现代西方政治理论笔记

现代西方政治理论笔记（一）
绪论
现代西方政治理论就是民主的西方政治理论，特别是对于中国人们来说。

现代西方政治理论就是源于古希腊。

政治理论：政治学说政治思想是与政治理论意义相似或相同的，政治学说可以说是和政治理论完全一致的。

对某一政治现象进行判断选择的政治思想只是一种政治态度，还没有上升为一种政治理论。

每个人都有政治态度，但并不一定能成为政治理论，政治理论是一种系统化的政治思想，比我们一般人的政治思想，更深刻，更理论化，更详细。

政治学：跟政治理论不一样，政治理论强调思想层面，而政治学除了研究政治思想外，还有其他各个方面，政治学的外延更大，是一级学科，而政治理论是二级学科，是政治学中的重要组成部分，研究政治理论是政治学的深化，政治理论还是和权力联系在一起。

政治理论是政治学的主干课程，但学习政治理论不是政治学的简单重复，而是更详细，更深入，更系统，更专业。

西方文化部政治学还有广的课程，包含了政治，哲学，文学等，它是一个总的概念。

世界上只有古希腊人把原始民主制带入到阶级社会，但其民主制也不是一帆风顺的。

①在希腊100多个国家中并不是所有国家都实行民主制②在进入罗马版图后，就没有了民主制③进入封建社会后，在拜占庭帝国（希腊的中心）早已没有了民主再接下来的时间，一直持续到19，20世纪，希腊并没有实行民主制度，在摆脱土耳其人的统治后，希腊也还没有恢复民主制，而军事独裁，只是到二战后才恢复了民主。

第一章古希腊的政治思想
一、简史
任何一个民族的政治思想都是在文明中诞生的。

因此每一个政治思想的存在都必须有文明存在，都是在文明中诞生的，而文明的存在在又必须有国家。

古希腊是欧洲文明的源头，是世界五大文明之一。

其最早文明是克里特文明。

第二个文明史迈锡尼文明，但是我们没有办法找出该文明的政治思想和概论。

（克里特和迈锡尼是两个民族，而现代的希腊也不是这个民族的延续，而是多利亚人的后代）多利亚人在希腊开创了自己的国家，形成了大大小小的城邦。

他们的历史是城邦林立，这和春秋战国是不一样的，其城邦是独立的。

其政治思想是随着城邦制度发展而发展的。

作为欧洲文化的源头，希腊政治思想对西欧的政治思想产生了深远的影响。

希腊政治思想特点：
①以自然观哲学为理论基础，很早就摆脱了宗教神学的影响，与神学思想分离了。

所以，希腊政治思想以自然观人性论来解释社会政治问题，提出了自然法，社会契约等理论。

众所周知，希腊有很多神话传说，但其神话是具有人性的特征，较早用科学态度研究自然界和科学领域，故其学术思想能够摆脱神学束缚，独立进行研究，自然法，社会契约等到近代成为西方针对封建统治的政治理论武器。

