供方质量体系和过程审核检查表(空表)

4.2
8
4.3
2
4.4
6
4.5
2
4.6
2
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 得分数
5、采购/采购产品质量控制/供方控制 供方管理 —是否制定供方管理办法？ —是否有经过批准的合格供方名录？ —是否对供应商现场评审？现场发现的问题是否 关闭？ —是否定期对供方进行业绩评价？ —对业绩评价不合格的供方是否要求其整改或淘 汰？ 采购管理 —是否签订采购订单，明确产品规格、数量、交 期、交货地点？ —是否明确采购产品的技术质量要求？ 采购产品质量控制 —是否有进货检验程序？ —进货检验程序是否规定了检测项目、检测方法 、抽样方法、判定准则？ —是否有保存检验记录？ —检验记录是否完成、规范？
6.1
4
6.2
4
6.3
2
6.4
3
6.5
是否有检验记录？ 检验记录是否正确、完成、清晰？
2
6.6
是否对设备进行日常点检？
2
第 7 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 得分数
6.7
是否进行首件验证？
2
6.8
是否所有生产过程均受控有序?
3
6.9 6.9 6.10 6.11
1
8、生产设备/工装模具管理 8.1 对生产设备的整体印象，设备的精度/能力/状态 能否满足审核产品制造要求？ 3
8.2
是否有设备管理部门和人员负责设备的管理？
1
8.3
是否制定生产设备/管理程序？ 是否制定工装模具管理程序？ 是否编制生产设备台账？ 是否编制工装模具台账？ 是否编制生产设备维护保养计划？ 是否编制工装模具维护保养计划？ 是否制定设备维护保养作业指导书？ 是否制定工装模具维护保养作业指导书？ 第 10 页，共 26 页
3 1 1 2
6.12
5
7、标识/可追溯性/防护管理 7.1 是否制定标识及追溯性的系统性管理？ 1
第 8 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 追溯性是否贯穿整个产品生成过程，不同的状 态，不同的工序？ - 原材料 - 半成品 - 检验试验状态 - 成品 是否对原材料，半成品，成品等不同阶段，不同 检验状态进行标识？ - 钢印 - 刻字 - 记号笔/油漆 - 标签/标牌 - 颜色记号 标识方法是否与产品特性匹配，做到清晰，牢 固，有效？ 标识和追溯性有效性验证，能否追溯到以下信 息？ - 原材料 - 加工制造设备 - 关键制造，检验，试验设备 - 加工加工,焊接,装配,油 漆等工序操作者（或 班次）焊接装配油漆等工序操作者（或班次） - 检验,试验人员 是否制定程序对产品生产过程中的防护进行规定? 记录 分值 得分数
2.6
4
2.7
4
3、人力资源管理 3.1 3.2 3.3 3.4 是否编制员工技能清单？ 是否编制关键工序、特殊过程应急顶岗计划？ 是否有培训程序？ 是否有培训计划？ 1 1 1 1
第 3 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 得分数
3.5
培训计划是否得到落实？培训记录、效果评件？ 下列岗位人员须进行外部培训并获得资质证书 （不限于） - 无损探伤（UT/MT/PT） - 计量 - 理化检验 - 其他 是否对下列人员进行培训 - 关键岗位操作人员 - 关键岗位质检人员 - 新员工 - 新转岗 - 接替离职 - 环境,健康,安全培训
10.3 是否对不合格品进行标识和隔离? 10.4 不合格品返工和返修是否制定方案? 10.5 不合格品返工和返修后是否进行重新检验? 10.6 重大不合格品是否通知客户,并得到客户的确认？ 10.7 是否定期收集汇总不合格品信息和过程质量信息, 并对数据进行分析?
10.8 是否针对分析结果制定持续改进计划? 10.9 是否定期对产品的制造工艺,生产过程进行内部工 艺纪律审核,并制定持续改进措施?
