《企业安全生产变更管理指导手册》

企业安全生产变更管理指导手册
目录
1.变更管理定义和分类 (1)
2.变更管理主要安全风险 (3)
3.变更程序 (3)
4.变更过程管控 (6)
5.变更培训 (7)
6.变更风险辨识方法 (7)
1.变更管理定义和分类
1.1变更管理定义
变更管理是指对机构、人员、管理、工艺、技术设备设施、作业环境等永久性和暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全的影响。

《企业安全生产标准化基本规范》(GB/T33000-2016)
1.2变更管理分类
1.2.1工艺技术变更:主要包括生产能力，原辅材料(包括原材料、助剂、添加剂、催化剂等)和介质(如氨制冷变更为氟利昂制冷、喷漆用漆种类变更、使用介质成分比例的变化等) ,工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法，工艺控制参数，仪表控制系统(包括安全报警和联锁整定值的改变) ,水、电、汽、风等公用工程方面的改变等。

1.2.2设备设施变更:主要包括设备设施的更新改造（包含环保设备设施的新建、改造）、非同类型替换(包括型号、材质、安全设施的变更)、布局改变、备件、材料的改变，监控、测量仪表的变更，计算机及软件的变更，电气设备的变更，增加临时的电气设备等。

1.2.3管理变更:主要包括人员岗位、供应商和承包商、管理机构、管理职责、管理制度和标准发生变化等。

1.2.4永久性变更:指企业长期实施、除非经下一次变更，否则不会恢复到原状态的变更。

1.2.5临时变更:指在某一时间段内实施，在实施结束后恢复到原状态的变更。

1.2.6紧急变更:指需要立即对波动情况进行处理来保护人员安全、防止环境受到破坏，或保持运行安全的变更。

1.2.7重大变更:涉及工艺技术的改变或设施功能的变化、工艺参数改变(如压力等级的改变，压力报警值的设定等)的变更，即超出现有设计范围的变更。

1.2.8微小变更(一般变更) :影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，不是同类替换的变更，即在现有设计范围内的改变。

2.变更管理主要安全风险
2.1变更风险的实质主要体现在：人的能力不匹配；设备能力不匹配；材料配件不匹配；工艺条件不匹配；能源供给不匹配；职责分工不匹配；物料收付不平衡；热量产出不平衡；人机系统不匹配等。

2.2变更管理在过程安全管理中是一个非常重要的要素，当设备、工艺、程序标准、组织结构、法律法规等发生变更时，有可能会带来新的风险。

2.3变更可以改变风险的水平或给系统引入新的风险，不正确的变更可能导致火灾、爆炸或有毒气体泄漏等灾难性事故发生。

2.4“变更管理失效”可增加设备、装置存在更大风险可能性，或破坏原有的保护措施。

不管是因管理疏忽、人员失误，还是因为知识有限、不了解变更的后果等，都可能导致严重事故。

2.5变更活动引发的事故风险，大多是潜在的，需要经过一段时间才能暴露或显现出来。

2.6任何一个小小的变更，都会对系统本身或上下游关系或能源供给方式，产生影响。

3.变更程序
有效的变更管理是实现“风险降低到可接受程度”的关键。

企业应建立健全变更管理制度，规范变更管理程序。

3.1作业活动、气候环境和异常应急变更等，可按照办理作业许可、执行应急预案、变换操作方案、变换施工方案的程序办理。

3.2工艺技术、设备设施、仪表控制系统、化学品添加剂、组织管理的一般、较大、重大变更，均应履行变更风险管理程序。

3.3变更申请单位，应按变更事项和变更等级，识别生产、经营、建设、管理过程中需进行风险管理的变更活动和风险等级，提出变更申请。

3.4如果属于具有变更风险的管理范畴，则按风险级别，由相应级别的项目负责人组成风险评估小组（工艺工程师、设备工程师、仪表工程师、操作人员、安全工程师），对变更的工艺条件、时机，可能引发的不均衡、不匹配问题及安全、健康、环境影响等，进行分析评估，组织制定和落实风险控制措施。

