2016年西藏基金从业资格：基金运作方式考试试卷

2016年西藏基金从业资格：基金运作方式考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A：递增
B：递减
C：不变
D：无法确定
2、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票
C：发行未上市的债券和权证
D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票3、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。

A：2397
B：2406
C：2431
D：2439
4、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况
B．公司人员情况
C．公司营销理念和策略
D．公司代销渠道情况
5、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．3
B．6
C．9
D．12
6、下列职权中，应该由董事会行使的是____
A：主持公司的生产经营管理工作
B：决定公司内部管理机构的设置
C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
7、开放式基金份额持有人是__。

A．基金的发起人
B．基金投资收益的受益人
C．基金公司的出资人
D．基金运作的决策人
8、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者
B．基金销售服务机构
C．基金销售行为
D．基金销售人员
9、____，中国证券业协会基金公会成立。

A：2000年8月
B：2001年8月
C：2002年8月
D：2003年8月
10、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

A：证券投资基金本身
B：基金管理公司
C：基金托管银行
D：基金份额持有人
11、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
12、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。

A．投资决策委员会决定基金总体投资计划
B．研究部门提供研究报告
C．基金经理制订投资组合具体方案
D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
13、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15 
B．45 
C．60 
D．90
14、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人
B．基金份额持有人
C．基金注册登记机构
D．基金销售代理人
15、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。

A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
16、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。

A．基金管理费
B．基金交易费
C．基金托管费
D．基金赎回费
17、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号
B．股票种类
C．持有人名称
D．公司名称
18、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国证券业协会
D．中国证监会派出机构
19、基金市场营销计划的主要内容不包括__。

A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会
20、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量
B．公司总资产/发行在外的普通股数量
C．公司净资产/公司库存股票数量
D．公司总资产/公司库存股票数量
21、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案
C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报
D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
22、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A：真实性原则
B：准确性原则
C：完整性原则
D：及时性原则
23、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。

A．交易对账单
B．投资策略报告
C．基金通讯
D．理财月刊
24、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资
本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
25、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时
B．日
C．周
D．月
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。

A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
2、开放式基金的直销一般通过__等实现。

A．邮寄
B．电话
C．直属的分支机构网点
D．直销队伍
3、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____
A：中国工商银行
B：国家开发银行
C：中国进出口银行
D：中国农业发展银行
4、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合
A：劣于
B：优于
C：等于
D：先优于后等于
5、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
6、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
7、下列属于基金业“软件”的有__。

A．基金产品线
B．基金公司
C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度
8、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构
B．事业法人
C．基金
D．个人
9、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
10、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。

A．一步转托管
B．两步转托管
C．多步转托管
D．直接转托管
11、下列费用中，不属于基金运作费的是__。

A．开户费
B．过户费
C．审计费
D．银行汇划手续费
12、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
13、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。

A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点
C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续
D．引导投资者到网上交易系统
14、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____
A：基金规模和基金存续期限的可变性不同
B：份额计算方式
C：影响基金价格的主要因素不同
D：收益与风险不同
15、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
16、监管的首要原则是____
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
17、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
18、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
19、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金
B．收入型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金
20、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。

A．价值型
B．成长型
C．纯债型
D．偏债型
21、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．维持公平而有序的证券市场
22、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
23、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府
B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司
C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
24、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率
25、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。

A．中国保监会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．国家工商总局。