②在古希腊的政治思想中，正义贯穿始终。

正义是理论核心，众多政治学家，思想家都要研究分析如何达到正义③古希腊把国家和社会混合在一起，在他们的观念中，国家和社会是同义词。

他们认为有了社会就有了国家，人们不能够离开社会也不能离开国家。

而他们所说的国家就是城邦，往往思想家在探讨政治理论时是在讨论如何过好城邦生活。

④在古希腊政治思想中，政体理论得到显著发展。

因为在他们一两百个国家中，都有不同的政体。

只不过是原来亚里士多德把它们归纳为六种。

其多种多样的政体为政治学家们研究政治学提供了丰富的题材。

希腊人关于政体理论的发达程度在其他民族中是看不到的。

第二节古希腊前期的政治思想
古希腊前期指的是多利亚人前期，即公元前8-8世纪，这时期是城邦形成时期，其政治思想缺乏系统性，主要是分散在抒情诗，哲学著作中。

哲学家毕达哥拉斯学派都是数学家，其最看重的是数。

认为数是国家的本源。

音乐，几何，艺术宇宙等一切的一切都是由合乎比例的数组成，是和谐的典范，而社会也是这样达成和谐的。

公民分为受智慧者，贵族，平民三个等级只要按比例享有不同的权力即可，达到政治公正，各等级的人各司其职，就能达到社会和谐，公正。

赫拉克利特学派认为世界的本原是火，这个火即是逻各斯，这是非常抽象的，就是自然法。

自然法就是支配一切，准系一切决定一切事物的自然规律。

城邦生活也有规律，这才是人为规定的法律。

其认为正义就是斗争，通过斗争来达到社会和谐。

伯利克里政治家，雅典的执政官，把雅典的民主政治推向高潮，第一次完整阐述了民主政治思想，在其演讲中。

他认为民主政体的基本思想是政权掌握全体人手中。

民主政治有三原则：①自由②法治③平等所谓自由就是政治生活是公开的，公民可自由决定自己的事务，法治指国家必须有法律保障民主制，平等指法律对所有人都是公正的，每个人都是平等的。

智者学派：泛指以传授知识为业的教师。

在民主制下，演讲是获得政治权利的必要工具。

因此形成一批专讲修辞，演讲的教师。

这些智者没有统一的观点。

最出名的普罗塔戈拉(人是万物的尺度)以人为中心，以人的眼光看世界，人是决定一切的。

他认为自然法高于城邦法律，是考查城邦法律的尺度。

德谟克利特：在论述国家起源的时候，摆脱了神创世界的观念，认为人一开始是过着孤立的生活，但为了应付大自然的侵袭，因此他们渐渐看到了联合的好处，从而组成了不同的联合体，形成民族和国家，是社会契约论的萌芽。

正义是节制，就是恰如其分。

最后的城邦制度就是温和的民主制度。

第三节苏格拉底和柏拉图的政治思想
柏拉图一生有许多著作，大部分以对话形式。

有三部体现了柏拉图的政治思想。

分别是。

《理想国》（《共和国》，《论共和》），《政治家》，《法律篇》
一柏拉图的政治思想
政治思想的出发点和归宿是正义论。

人的天性有三种理智，意志和欲望。

其中理智体现了智慧的美德意志体现了勇敢的美德，欲望体现了节制的美德。

具有不同天性的人就构成了社会中三个等级。

第一，爱智者，具有理智的天性，应统治国家
第二，武士，具有意志的天性，勇敢的美德，应充当卫国者
第三，生产者，具有欲望的天性。

根据这三个等级的分类，他得出正义论是每个人都应该在自己国家里执行合适自己天性的职责，各司其职，这就是正义。

但是在现实中，希腊有的城邦是由平民统治。

哲学王就是出自于爱智慧这一等级。

为什么是由哲学家统治呢？因为哲学家既具有智慧，也具备政治家的品德。

由哲学王统治的国家是不需要法律的。

柏拉图两次体验其哲学王统治理论。

第一次是在公元前，在意大利的叙拉古，叙古拉邀请柏拉图过去实行其哲学理论，但以失败告终。

五年后，叙古拉再次邀请柏拉图进行其政治理论，但他不仅没有改善叙古拉的政治，反而弄得叙古拉的政治更加混乱。

所以他的理论和实际是脱离的，其错误的原因是：①他认为只有生产者才有欲望，是对人性的误判②哲学王的统治是要求每个人都要各司其职，而不需要法律，只需要自己约束自己，这是夸大了人的道德作用。

这是柏拉图两次的政治理论实践失败的原因。

后来他经过了修正，他后期的政治思想只要体现在《政治家》，《法律篇》他的新思想是①由哲学王统治的国家是完美的，不需要法律，但在人类社会是无法实现的②既然哲学王统治的理想国不能实现，就只能退而就其次优，这就是二等的理想国。

这是结和了君主政体的智慧原则和民主政体的自由原则，这形成了混合政体，考法律统治，为什么需要法律？他总结出：①人性的欲望决定人性是恶的，单靠人的良心无法约束人的欲望，所以只好依靠外在的强制力来约束，这就是靠法律。

