纠正、预防措施记录表

*********有限公司
**-ZJ-8.5-01
纠正措施处理单
不合格种类：□ 质量管理体系实施或者效果**-ZJ-8.5-01
□产品
(潜在)不合格事实描述：
2022 年 3 月 21 日检查中发现：未能提供磨床2022 年3 月份维修和保养的记录。

不符合 GB/T19001-2022 标准 6.3 条款中“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施”的要求。

发生部门：车间签名：日期：
原因分析(确立责任部门)
对 GB/T19001-2000 标准学习不够，特殊是对 6.3 条款中“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施”的要求学习不够，加之主观上贯标意识不强、工作不认真子细、疏漏，客观上生产任务忙，故未能提供磨床2022 年 3 月份维修和保养的记录。

责任部门：生产设备科
原因分析部门：车间签名：日期：
纠正和预防措施
1、本部门组织进一步讲解 GB/T19001-2022 标准，特殊是 6.3《基础设施》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。

2、本部门组织员工自学本公司 QMS 管理体系文件，特殊是《设备管理规定》，弄清其要求，自觉按要求做好。

3、组织人员对设备维修和保养并作好记录，特殊是磨床维修和保养记录。

4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。

责任部门：生产设备科签名：日期：
纠正措施处理单
不合格种类： □ 质量管理体系实施或者效果
**-ZJ-8.5-01
□ 产品
不合格事实描述：
2022 年4 月 26 日 QMS 管理体系贯标实施情况检查中发现：文件《外购、外
协件进货检验标准(试行)》没有经过审、批手续。

不符合 GB/T19001-2022 标准 4.2.3 条款中“a)文件发布前得到批准，以
确保文件是充分与适宜的”的要求。

发生部门：质管办 签名： 日期： 原因分析(确立责任部门)
对 GB/T19001-2022 标准学习不够， 对本公司的 QMS 管理体系文件要求理解
不深，特殊是对文件管理的要求学习不够， 偏面认为 QMS 质量手册文件经过编、
审、批手续，不清晰管理文件， 特殊像 《外购、外协件进货检验标准(试行)》
也要经过审、批， 故没有做此项工作。

责任部门： 质管办
原因分析部门：质管办 签名： 日期： 纠正和预防措施
1、本部门组织按排再请咨询老师进一步讲解 GB/T19001-2022 标准，特殊是4.2.3 《文件控制》条款， 弄清其要求， 自觉按要求做好。

2、本部门组织员工自学本公司的QMS 管理体系文件， 特殊是《文件控制程序》， 弄清其要求， 自觉按要求做好。

3、对《外购、 外协件进货检验标准 (试行)》文件办理了相关人员的审、 批手续。

4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。

验证结果：
经 2022 年4 月 1 日现场复查，已对磨床设备维修和保养保持了记录，没有发
生类似问题，纠正措施有效。

验证部门：
验证人(内审员)： 日期：
纠正措施处理单
SY-ZJ-8.5-01
□ 产品
不合格事实描述：
发生部门： 签名： 日期： 原因分析(确立责任部门)
责任部门：
原因分析部门：
签名：
日期：
责任部门：质管办
验证结果：
经 2022 年 5 月 10 日现场复查， 《外购、外协件进货检验标准(试行)》文
件办理了相关人员审、批手续，没有发生类似问题，纠正措施有效。

验证部门： 验证人(内审员)： 日期：
签名： 日期：
不合格种类： □ 质量管理体系实施或者效果
纠正措施处理单
SY-ZJ-8.5-01
□ 产品
不合格事实描述：
发生部门： 签名： 日期： 原因分析(确立责任部门)
责任部门：
原因分析部门：
签名：
日期：
纠正和预防措施
责任部门： 签名： 日期： 验证结果：
验证人(内审员)： 验证部门：
日期：
不合格种类： □ 质量管理体系实施或者效果
**********有限公司
**-ZJ-8.5-02
纠正和预防措施
责任部门： 签名： 日期： 验证结果：
验证人(内审员)： 日期：
验证部门：
预防措施处理单
**-ZJ-8.5-02不合格种类：□ 质量管理体系实施或者效果□ 产品潜在不合格事实描述：
2022 年 3 月 15 日，对热轧车间生产员工进行现场提问，发现个别员工GB/T19001-2022 标准不熟悉，理解不透彻：部份员工的质量意识还比较淡薄。

不符合 GB/T19001-2022 标准 6.2.2 条款中“b) 提供培训或者采取其它措施以满足这些需求；”的要求。

发生部门：车间签名：日期：
原因分析(确立责任部门)
对 GB/T19001-2022 标准学习不够，对本公司的质量管理体系文件要求理解不深，特殊是对“人力资源控制程序”的要求学习不够，主观上生产任务忙、管理人员偏少，客观不够主动，故贯标力度不大，部份员工的质量意识还比较淡薄。

原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解 GB/T19001-2022 标准，特殊是 6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。

2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特殊是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。

3、加大 GB/T19001-2022 标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。

4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。

责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经 2022 年 4 月 4 日现场复查，已组织员工深入学习 GB/T19001-2022 标准，并加大了 GB/T19001-2022 标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。

验证部门：验证人(内审员)：日期：
预防措施处理单
**-ZJ-8.5-02不合格种类：□ 质量管理体系实施或者效果□产品潜在不合格事实描述：
2022 年 5 月 10 日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。

不符合 GB/T19001-2000 标准 7.5.5 条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。

发生部门：仓库签名：日期：
原因分析 (确立责任部门)
对 GB/T19001-2022 标准学习不够，对本公司的质量管理体系文件要求理解不深，特殊是对《产品防护控制程序》的要求学习不够，做起来就偏离标准和文件的要求。

责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解 GB/T19001-2022 标准，特殊是 7.5.5 《产品防护》条款，弄清 其要求，自觉按要求做好。

2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件， 特殊是 《产品防护控制程序》，弄清其要 求，自觉按要求做好。

3、加大 GB/T19001-2022 标准的贯标宣传力度，不断提高员工对标准和文件的要求理解。

4、对车间、仓库等屋面进行维修，保证产品不受到淋雨等。

5、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。

责任部门：仓库 签名： 日期： 验证结果：
经 2022 年 5 月 20 日现场验证，成品库达到防护要求，预防措施有效。

验证人(内审员)： 日期：
预防措施处理单
SY-ZJ-8.5-02
□ 质量管理体系实施或者效果
潜在不合格事实描述：
发生部门：仓库 签名： 日期： 原因分析 (确立责任部门)
责任部门：
原因分析部门：
签名：
日期：
不合格种类：
验证部门： □ 产品
预防措施
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人(内审员)：日期：。