第2章 市场失灵,政府失灵,财政职能

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返回
案例：亚当和夏娃看烟花
假设亚当和夏娃同时观看烟花， 假设亚当和夏娃同时观看烟花，夏娃观看烟花 并不妨碍亚当，反之亦然，而且， 并不妨碍亚当，反之亦然，而且，一个人不能 排除另一个人观看烟花表演。因此， 排除另一个人观看烟花表演。因此，烟花表演 是一个公共产品。焰火表演的规模可以变化， 是一个公共产品。焰火表演的规模可以变化， 在其他条件不变的情况下， 在其他条件不变的情况下，亚当和夏娃都愿意 有更大规模的表演。假设现在表演有19个烟花 有更大规模的表演。假设现在表演有 个烟花 筒组成，每增加1个要花费 美元。 个要花费5美元 筒组成，每增加 个要花费 美元。亚当愿为增 加的1个支付 美元，夏娃愿支付4美元 个支付6美元 美元， 加的 个支付 美元，夏娃愿支付 美元，那么 增加1个烟花筒是否有效率呢 个烟花筒是否有效率呢？ 增加 个烟花筒是否有效率呢？
3、反垄断立法（反托拉斯法）通过立法，消 除垄断，引入竞争机制：
禁止大企业相互串谋，操纵市场价格 规定单个企业所能占有的市场份额，如果超过这个 份额，企业将被拆分 禁止以控制市场为目的的企业兼并
征税
MC` P MC
在征税后， 企业的产 量会降低， 离有效率 的产量会 越来越远。 看来征税 只能促进 公平而不 能提高效 率。 AR
公共生产与私人生产的参考因素
A
工资和材料的相对成本
公共提供？ 公共提供？ B 私人提供？ 私人提供？ C
管理费
偏好多样性
D
分配问题
商品平均主义（ 商品平均主义（Commodity Egalitarianism) —— 社会
的公平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。 的公平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。
二、垄断的治理
1、向垄断企业征收超额税收 2、公共定价 3、引入反垄断立法 返回
1、向垄断企业征收超额税收：不可行，无法 满足效率要求 2、公共定价：由政府规定垄断企业的产品价 格。公共定价治理方式存在的问题：
难以获取真实的边际成本信息 官僚是否有动力按边际成本定价 如何激励企业从事技术创新，降低成本。
典型的公共产品有？
2、公共产品的消费方式
1）公共产品的有效供给
非排斥性的存在产生“免费搭车问题”
指望其他人承担费用而自身坐享其成的行为
非竞争性存在意味着该公共产品的边际成本为零
从效率角度出发，符合帕累托效率的产品价格P=MC， 但如果产品价格为零则成本无法弥补（收费公路之例）
导致市场自身不会充足的提供社会所需要的公共产 品
一、市场机制 p41
1、完全竞争市场的条件 2、完全竞争市场的运行结果 3、福利经济学的基本定理
返回
1、完全竞争市场
1）市场上有大量的买者和卖者。
买者和卖者不能单独影响价格
2）市场上每一个厂商提供的商品是同质的 3）所有资源被私人部门占有，且有完全流动 性
无交易成本
4）信息是完全的。
2、完全竞争市场的运行结果
2）对公平的关注：某些商品需平等分配
返回
三、小结
1、公共产品具有的非排他性和非竞争性使得市场无 法自动充足的供给人们所需要公共产品，公共产品应 当以公共提供的方式消费 2、私人产品具备竞争性和排他性，市场机制可以对 私人产品进行有效的配置，私人产品应当以市场提供 的方式消费 3、现代市场经济国家都是公私混合的经济体制，市 场提供绝大部分产品，政府的财政开支主要用于提供 公共产品 4、需要公共提供的产品不一定要公共生产 返回
MR O Q1 Q0 Q
公共定价
私人产品以市场提供的方式消费可以使得产品的 边际成本=边际效用=价格，使资源配置达到帕累托 效率 私人产品以公共提供的方式消费会使得消费者过度 消费该产品。 返回
私人产品的消费方式
P S=MC D=MU
E
效率 损失
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Байду номын сангаас
Q0
Q1
Q
64岁瓦莱丽是英国的一名清洁工，患有严重的 齿龈疾病，掏不出钱找私人牙医看病，只能指 望英国的国民医疗服务机构。但英国的牙医 “奇缺”，预约的人经常几年之后才能看上病。 不愿“坐着等死”的瓦莱丽“一咬牙、一跺 脚”，用一把老虎钳给自己拔了7颗牙。
关于私有化的争论