在二等理想国里法治优于人治，法律体现了道德和正义，并为之服务。

从柏拉图开始，就以人性恶的伦理基础来实现政治统治。

反映理想与现实的冲突，也反映了德治与法治的冲突，交错。

在以后的西方世界里，依法治国是一脉相承，而依法治国的理念在柏拉图这里就得到比较详细的阐释。

第四节亚里士多德的政治思想
亚里士多德简介：
生活在公元前384-322年，希腊城邦已经有了衰落的苗头，他是古典时代最后一位伟大思想家，体现其政治思想有《政治学》，《雅典政制》这是他带着他的学生考察了雅典一百多个城邦的政体和法律制度后写的报告。

而他也正是以这份调查报告为基础写了《政治学》这本书。

《政治学》是《雅典政制》的提炼和理论深化。

《政治学》系统地阐释了政治制度，政治理论，也提出了自己的政治主张，即建立以中产阶级为基础的共和政体。

《政治学》是政
治学的开山之作。

二、亚里士多德的政治思想
1 亚里士多德论述了国家的起源
在《政治学》中首先考察国家的起源问题，人的自然本性驱使人们过优良生活，人类为了许多追求组成了家庭，由许多家庭组成了村庄，由诸多村庄组成城邦。

在城邦中，过城邦生活，实现自然赋予人的权利。

人是天生的政治动物。

理由是：这是由人的合群性决定，人们不能脱离城邦生活，生活在城邦之外，非神即兽，人的政治性来自于合群性。

因此亚里士多德关于国家起源的论述与其他思想家有共同之处，即都是从自然起源论出发，他得出的这个命题不同于其他。

2 政体理论。

这是亚里士多德政治思想的核心，在研究雅典众多城邦政体后，得出其政体理论：一个城邦政治权力的分配制度，这种分配制度决定最高政治机构和政权安排。

根据柏拉图的《政治学》，亚里士多德提出了两条原则来划分政体①根据城邦宗旨划分政体②根据掌权者人数来划分政体。

依据这两条原则，亚里士多德把政体分为两大类：一①以维护城邦公共利益为宗旨的是变态政体。

（因为这种政体是错误的，他们是正宗政体的变态）二根据掌握人数来分，正宗政体有三类：①君主政体（一人掌权）②贵族政体（少数人掌权）③共和政体（多数人掌权）（因为这三种政体都是为全体利益服务）变态政体分为①僭主政体（有一个人通过某种不正当途径获得国家政权，古希腊特有的）②寡头政体（少数人掌权，贵族政体的变态）③平民政体（共和政体的变态）变态政体是错误，因为他们统治的目的都是为了自己私利）不能简单地从人数的多少来判断一个政体的好坏，而是依不同的实际情况而定。

所以亚里士多德不像柏拉图那样规定一个理想政体，而是依据实际情况而确定一个国家的政体。

他说，“如果君主本人具有智慧和道德，而公民又愿意的话，君主政体是最好的。

但这种政体在现实生活中难以找寻。

”亚里士多德也不认为贵族政体是最好，他认为最好的政体是共和政体（因为共和政体可以避免民主制的极端，又可以避免寡头政体的极端）其原话是:凡能包含较多要素的，总是较完善的政体。

共和政体融合了多种要素，既照顾了贵族利益，又照顾平民利益。

这是其政治主张。

如何设计这一共和政体呢？他认为共和政体必须以中产阶级为基础，在一个城邦中，公民可以分极富，极贫和中产阶级。

极富或极贫过多对城邦发展是有害的，只有中产阶级较为稳定（中产阶级不会像穷人那样贪图别人的钱财，也不会像富人那样具有让穷人嫉妒的财富，容易引起社会的仇富心理，中产阶级生活既有着落，又不会引起仇富心理，容易使社会稳定，具有中庸美德）因而亚里士多德主张要建立一个以中产阶级为基础的共和政体。

