“被排除在权力之外的阶级的利益总是处于被 忽视的危险中”这种情形。
美国下院
意义 从理论上说，代议制是资产阶级政治学说中最富于 政治智慧的思想之一。
从实践上说，代议制是民主共和制最好的政治形式。
丹麦议会
（四）议会代议制与人民代表制
• 自习
俄国杜马
三、民主制度权力结构中的分权与 分工原则
• (一) “分权制衡”的理论：从立宪君主制分 权论到共和制分权论 • (二) “分权制衡”的模式
何谓合法性？
这种政治秩序是不是和为什么应该获得社会成 员的支持和忠诚的问题。
人民主权原则成为资产阶级政府标榜其政治合法性的 基础。
社会契约论的第一个意义正是在于它把政府的来源 与政府的合法性联系起来
why?
社会先于国家 (政府)，国家来 源于社会
社会决定国家
社会契约论对于解释政府合法性的第二个意义是它 进而把政府的目的与政府的合法性联系起来。 • 美利坚合众国十三个州一致通过的独立宣言
贵州贫困村一枚公章分5瓣，分由5人掌 管，被称为“史上最牛公章”。“五合 章”的管理模式，暗合了“分权制衡”
(一) “分权制衡”的理论：从立宪君 主制分权论到共和制分权论
• 分权制的思想是在西方政治学说史中最古 老的观念之一。 • 罗马政体的优越在于元老院、公民大会和 执政官三种权力在分立的基础上相互牵制， 从而保持政体的平衡。 ——波里比阿
• 孟德斯鸠指出：“政治自由是通过三权的 某种分野而建立的。”他正确地把这三种 权力划分为立法权、行政权和司法权。 • 必须使立法权、行政权和司法权分掌在不 同的人、不同的国家机关中，这样做，既 可使三种权力互相制约，又可使三种权力 保持平衡，从而使这三种权力有条不紊、 协调配合地行动，这是建立法治国家、确 保公民政治自由的根本条件。
第三，它是不可转让的，即它是非授予 的权力。
霍布斯
君主主权
社会
通过契 约产生
国家
国家获得了公 共权力——主 权，主权者不 受契约约束
国家属 于君主
国家主权就是 君主主权
利维坦 (leviathan)
巨兽吞噬的仅是政治，还不 是经济
第一个主张把专横的主权限制在政治领域，而把经济领域作为自 治的领域留给新生的资产阶级。 政治专制主义和经济自由主义的奇妙结合反映了封建阶级与资产 阶级在英国资产阶级革命时代的对抗与妥协。
• 三权并不是完全平等的，相对于立法权和 行政权，司法权并不很重要。
杰斐逊
杰斐逊的独创性在于把这些观念融入北美独立运 动，使它变成一种美国精神或美国政治文化。
作为一个契约，“政府的权力得自被统治者的同 意”就是美国政治文化的核心内容。
（一七七六年七月四日）
•
(三)监督和限制政府权力的依据
• 契约将自然状态下人的自然权利转变为公 民社会的政治权力，目的是为了政治共同 体成员的福祉。
洛克
生命、自由和财产 卢梭
评判政府合法性存在与否的根本标准：
当政府违背人民组成公民社会的目的，侵害人 民的生命、自由和财产权利时，政府的合法性 将不复存在，政府应该解体。
(2)主权是不可转让的。
(3)主权是不可分割的。
(4)主权是不能代表的。
他激进的资产阶级民主思想的体现，是西方 政治发展史上最具反抗精神的思想精华。
无 法 克 服 的 局 限 性
无法提供一条实现人民主权的具体路径
对直接民主制的推崇在民族国家兴起的时 代给人以一种不切实际的复古幻觉
（二）政府合法性的来源Fra bibliotek当政府违背人民建立它的目的时，人 民有权用革命的手段，终止委托，收 回权力，并把它重新授予被认为最能 够保障他们安全和财产的人。
人民 主权 ？
立法机关是给予国家以形态、生命和统 一的灵魂。 人民的确拥有最后的决定权，但人民无 法也不应自己行使这种权力。 为何这种理论 诞生于法国？ 去除君权 彻底
But
孟德斯鸠
以系统和完备地阐述分权制衡理论而享 有盛名
孟德斯鸠主张必须建立三权分立的政体，按照立法、行 政、司法三权分立的原则组成国家。
“要防止滥用权力，就必须以权力约束权力。” “当立法权和行政权集中在同一机关之手，自由便不复存 在了，因为人们将要害怕这个国王或议会制定暴虐的法 律，并暴虐地执行这些法律” 。