一般、较大变更采取专家会议和现场勘查等集体形式进行。

重大变更采取HAZOP等工具分析评估方法。

3.5按照变更级别及授权，依照重大变更审批控制程序，完成变更批准手续。

进行变更前的技术文件准备或设计图纸审查，确认变更实施的时机。

3.6进行变更前的告知和安全、技术培训。

使参与变更的职能部门、仪表维护、采样分析、施工作业等人员了解变更的技
术、管理要求，岗位操作人员做好相应的生产处理、工艺调整和应急准备。

3.7组织变更实施过程的技术、质量、安全控制，防止出现质量、安全事故。

如需要再次变更，则按设计变更要求进行变更。

严禁随意进行变更处理，特别是无任何告知、无检查和确认的变更。

3.8变更完成后，组织开展投用前的完整性和开车条件的验收，确认是否完成了规定的变更项目内容，是否存在新的隐患问题，或对原系统产生不利影响。

验收内容应包括（但不限于）：
a.变更已经按照设计要求实施；
b.没有其他的额外变更；
c.标准操作规程已被更新和传达到岗位；
d.已完成对运行和维护人员的相关培训；
e.已识别出的所有安全控制措施落实到位；
f.已完成装置设备开车计划或方案；
g.已完成应急预案并明确职责分工，落实了资源和措施；
h.存在问题已得到处理和解决。

3.9组织进行运行状态的观察和问题处理，达到设计要求后，应组织进行运行考核和效果评估。

3.10根据项目实际操作运行情况，修改完善操作规程，建立工艺技术指标和安全操作限值，建立新的管理维护工作程序，完成对操作、维护相关人员的再次培训，纳入日常管理。

3.11完成变更资料的收集、整理，建立变更项目档案。

变更更新的工艺流程图、管线与仪表图、设备数据表、报警设置值、操作与维修程序、操作与维修保养记录表、新增加的材料安全技术说明书、验收记录等，纳入变更管理档案。

注：并不是所有变更都必须使用同一变更程序。

如报警管理、联锁管理、承包商管理、关键岗位人事表动管理等，可将该部分内容划归具体管理内容中，但需在变更管理程序中进行说明。

4.变更过程管控
4.1按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。

没有经过审查和批准的变更严禁实施，任何临时性变更都不得超过原批准范围和期限。

4.2专业变更管理程序应当包括变更管理的所有基本要求，流程也应有风险分析、审批、闭环等工作环节，同类替换和变更的区分，紧急变更的情形、审批权限、作何种记录、何时形成正式文件。

4.3企业委托其他生产经营单位进行危险作业的，应当在作业前与承包商签订安全生产管理协议，并对承包商安全生产工作统一协调管理。

安全生产管理协议应当明确各自的安全生产职责。

5.变更培训
企业采用“四新”（新材料、新设备、新工艺、新技术、）后应及时对管理人员、技术人员、操作人员进行专门的安全生产
教育和培训，必须了解其安全技术特性、风险管控措施、安全操作规程、应急处置等内容，如实记录培训情况，并纳入培训档案。

执行变更后应对相关规程、图纸资料等安全生产信息进行更新，并对相关人员进行培训，使企业管理人员、技术人员、操作人员掌握变更内容、安全生产信息更新情况，变更后可能产生的安全风险及采取的管控措施。

6.变更风险辨识方法
企业应按照《山东省安全生产风险管控办法》（省政府令第331号）的规定，结合《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441）、《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GBT 13861），识别变更影响的区域，选用合适的分析方法开展事故风险分析、评估，应分析、评估变更的工艺条件、时机，可能引发的不均衡、不匹配问题及安全、健康、环境影响等，根据事故风险分析、评估结果划分事故风险等级，对识别出的风险，通过工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护等途径控制各种风险,将变更内容纳入双重预防体系管理，定期开展管控措施的有效性评估。

确保变更涉及的所有工艺安全相关资料、操作规程及风险管控措施都得到审查、修改或更新。

常用安全分析方法：
工作危害分析(JHA) ；
安全检查表分析(SCL) ；
危险性分析(PHA) ；
危险与可操作性分析(HAZOP) ；
失效模式与影响分析(FMEA) ；
故障树分析(FTA)；
事件树分析(ETA)；
作业条件危险性分析(LEC) 等方法。

注意：不应以单纯的变更审批代替风险分析、评估。

XX公司变更项目申请审批表
XX公司变更项目申请审评估验收表
线上的流程控制方式既将线下的管理流程，搬到网上进行。

需要专业部门自觉、主动的参与。

其主要流程是：
►变更提出部门填写变更类型、级别、内容、依据、目的等基本信息►确定可行性、安全性论证部门授权人员，发起可行性、安全性论证流程►专业部门提出意见，确认是否同意变更►不同意，则终止流程►如修改后同意，则返回修改，重新申请►如全部同意，则进入审批流程如审批通过，按审批的全部意见，进行委托设计，进入采购、施工流程施工过程的变更，按流程管理►项目实施完成，进行专业验收流程投用观察与效果评估►重大问题改进，进入变更流程。