3 论述城邦的四项原则。

他认为一个城邦必须具备四项基本原则。

①财富应该是私有公用。

私有观念是人的天性，极富或极贫会趋向极端，危害城邦。

所以应该在财产方面互相支助，虽然他肯定私有制。

他认为富人帮助穷人才能促进社会稳定。

（现代国家正是向这方面发展，实现福利社会化。

）在古希腊没有现代的税收制度，所以也只是一个美好理想。

②公民应该轮番执政（雅典）。

在共和政体的城邦中，公民应该轮番执政，这样才能实现共和政体下的多种要素。

③必须实行
法治。

亚里士多德明确提出法治优于人治，法律是最优良的统治者。

法律没有偏见，法治有两方面的含义：a 法治要求要普遍服从法律即人人都要服从法律，而不能有人超越法律之上b 法律本身必须良法。

亚里士多德看出了雅典也有恶法（苏格拉底的死），依法治国的观念从亚里士多德开始，一直延续到现在，对西方的政治史产生重大影响④人口和疆域适量。

人口和土地是构成城邦的重要条件，两者的关系是人口的数量应该达到自给生活所需要，而且能够认识为限度（土地面积和人口要适中，足以满足居民过闲暇生活为度）
4 国家的职能。

亚里士多德认为一切政体都包含着三个要素(职能)议事职能，行政职能和审判职能。

每个职能部门应该组织良好，这涉及权力产生后如何分配自己问题。

开创了西方政治学先河，使政治学从伦理学，哲学独立出来，创立了政治学的基本体系。

第五节古希腊末期
指马其顿统一希腊（类似秦始王统一六国）①政治气候变了，这个时期各个城邦丧失了自由管理权，而公民也都意识到丧失了主人翁的感觉。

这个时候讨论政体的好坏是没有意义的，所以人们越来越远离政治②城邦的解体，大帝国产生后，人们的视野比以前开阔，所以在政治思想上有了世界主义的思想。

一伊壁鸠鲁
其伦理学思想是快乐主义，从快乐主义出发聪明的人应该从毫无益处的公共生活中脱身而去。

他也谈到了国家的起源。

人人都有追求快乐的权利，这必然会出现了利益的冲突，彼此造成伤害，这就与快乐主义背道而驰，唯一能摆脱这一困境就必须订立一个防范彼此互相伤害的约定，城邦也就产生了。

这是为了保证每个人有快乐生活。

这就是社会契约论，其源自于智者学派。

二斯多葛学派
这一学派认为人生的最高目的不是快乐而是德行（与自然保持和谐，即天人合一）自然界存在着一种自然法则，自然法则是世界和神所安排的必然命运，作为人类只有接受这个命运，服从自然法则，控制自己的欲望，才能得到至善。

自然法则是普遍存在的，至高无上的，是正当的，它教给人们必须做什么，应该回避什么，也是一个国家应该遵守的准则，无论是野蛮人还是希腊人，人人都有理性，人人都平等。

在现实生活中，出现的对立和差别，有违背自然法，要消除对立差别则要使大家生活在社会统一体中，即为世界国家。

因此，在斯多葛看来，人有两个属性，一是属于自己国家，二是属于世界国家相应的，每个人都要受两种法律的制约，本国的和自然法（世界国家法，自然法是遍及人类的法，其权威高于本国法）
第二章古罗马的政治思想
罗马共和国征服希腊，但古罗马完成这一系列的征服后，罗马共和国被罗马帝国所代替了。

希腊人的政治思想在当时是最发达的，罗马在继承和发展古希腊的政治思想。

但是在政治思想中，古罗马也有过人之处—法学，远远超过了古希腊。

第一节波里比阿的政治思想
在罗马早期，罗马文化的创造者就是古希腊人，波里比阿也是古希腊人。

生活在公元前204—122年，当罗马征服古希腊后，波里比阿被当做人质押到罗马。

他聪明过人，所以罗马统治者非常欣赏他，使得他拥有了自由权，他的政体思想主要体现在《通史》
1、政体循环论
在各种国家事业中，政治形式是衰败的最有力的动因，政治形式就是政体。