议会 主权
分割君权， 限制君权
不彻底
人民主权论
卢梭
社会契约论
否定霍布斯把君主主权视为社会契约之 产物的看法； 反对洛克认为只要政府忠于职责，社会 的授权就使人民丧失权力的观点。
有悖“主权在民”的理念
形式
每个人把自己的一切权利全部转让 给整个集体，从而使自己完全融人 整个集体，成为整个集体不可分割 的一部分
西方代议制国家 设计了各种复杂 的选举制度、权 力制衡结构。
为什么议会政治“天生”要求实行会议公开原则？
•会议和政务公开原则涉及代议政治中的党派 如何取信于民的问题。
“对于社会舆论加以教导和说服”
南非议会
代议民主制的内在缺陷
其一，议会中的普遍无知和无能，即议员的智力 条件不充分；
其二，立法受社会不同利益集团的影响，即存在 着阶级立法的倾向。
• 齐宣王问曰：“汤放桀，武王伐纣，有 诸？” • 孟子对曰：“于传，有之。” • 曰：“臣弑其君，可乎？” • 曰：“贼仁者谓之‘贼’，贼义者谓之 ‘残’。残贼之人谓之 ‘一夫’。闻诛一 夫纣矣，未闻弑君也。”
（一）人民主权思想的提出
君主主权论
议会主权论
人民主权论
主权论和契约论
让.布丹 最早提出近代主权学说的代表人物， 法国早期资产阶级政治思想家
专题四 民主制度的基本原则 与形式
• • • • •
一、政治权力来源的人民主权原则 二、人民行使权力的代议制原则 三、民主制度权力结构中的分权与分工原则 四、民主制度运作的法治原则 五、现代民主制度的形式
一、政治权力来源的人民主权原则
• • • • (一 ) (二 ) (三 ) (四 ) 人民主权思想的提出 政府合法性的来源 监督和限制政府权力的依据 人民主权的阶级属性
• 如果是君权神授，那么审判国王的依据是 什么？ • 由于下议院成员由人民选举产生，代表人 民，因而拥有国家的最高权力。下议院的 立法体现的是全国人民的共同意志，无需 获得国王或贵族院的同意或协助。 • 这一宣告乃是现代史上第一次由立法机构 明确提出的民主原则。
布兰德肖法官：
• 在国王和他的人民之间存在着一个契约协 定。国王的即位宣誓就是为保证好好履约。 同时，先生，这一约定当然是相互的，你 是他们忠实的君主，他们也是你忠实的国 民……这就好像一条纽带，纽带的一头是 君主对国民应尽的保护义务，另一头是国 民对君主应尽的服从义务。先生，一旦这 条纽带被切断，那么只能说，别了，君主 统治！
洛克
议会主权
区别
国家从契约中产生后，契约的订立者构成社会并 仍然拥有对国家主权的最后决定权。
because
契约订立者交出去的权利并不包括生命权、自 由权和财产权，这三种权利被认为是不可放弃、 不可转让的，而且很重要的一点是，被授予权 力的人也是契约的参与者，也受契约内容的限 制。
政府 解体 和 “革 命” 的思 想
人民权利
制约
政府权力
天赋人权
这种限制主要表现为：
第一，政府应承认被统治者的自由权利； 第二，政府制定的重要政策和措施应得到 被统治者的同意； 引申 应尽量减少国家和政府对社会和个人自由 的干预，管得最少的政府是最好的政府。
二．人民行使权力的代议制原则
• (一 ) • (二 ) • (三 ) 代议民主制的理论 代议制的意义与缺陷 议会代议制与人民代表制
第三，“在国民监督和批评下”会议和政 务公开原则。
2006年7月4日，海曼在美 国上议院的就职仪式上。
间接民主
保护少数人的代表 权和意见权
精英民主
克服阶级立法 克服滥用权力 克服智力平庸 议员选举有多数代表制、 少数代表制、比例代表 制和混合代表制。 以权力制衡结构保护少 数的最典型例子是美国 各州不论人口多寡都选 两名参议员的制度。
前苏联的议会
• 代议民主制虽然是人民参与国家最主要、 最通行和最现实的途径，是西方民主史 上的一个里程碑，但是作为一种制度安 排，它不可能纯粹是人类政治智慧的反 映，换句话说，在它背后仍然包含着深 刻的阶级动机。
联合国
• 正是代议制这种政府形式可以更有效地用 来“过滤”、限制和规范人民参与政治的 范围和内容，从而最终使他们可以通过控 制代表来控制国家权力。