5.1
5
5.2
2
5.3
4
6、生产过程/最终产品质量控制
第 6 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 作业岗位是否有过程作业指导书？ 作业指导书是否对过程使用的设备进行规定？ 作业指导书是否对过程的作业要求进行规定？ 作业指导书是否对过程的特性参数进行规定? 作业岗位是否有质量控制计划？ 质量控制计划是否对过程检验试验项目进行规 定？ 质量控制计划是否对检验方法进行规定? 质量控制计划是否对检验的频次和数量进行规 定？ 生产现场的作业指导书和质量控制计划是否为有 效版本？ 作业指导书及质量控制计划的要求，相应人员是 否了解掌握? 是否按作业指导书要求选择加工设备？ 是否按作业指导书设定设备参数？ 是否按作业指导书进行产品检验？ 记录 分值 得分数
9.2
3
9.3
3
9.4 9.5 9.6
3 3 1
9.7
3
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 试验室环境是否满足要求？ - 温度 - 湿度 - 清洁度 记录 分值 得分数
9.9
3
10、不合格品控制/持续改进 10.1 是否有不合格品处理程序? 10.2 是否对不合格品评审和处置人员的职责权限明确 规定？ 1 1 2 2 2 2 1 2 2 2 第 12 页，共 26 页
10.10 是否有工艺纪律审核计划和审核记录?
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 3 3 得分数
10.12 发生不合格品时，是否对可以产品进行追溯？ 10.11 是否对客户反馈的质量问题进行原因分析和整 改？
第 13 页，共 26 页
评分标准
第 14 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
第 23 页，共 26 页
评分标准
每项2分
没有有效保养扣2分 1处没有标识扣1分
8
没有得0分
没有得0分 没有计划不得分， 计划没落实，1项扣1 分。 缺1份扣1分， 缺1处扣1分 没有得0分
缺1处扣1分 第 24 页，共 26 页
评分标准
不满足得0分
9
没有得0分 没有得0分 缺1处扣1分 缺1处扣1分 缺1处扣1分 缺1处扣1分 没有得0分 没有得0分 没有得0分 没有得0分 第 25 页，共 26 页
有得1分、无得0分
有得1分、无得0分
每项1分
每项1分
第 15 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
7
有得1分、无得0分 有得1分、无得0分 有得1分、无得0分 有得1分、无得0分
第 16 页，共 26 页
评分标准
1项未按计划扣1分
1人无证扣1分
1人未培训扣1分
7
每项1分
第 17 页，共 26 页
有得1分，没有得0分 有得1分，没有得0分 每项1分
每项1分
12
有得1分，没有得0分
第 21 页，共 26 页
评分标准
缺1处扣1分
缺1处扣1分
无效1处扣1分
缺1处扣1分
没有得0分
没有得0分
第 22 页，共 269
完全满足得3分，基本 满足得2，不满足得0 分。 没有得0分
3
3.6
3
3.7
3
4、设计开发 是否有制定设计开发流程？ —是否有设计输入清单？ —是否按计划进行进行阶段性评审？ —是否进行设计验证？ —是否进行设计确认？ —是否有设计输出清单？ —评审、验证、确认过程中提出的问题是否得到 解决？ 第 4 页，共 26 页
4.1
6
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 设计开发输出 —是否有完整的产品图纸？ —是否关键质量特性清单？ —是否有采购件清单？ —是否有过程流程图？ —是否编制关键工序和特殊过程清单？ —是否有进行失效模式分析FMEA? —是否制定质量控制计划？ —是否编制现场作业指导性文件？ 过程确认 —是否对特殊过程管理作出规定？ —是否对特殊过程进行定期确认？上次确认时 间？ 技术文件管理 —是否有技术文件清单 —技术文件有无版本号，变更时版本号是否变 化？ —是否对技术文件变更管理作出规定，并实施？ —是否对技术文件保存作出规定，并实施？ —是否对技术文件发放、回收进行控制？ —是否对作废技术文件管理作出规定，并实施？ 外来文件管理 —是否对外来文件管理作出规定，并实施？ —是否外来文件清单？ 工程变更管理 —是否制定工程变更流程？ —是否有工程变更记录？ 第 5 页，共 26 页 记录 分值 得分数
7.2
2
7.3
2
7.4
1
7.5
2
7.6
1
7.7
防护材料和防护包装是否满足产品的特性要求?