私有化（ 私有化（Privatization) —— 把由政府提供的服 务交给私人部门去提供 提供和 生产。 务交给私人部门去提供和（或）生产。 一、公共生产与私人生产 有时候有公共提供的物品和服务也可以从私人 那里得到 保护既可以通过公共提供的警察获得， 保护既可以通过公共提供的警察获得，也可以 通过购买艰苦的锁，防盗警报器、 通过购买艰苦的锁，防盗警报器、雇用私人保 镖获得。 镖获得。 司法服务可以通过仲裁和调解的方式解决。 司法服务可以通过仲裁和调解的方式解决。
国企利润主要来自垄断行业
2008年，中央企业实现利润6961.8亿元， 占国有企业总利润的52.3%。而在央企实现 的净利润中，中石油、中移动、中国电信、 中国联通和中国石化等十家企业占到了 70%以上；其中，中石油和中移动分别实 现了1268.02亿元和1127.93亿元，这两家 企业就超过了全部央企利润的三分之一。 可见，中央企业的利润主要是由垄断行业 企业实现的。
公共企业或私人企业经营的市场环境
所有制性质并不重要 是否存在竞争最重要
3、政府干预私人产品消费的原因
1）纠正不合理偏好
优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评价（例 如教育，安全带）。导致对优值品消费不足，政府通过管制、 补贴而鼓励对优值品的消费 劣值品：消费者对其效用评价高于该产品的应有的评价（烟、 毒品）。导致对劣值品过度消费。政府通过管制、税收而限 制劣优值品的消费
二、市场失灵 p46
市场失灵：我们把现实中不符合完全竞争的假 定条件，以及现实市场运行结果不令人满意的 现象称为市场失灵。
市场失灵的存在是政府干预经济的一大主因。 主要有
1、第一类的市场失灵 2、第二类的市场失灵 返回
1、第一类市场失灵
现实市场中不符合完全竞争所要求的条件而形 成的市场失灵。
1、竞争失灵 2、公共产品提供不足 3、外部性的存在 4、生产者和消费者之间的信息不对称性 5、交易成本 6、宏观经济失调
私人产品的有效供给 横向加总：对于任意价格水平的市场需求，就是把该价格下每 条私人需求曲线与纵轴之间的水平距离加总。
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DB QA+B
DA+B Q
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P DA+B
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PA+B
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公共产品的有效供给：
对于共用品来说，集体支付意愿： 是个人需求曲线的纵向加总。 公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。
2、第二类的市场失灵
是指即便满足了完全竞争市场条件，但完全竞 争市场运行结果本身存在仍然的缺陷。
1）收入分配不公：贫富差距悬殊 2）偏好不合理
优值品：消费者对该产品评价低于其合理评价 劣值品：消费者对该产品评价高于其合理评价 返回
第二节 公共产品和私人产品p61
一、公共产品 二、私人产品 三、小结 返回 Q：灯塔、国防等此类产品或服务和电脑产品 相比，其特殊性是什么？
P MC
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效率低下常丢邮件 英国打破邮政三百 年垄断 （2005/02/24 环球时报）
英国皇家邮政的邮局网点多且广，拥有20万人 的庞大邮政队伍，年市场价值约45亿英镑。但 是近年来，邮局亏损严重。据报道，每天亏损 额为150万英镑，累计亏损已经超过20亿英镑。 对其效率低下、邮件延误丢失等问题的批评也 不绝于耳，每年几乎都有数千本护照在邮寄过 程中丢失。
答案部分取决于亚当和夏娃所表露出的其 对焰火的真实偏好程度。 对焰火的真实偏好程度。这在私用品市场 中不是问题， 中不是问题，人们对私用品的评价不会说 谎，但人们对于公共品可能会隐瞒其真实 偏好。 偏好。
因此，市场常常不能提供有效数量的共用品。 因此，市场常常不能提供有效数量的共用品。
二、私人产品
1）符合生产效率 2）符合交换效率 3）符合组合效率 4）产品的价格=产品的边际成本
P=MC
返回
3、福利经济学的基本定理
