2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案二

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二
单选题（共30题）
1、对证券投资业绩进行预测属于（）。

A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
【答案】 A
2、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

A.推介符合适用性原则的基金
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.定期进行投资者回访
【答案】 A
3、基金合同成立的时间是（）。

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时
B.基金管理人提交验资报告时
C.基金管理人申请注册登记时
D.基金份额发售时
【答案】 A
4、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A.外资企业
B.独资企业
C.公司企业
D.合伙企业
【答案】 D
5、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
6、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。

A.只能用现金认购
B.只能用证券认购
C.可以用现金认购，也可用证券认购
D.不能用现金认购，也不能用证券认购
【答案】 C
7、（）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A.价格优先
B.买进卖出
C.买低高抛
D.时间优先
【答案】 A
8、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。

A.9:30-11:30和13:00-15:00
B.9:20-11:30和13:00-15:00
C.9:30-11:30和13:00-15:30
D.9:15-11:30和13:00-15:00
【答案】 A
9、下列属于合规管理的基本原则的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
10、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+10
【答案】 D
11、基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。

A.临时报告
B.季度报告
C.半年度报告
D.年度报告
【答案】 B
13、私募基金募集应当履行的程序包括（）。

A.②③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
14、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。

A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜台交易方式
D.电信网络交易方式
【答案】 A
15、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.投资人不同
【答案】 D
16、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。

A.基金清算终止之日
B.基金管理人成立之日
C.基金备案成立之日
D.投资者购买基金之日
【答案】 A
17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】 B
18、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
【答案】 A
19、1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A.《投资公司法》和《投资顾问法》
B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》
C.《股份有限公司法》和《证券法》
D.《证券法》和《投资公司法》
【答案】 A
20、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步骤。

A.批准
B.发售
C.发行
D.核准
【答案】 B
21、基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产
B.编制中期和年度基金报告
C.按规定召集持有人大会
D.复核基金资产净值
【答案】 B
22、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（）。

A.加权平均份额上期利润
B.期末基金份额净值
C.加权平均净值利润率
D.本期份额净值增长率
【答案】 A
23、某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查，管理该产品的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚，该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖，该基金公司提供了近三年的财务报
表。

该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售，以下说法正确的是（）。

A.该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后，可以将结果作为是否代销该产品的依据
B.银行上线产品不应考虑基金公司财务经营状况，且过去的处罚对产品上线无影响，不应将其纳入审慎调查范围
C.处罚对产品未来业绩没有影响，该基金公司投资管理能力有保障，该行应该同意其产品上线
D.该基金已经监管机构审批，银行在审慎确认基金产品合规后，必须将其上线
【答案】 A
24、内部控制的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
25、（）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
【答案】 B
26、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。

基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

A.基金托管人
B.基金管理人
C.独立董事
D.督察长
【答案】 B
27、(2016年)（）是基金业协会的执行机构。

A.董事会
B.监事会
C.会员大会
D.理事会
【答案】 D
28、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是
（）。

A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额
B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件
【答案】 B
29、基金监管的首要目标是( )。

A.降低系统风险
B.保护投资人利益
C.规范证券投资基金活动
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
【答案】 B
30、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。

A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
【答案】 B。