政治形式有纯粹形式和腐败形式两大类。

纯粹形式包括君主，贵族，民主政体；腐败形式则有暴君政体，寡头政体，暴民政体，这是模仿亚里士多德。

其发展在于，任何政体都有向其对立面退变的倾向，这六种政体是依次循环的，君主政体有向暴君政体退变的倾向，君主失去约束的时候，暴君政体发展到极点时，又会演变为贵族政体，而贵族政体会演变为寡头政体，因为贵族政体失去约束，寡头政体---民主政体，民主政体—暴民政体，平民会是无忌惮，最后暴民政体—君主政体。

波里比阿认为政体就是这样不断循环，而且会变成恶性循环，没办法制止，他得以的结论是：希腊城邦灭亡的原因就是没办法制止这种政体循环。

2、混合政体论
君主政体要求统治者个人要具有良好德行，贵族政体要求少数人要具有出众的才干，民主政体要求大多数人要敬神，尊老爱幼。

这些条件很难具备，即便具备，也由于这三种政体具有腐败的倾向，因而难逃循环的厄运，则这三种政体都有弊端。

最优良的政体是这三者的混合。

原因①混合政体包含了三种纯粹政体的优点，如罗马共和国（罗马共和国的执政官具有君主的优势，元老院具有贵族的要素，人民大会具有民主的因素）所以罗马共和国就是最优良的政体②在这种混合政体内部有一种分权制衡的机制。

三种因素是互相制衡的，执政官掌握军政大权，可以召集人民大会，提出议案，但没有决策权，有元老院来决策，审查和批准法案，而元老院通过的法案还要拿到人民大会去投票通过，所以立法权就在于人民大会。

这三种权力具有分工又有制约，任何因素想要越权时都要受到其他两个因素制约。

这防止了国家权力朝不良方向发展，又能在国家危机时联合执政，让国家摆脱危机，因此这种混合政体是最优良的。

波里比阿比孟德斯鸠早2000年提出三权分立。

评价波里比亚：
波里比阿是系统考查罗马的第一个思想家，他的思想中可以说是继承了亚里士多德的理论，并以这一理论来分析希腊罗马现实，最后得出了混合政体是最优的结论。

波里比阿以罗马共和国为例，有为统治者歌功颂德的悬疑，但我们不能夸大这种悬疑。

因为罗马后来还征服了许多国家，这是足以证明了罗马的强大。

他的政治思想不仅仅是歌功颂德，是基于现实的，是能自圆其说的。

第二节西塞罗
西塞罗生活年代，混合政体正处于风雨飘摇时代，它的三种元素正逐渐被打破，原因是：拥兵者往往拥兵自重，军队首领握有重权。

例：前三头同盟凯撒，庞培，克拉苏，后三头同盟：屋大维，安东尼，雷地达，瓜分罗马的政权，前三头和后三头成了罗马政体的独裁者，不断侵犯元老院和公民大会的权力，使得这后两者权力失效。

西塞罗经常写文章抨击这种独裁，捍卫共和政体，最后为之牺牲，独裁势不可挡。

其代表作：《论共和》，《论法律》（模仿柏拉图）。

其政体思想是坚持柏拉图，亚里士多德等人的混合政体论，，认为罗马共和国是最优的政体。

其政体基本没什么新颖性。

1、自然法
①人是平等 a 凡是人都有理性，所有人类在本性上是平等的b 人在法律上也是平等的，人们必须服从现存的法律秩序，按照国家法律规定在国家政治生活中行使自己的权利，履行自己的义务。