福利经济学的第一定理指出，完全竞争市场会使经济达到帕累托 效率，而无需政府干预。 但达到帕累托效率时的收入分配状态不一定符合公平的要求。 福利经济学的第二定理指出，存在多个满足帕累托效率的资源配 置状态，都能通过完全竞争的市场实现。 那么可以通过由政府改变初始的资源分配状态，同时保持市场的运 行和分配规则，使资源配置满足帕累托效率。 即在完全竞争条件下，政府只需改变初始的资源配置状态，而无 需干预经济，可获得效率和公平 返回
2公共产品的消费方式?1公共产品的有效供给?非排斥性的存在产生免费搭车问题?指望其他人承担费用而自身坐享其成的行为?非竞争性存在意味着该公共产品的边际成本为零?从效率角度出发符合帕累托效率的产品价格pmc但如果产品价格为零则成本无法弥补收费公路之例?导致市场自身不会充足的提供社会所需要的公共产品?2公共产品的消费方式应为公共提供?即用政治过程代替市场机制返回公共物品的搭便车困境?由于公共物品的非排他性私人提供公共物品是无效率的甚至无人提供
1、私人产品的性质 2、私人产品的消费方式 3、政府干预私人产品消费的原因 返回
1、私人产品的性质
私人产品：同时具备竞争性和排斥性的商品 1）竞争性：消费者对某一产品的消费会损害 其他人对同一产品的消费。 2）排斥性：只有占有产品的人才能消费该产 品
2、私人产品的消费方式
私人产品的消费方式：市场提供
随着时间的推移， 随着时间的推移，公共生产和私人生产的组合 发生了很大变化 19世纪，私人部门负责生产的教育、治安、图 世纪， 世纪 私人部门负责生产的教育、治安、 书馆比现在多。 书馆比现在多。 现在又出现了一股重新由私人部门生产我们认 为应由公共生产的物品和服务的趋势。 为应由公共生产的物品和服务的趋势。 在丹麦，大约有2/3的乡镇的防火服务是由私 在丹麦，大约有 的乡镇的防火服务是由私 人企业提供的。（ 。（私人房主和私人公司签订合 人企业提供的。（私人房主和私人公司签订合 同的方式） 同的方式）
2）公共产品的消费方式应为公共提供
即用政治过程代替市场机制 返回
公共物品的搭便车困境
由于公共物品的非排他性， 私人提供公共物品是无效率 的，甚至无人提供。如右图。 李家 假设二楼有两户人家，在楼 梯口安装一盏灯的成本为24 安装 不安装 元，每户人家从灯得到的好 处等价于20元。这一博弈的 占优战略是两家都不安装路 安装 （-4,-4） （-4,20） ） ） 灯。 因而需要政府提供公共物品。 张家 政府特征是具有强制性权力， 不安装 ） （20,-4） （0,0） ） 因而有可能超越“搭便车” 困境。向社会有效提供公共 物品是政府的基本职能。
一、公共产品
1、公共产品性质 2、公共产品的消费方式 返回
1、公共产品性质
公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性的产 品。
1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响其他 消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消费者 排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
第三节 竞争失灵：以垄断为例 p80
一、垄断的效率损失 二、垄断的治理 三、自然垄断 返回
一、垄断的效率损失
1、低产高价：垄断的产出水平低于该产品的 理想水平，导致社会的生产偏离帕累托效率 2、管理松懈，成本高企：由于缺乏竞争而使 得产品的价格质量不令人满意 3、研究开发投入不足 4、寻租活动：企业为维持垄断地位，获取垄 断租而投入大量资源用于政治游说活动
对此，一些媒体批评说，皇家邮政管理落后， 还是上世纪50年代的一套。让老百姓不放心的 是，2003年和2004年发生过两次邮政工人大 罢工，造成社会混乱。其中，2003年有2.5万 邮政工人参加持续约10天的罢工，伦敦的邮箱 被封，5000万件邮件被耽搁，全国几百万人十 几天没有收到邮件。英国大部分的公共服务收 费通知和支票付费都通过邮局，为此，很多消 费者担心，罢工可能给他们造成经济损失，因 为晚付账单要罚款。另外，一些慈善机构因得 不到邮政捐款，病人无法从信件中得知其接受 治疗的时间。近来，煤气、水、电公司等纷纷 发动宣传攻势，动员客户使用银行、信用卡转 账或网上付费方式。
市场失灵， 第二章 市场失灵，政府失 灵，财政职能
本章框架
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 市场失灵的涵义和分类 公共产品和私人产品 竞争失灵：以垄断为例 外部性 信息不对称 政府失灵 财政的职能
第一节 市场失灵的涵义和分类 P41
一、市场机制 二、市场失灵（市场缺陷 market failure） 返回