浙江证监局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知-

浙江证监局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理
有关工作的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 浙江证监局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知
辖区各证券经营机构：
为进一步落实简政放权要求，规范证券公司分支机构《经营证券业务许可证》的发放管理，中国证监会《关于做好证券公司分支机构〈经营证券业务许可证〉发放管理有关工作的通知》（证监办发〔2013〕65号，以下简称《通知》），将证券公司分支机构《经营证券业务许可证》的发放管理工作下放至分支机构所在地证监局负责。

为深入贯彻落实《通知》要求，切实做好相关工作，现就有关事项通知如下：
一、自2013年10月1日起，现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券业务许可证》（以下简称《许可证》）。

证券公司《许可证》继续由证监会机构部负责发放管理；证券公司分支机构《许可证》由各证监局负责发放管理。

二、我局负责下列《许可证》的发放管理工作：
（一）辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作。

（二）辖区证券公司分支机构的下列事项：
1.分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的《许可证》换发；
2.分支机构因《许可证》破损或者遗失等事由涉及的《许可证》补发；
3.分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。

三、证券公司设立的非经营性机构（包括专门管理证券营业部的分公司等）应当遵守《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）有关规定，不得开展证券业务活动，无须申领《许可证》。

自2013年10月1日起，我局不再受理证券公司设立专门管理证券营业部的分公司的申请；已经受理申请的，可以由证券公司自主撤回，我局也可以依法终止审查。

四、2013年10月1日前已获颁发《证券经营机构营业许可证》的证券公司分支机构，如果维持原经营范围不变的，其《证券经营机构营业许可证》可以持有到有效期终止；到期后，及时按本通知要求换领《许可证》。

其中，仍维持专门管理证券营业部、不经营证券业务的证券公司分公司，应当申请注销《证券经营机构营业许可证》、变更分公司名称并向原发证证监局和我局备案；如果证券公司分支机构需要变更经营范围的，则应当按照本通知要求和《证券公司分支机构监管规定》等有关规定换领《许可证》。

附件：申领、换领、补领、注销证券公司分支机构《许可证》材料目录
浙江证监局
2013年9月17日
附件：
申领、换领、补领、注销证券公司分支机构《许可证》材料目录
一、新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》
（1）证券公司申请文件；
（2）有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
（3）被收购分支机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
（4）分支机构负责人任职资格批复（复印件加盖公司公章）；
（5）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（6）证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）；
（7）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（8）经办人员身份证复印件。

二、因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》
（1）证券公司申请文件；
（2）有关撤销分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；
（3）被撤销机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
（4）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（5）经办人员身份证复印件。

三、证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》
（主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理）
（1）证券公司申请文件；
（2）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（3）证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；
（4）原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
（5）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（6）经办人员身份证复印件。

四、证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》
（1）证券公司申请文件；
（2）公司内部决策文件；
（3）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（4）原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
（5）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（6）经办人员身份证复印件。

五、证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务许可证》
（1）证券公司申请文件；
（2）公司内部决策文件；
（3）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（4）原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
（5）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（6）经办人员身份证复印件。

六、因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》
（如许可证遗失，应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请换领许可证。

）
（1）证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况）；
（2）有关履行公告程序的证明文件（报纸原件）；
（3）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；
（4）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（5）（因许可证破损申请补领时）已破损的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；
（6）经办人员身份证复印件。

七、因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构业务许可证》
（1）证券公司申请文件；
（2）《经营证券业务许可证》（《证券经营机构业务许可证》）的正、副本原件；
（3）公司出具的关于经办人员的介绍信；
（4）经办人员身份证复印件。

——结束——。