②对自然法和人定法的论述。

事实上存在这一种符合自然的，适用一切人的，永恒不变的，真正的即正义的理性，也就是自然法。

自然法约束一切人的行为，但是单靠自然法约束人们的行为是不够的，自然法的禁令对善良的人们有影响，但对恶人不能奏效。

这就需要用人定法来约束一切人的行为。

（西塞罗认为自然法是神为自然而定的）人定法可以用强制力来约束人的行为，不服从的就要受到惩治；这就是人定法的本质。

人定法制定的依据是：人定法以自然法为依据。

因为自然法是正义的理性，能够保证真正的善得以实现，所以人定法必须以自然法为本原和依据。

因此自然法高于人定法。

因为自然法的制定是全能，全真，全善的神。

法律的逻辑是人们服从人定法就是服从自然法，如果违背了人定法就是违背了理性，违背了理性就是违背了神意，践踏了正义，必然受到惩罚。

实质上探讨道德和法律的关系，（自然法代表道德，人定法代表法律）
第三节塞涅长
塞涅长是斯多葛学派在罗马的传人，地位相当高，是皇帝尼录的老师，其思想主要在哲学，伦理上，其政治思想也是存在于其哲学，伦理学著作中。

1、自然法
也是在探讨自然。

自然是神的意志，顺应自然是好的，违反自然是坏的。

他的这种观点就是斯多葛学派的观点，已经把自然等同于神。

更进一步提人的幸福源自于灵魂的解救和精神上的解脱。

2、契约法，国家起源论
塞涅卡认为在很久很久以前，人类生活在一个没有私有财产，没有法律，没有政府的自然状态，亦即黄金时代，人们违反了自然的要求，开始贪图，欲，这就导致人性堕落和道德败坏，为了阻止人类走向毁灭，人们在理性的感召下，订立契约，组成了政府，制定法律，
用政府和法律限制人的贪欲，束缚人的恶行，以便过有道德的生活，遵循自然规则。

自然和自然法在西方政治思想史和法律史上是经常出现的概念。

早在公元前6世纪，希腊的赫拉克利特就把自然称为逻各斯。

希腊化时代的斯多葛学派又继承和发展赫拉克利特的观点，认为自然是普遍存在的，正义的理性。

塞涅卡全盘吸收了这一观点，开始用自然法探讨国家的起源和目的，提出了契约论。

塞涅卡在政治思想上的贡献在于把希腊哲学中的自然论和国家起源论连结起来，认为国家起源于社会契约。

后世的政治思想家都会探讨自然法，并引申出自己的政治理论。

3、帝王权力论
塞涅卡生活的年代，君主专制已经成为现实，这个时候探讨政体已经没有意义了，况且还有风险。

所以塞涅卡用相当多的笔墨论证帝制取代共和制的必然。

他认为在共和制下，公民对公共事务不再关心，正是公民品德的失落导致帝制的兴起，共和制的衰落。

所以他是批判共和制的，并为君主制歌功颂德。

通过对君主制加以神化，来达到歌功颂德的目的。

君主制确立后，把君主神化，国家产生后，人们把治理国家权力交给君主，由君主代替神意。

国家的法律也应该由君主制定，即公民不能反对君主，反对君主就是反对神。

从塞涅卡的理论中看到希腊，罗马的古典政治学已经终结，古典理论正朝着中世纪神学政治思想过渡。

第三章中世纪的政治思想
第一节基督教的政治思想
这个时候神权政治思想是欧洲中世纪政治思想的主体地位。

基督教的思想根源是：普遍化了的东方神学，特别是犹太神学和庸俗化了的希腊哲学，特别是斯多葛派哲学。

文化上中世纪的开始是于罗马帝国的后期，那就是基督教被定为罗马国教开始（公元395年）。

这个时候罗马文化性质已经发生了变化，罗马帝国抛弃了本民族的多神教，开始信奉基督教，人文主义精神开始受到压制。

罗马帝国灭亡后，基督教却没有灭亡，①东罗马帝国依然信奉基督教②476年后，日耳曼人统治了西欧，但没有消灭基督教，而是继承了基督教。

而且使基督教成为整个西欧世界的官方宗教。

第二节奥古斯丁的政治思想
奥古斯丁又称圣奥古斯丁。

为什么在基督教里由教会最高地位的人封的，能成为圣人的条件①基督徒②为教会作出杰出贡献③信仰特别虔诚
生活在罗马帝国的末期，出生在迦太基（突尼斯）他一开始信仰的是摩尼教，他在这里找不到他追问人生的答案，所以转信奉基督教，并开始对基督教的教义进行论证，整理。

代。