1
第 9 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 7.8 检查内容 是否对产品进行正确包装,保证产品在运输过程中 避免损伤? 仓库场地是否满足产品储存要求？ —温度 —湿度 记录 分值 1 得分数
7.9
评分标准
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
6 第 18 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
每项1分
3
第 19 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
缺1次扣1分
第 20 页，共 26 页
评分标准
缺1次扣1分 完全受控得3分，大部 分受控得2分，少部分 受控得1分，不受控得 0分。
3
第 2 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 内部管理评审 —是否制定管理评审程序？ —对管理评审是否定相应的频次？ — 管理 评审 是否 按计划 进行 ？上次管理评审时 间？ —管理评审提出的改进措施是否制定计划，并得 到落实？ 内部质量体系审核 —是否制定内部质量体系审核控制程序？ —是否对内部质量体系审核规定相应的频次？ —内部质量体系审核是否制定计划，并按计划实 施？上次内部质量体系审核时间？ —内部质量体系审核记录？ —内部审核过程中发现的不符合项是否制定了整 改计划，并得到落实？ 记录 分值 得分数
2
8.4
2
8.5
2
8.6
2
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 是否按计划对设备进行维护保养，并记录。 是否按计划对工装模具进行维护保养，并记录。 记录 分值 得分数
8.7
4
8.8
库存工装模具是否有效保养？是否有标识？
4
9、监视测量设备管理 9.1 是否制定监视测量设备管理程序？ 是否编制监视测量设备台账？ 台账是否完整，有遗漏？ 是否编制监视测量设备周期检定计划？ 周期检定计划是否得到落实？ 是否保存监视测量设备检定记录？ 委外校准结果是否进行评估？ 监视测量设备是否标识？ 发生监视测量设备检定不合格时，是否追溯受影 响的零件？ 现场使用监视测量设备是否在有效期内？ 第 11 页，共 26 页 1
评分标准
11 72
第 26 页，共 26 页
现场是否实施5S管理？ 是否运用统计技术工具对过程能力进行统计分析? 过程能力指数满足Cpk > 1.33要求? 是否进行最终成品检验? 检验记录是否完整、正确、清晰？ 是否有成品检验作业指导书？ 是否对抽样方案进行规定？ 是否对检验项目进行规定？ 是否对检验方法进行规定？ 是否对接收标准进行规定?
2、质量体系策划和监视测量 第 1 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 是否制定文件化程序文件？ —质量手册 —程序文件及清单 组织结构 —组织结构图 —独立的质量管理部门 质量方针和质量目标管理 —有明确的质量方针，并通过适当方式向员工传 达； —制定明确的质量目标，并进行逐级分解； —制定达成质量目标的措施，并得到落实； —按规定频次对目标进行统计、评价； —对未达成的目标是否有分析，并采取措施。 记录 分值 得分数
供方质量体系和过程审核检查表
序号 1、公司概况 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 1.13 1.14 公司名称 地址 企业性质 注册资金 生产能力 销售额 主要产品 加工范围 主要客户 人员 质量体系情况 主要设备 主要检测设备 其它 自加工工序，外购外包工序，监视测量设备 职工，技术人员，质量管理人员 认证公司，证书编号，有效期 检查内容 记录 分值 得分数
2.1
1
2.2
1
2.3
5
2.4
文件控制 —是否制定文件控制程序？ —现行有效文件是否经审核、批准？ —是否对文件发放、回收进行控制？ —有效文件、作废文件是否有明确的标识？ —是否对文件变更进行控制？
5
2.5
记录控制 —是否制定记录控制程序？ —是否编制记录清单？ —是否对记录保存的方法及期限进行控制？