押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案

押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案
单选题（共48题）
1、基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于（）的侵害。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2、以下（）属于业务尽职调查的内容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
3、私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）
A.内部监督
B.内部环境
C.风险评估
D.内部控制
【答案】D
4、合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。

A.全体
B.三分之二以上
C.三分之一以上
D.二分之一以上
【答案】A
5、（）在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A.证券业协会
B.证监会
C.证券公司
D.基金业协会
【答案】D
6、基金服务业务的服务内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
7、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。

A.I、II、III、V
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
【答案】B
8、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。

A.工商管理机关办理变更登记、注销手续
B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续
C.中国证券业协会备案
D.中国证券投资基金业协会备案
【答案】A
9、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（）这种新的合伙企业形式。

A.普通合伙
B.有限合伙
C.有限责任公司
D.股份有限公司
【答案】B
10、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。

A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方
B.监事会会议每半年召开一次
C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利
D.投资人有权提名董事
【答案】D
11、在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择（）作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责。

A.资产托管机构
B.资产保管机构
C.金融机构
D.商业银行
【答案】B
12、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式
C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外
【答案】D
13、基金业协会采用会员制，其中（）必须加入基金业协会成为会员。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
14、下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是（）。

A.创业投资基金
B.股权投资基金
C.债权投资基金
D.股权投资基金类FOF基金
【答案】C
15、关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。

A.基金募集
B.估值核算
C.投资决策
D.份额登记
【答案】C
16、内部收益率（）。

A.越大越好
B.越小越好
C.等于1最好
D.不确定
17、关于创业投资，说法正确的是（）。

A.主要投资成熟企业
B.仅投资发展早期或中期企业
C.生要通过股息红利的方式获取收益
D.包含非专业机构和个人从事创业投资
【答案】D
18、在公司型基金的章程中应列明投资的具体事项，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】D
19、以下关于大宗交易描述错误的是（）
A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确越交的证券交易
B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可对交易价格和数量进行协议议价
20、下列关于折现现金流估值法的说法，不正确的是（）。

A.基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值
B.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同
C.估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小
D.需要较多主观假设，不同假设得出的结果无差异
【答案】D
21、（2017年真题）全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括（）。

A.协议方式
B.竞价交易
C.做市方式
D.中国证监会批准的其他方式
【答案】B
22、受托募集机构是指（）。

A.证券公司
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管机构
【答案】B
23、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。

A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
【答案】C
24、中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】C
25、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。

A.信息系统维护服务
B.信息系统安全服务
C.信息系统升级服务
D.信息技术系统服务
【答案】D
26、股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。

A.项目收集
B.投资决策
C.投资后管理
D.项目退出
【答案】D
27、下列属于我国场外市场的是（）。

A.主板
B.中小板
C.新三板
D.创业板
【答案】C
28、下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（）。

A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充
B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质
D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施
【答案】C
29、股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A.管理
B.从业
C.募集
D.销售
【答案】D
30、（2020年真题）关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则
B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
【答案】D
31、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。

A.中国证监
B.国家发改委
C.行业监管
D.基金制度
【答案】C
32、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
【答案】A
33、市场法主要包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
34、业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
35、股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。

A.反摊薄条款
B.保护性条款
C.估值调整条款
D.优先认购权条款
【答案】C
36、下列说法错误的是（）。

A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。

B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。

C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》
D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。

【答案】D
37、私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。

A.账面重置法和清算价值法
B.账面价值法和清算价值法
C.账面重置法和重置成本法
D.账面价值法和重置成本法
【答案】D
38、（2021年真题）某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）
A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼
B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼
C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼
D.只能向复议机关申请复议
【答案】A
39、投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
40、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。

A.基金主要财务指标
B.基金合同、托管协议以及募集推介材料
C.基金资金来源信息
D.基金资产负债情况
【答案】C
41、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的（），将被基金业协会列入异常机构名单。

A.月度财务报告
B.季度财务报告
C.半年度财务报告
D.年度财务报告
【答案】D
42、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（）
A.公司治理机制健全，合法规范经营
B.主办券商推荐拼寺续督导
C.业务明确，具有持续经营能力
D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算
【答案】D
43、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。

A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映
B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训
C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁
D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分
【答案】D
44、（2018年真题）某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（）。

A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
【答案】B
45、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）
A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人
B.行业监管机构和基金管理人
C.基金托管人和被投资企业负责人
D.基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局
【答案】A
46、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力（）至少分为（）种类型，对专业投资者可以进行细化分类和管理。

A.由低到高；5
B.由高到低；5
C.由低到高；4
D.由高到低；4
【答案】A
47、（2018年真题）基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助（）间接投资于该大型基金。

A.基金债权融资
B.股权投资母基金
C.成长基金
D.政府引导基金
【答案】B
48、下列属于获得从业资格的途径是（）。

A.通过考试
B.通过资格认定
C.以上都是
D.以上都不是
【答案】C。