安全风险预控管理体系建设达标考评管理办法

保德煤矿安全风险预控管理体系审核评级管理办法
第一条为全面落实两级公司风险预控管理体系建设要求，构建安全管理长效机制，制定本办法。

第二条考核形式与考核对象
保德煤矿风险预控管理体系建设考核形式分日常动态检查、每旬定期检查、系统应用考核三类；考核对象为列入风险预控管理体系建设达标计划的所有单位。

（一）日常动态检查
日常动态检查内容包括单位基础管理、作业现场和岗位作业人员。

由矿机关科室依据《保德煤矿风险预控管理体系动态考核评分标准》进行动态检查，纳入体系信息系统管理。

（二）每旬定期检查
每旬定期检查内容包括风险预控管理体系所有要素要求。

由矿安管办牵头，组织矿内各个机关科室依据《保德煤矿风险预控管理体系定期考核评分标准》进行定期检查，纳入体系信息系统管理。

（三）系统应用考核
考评管理办法中相关规定扣分，如：不安全行为扣分、培训管理扣分、安全活动管理扣分、信息系统管理扣分，隐患录入扣分、不安全行为录入扣分等。

第三条月度考核评级标准
（一）评级标准
本质安全一级单位：考核期内，考核得分在90分以上（含90分）。

本质安全二级单位：考核期内，考核得分在80分以上（含80分）。

本质安全三级单位：考核期内，考核得分在70分以上（含70分）。

本质安全四级单位：考核期内，考核得分在60分以上（含
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60分）。

（二）得分标准
一、矿属各区队得分标准
1、矿属区队安全考核实行月度百分制考核，分为定期考核和动态考核，其中动态考核占60%,定期考核占40%。

以体系信息系统自动生成考核分为基础分，基础分乘以各单位管理难度系数（见表1），再减少其它考核扣分（指体系运行管理相关规定扣分，如：不安全行为扣分、培训管理扣分、安全活动管理扣分、信息系统管理扣分等等），再加上各项奖励分，为各单位月度安全考核最终得分。

即：单位月度最终得分=体系信息系统自动生成考核分*难度系数-其它考核扣分+奖励分
如：某单位1月份体系信息系统自动生成考核分为90分，其管理难度为1.02，得分为91.80（精确到小数点后两位数），其它考核扣分为1.70分，奖励分为0.50分，则本单位1月份安全考核最终得分为90*1.02-1.7+0.5=90.60分。

矿属各单位管理难度系数
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表1
2、矿属各区队月度安全考核实行分组考核制，分为采掘组（综采队、掘锚一队）和辅助组（机电队、运转队、通风队、瓦斯抽采（探放水）队、准备队），机修厂单独进行考核，安管办每月将此考核得分结果录入五型绩效考核系统，纳入对各单位的月度五型绩效考核。

二、专业化服务单位得分标准
1、专业化服务单位安全考核实行月度百分制考核，分为定期考核和动态考核，其中动态考核占60%,定期考核占40%。

以体系信息系统自动生成考核分为基础分，基础分乘以各单位管理难度系数（见表1），再减少其它考核扣分（指体系运行管理相关规定扣分，如：不安全行为扣分、培训管理扣分、安全活动管理扣分、信息系统管理扣分等等），再加上各项奖励分，为各单位月度安全考核最终得分。

即：单位月度最终得分=体系信息系统自动生成考核分*难度系数-其它考核扣分+奖励分
专业化服务单位管理难度系数
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表2
2、专业化服务单位考核以各单位月度最终考核得分的平均分为基准分，单位月度最终考核得分每高于基准分0.1分，奖励100元；单位月度最终考核得分每低于基准分0.1分，罚款500元。

3、专业化服务单位若月度最终考核得分在80分以下的，另罚款10000元；得分在70分以下的，罚款20000元；得分在60分以下的，罚款30000元。

（二）业务部门得分标准
1、矿属业务部门安全考核实行月度百分制考核，综合组考核由两部分组成，一是体系信息系统自动生成分，总分为100分，分为定期考核和动态考核，其中动态考核占60%,定期考核占40%；各单位月度体系信息系统得分乘以管理难度系数（见表3），为体系信息系统最终得分，占安全月度考核总分的40%。

二是安全绩效考核评分（见表4），总分为100分，占安全月度考核总分的60%。

其中业务科室（通风科、机电信息中心、生产办）考核由三部分组成，一是安全信息系统自动生成分，总分为100分，各单位月度体系信息系统得分乘以管理难度系数（见表3），为安全信息系统最终得分，占安全月度考核总分的40%。

二是安全绩效考核评分（见表4），总分为100分，占安全月度考核总分的40%。

三是安全信息系统中“采、掘、机、运、通”等各大生产系统评价分，总分为
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100分（若一个业务部门涉及到多项生产系统的，取涉及到的各系统平均分），占安全月度考核总分的20%。

业务科室安全考核最终月度得分=安全信息系统自动生成分*单位管理难度系数*40%+安全绩效考核得分*40%+安全信息系统生产系统评价分*20%
安管办每月将此考核得分录入五型绩效考核系统，纳入对各业务部门的月度五型绩效考核。

矿属各业务部门管理难度系数表
表3
第四条考评指标
（一）事故考核
考核期内，发生人身伤亡事故和非人身责任事故按照《保德煤矿安全生产奖惩管理办法》（附件5：事故责任追究处罚标准）
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相关规定执行。

（二）安全风险预控管理体系运行考核（附件一）
第五条本质安全型标杆单位评选
依据《保德煤矿本质安全型标杆单位评选标准》执行。

具体标准详见附件2。

第六条本办法由保德煤矿安委会负责解释和修订。

第七条本办法自2016年1月起执行，同时原《保德煤矿本质安全管理体系考核管理细则》（神东保矿…2015‟85号）废止。

附件：1.保德煤矿风险预控管理体系考核实施细则
2.保德煤矿本质安全型标杆单位评选标准
3.管理人员体系运行表
4.岗位危险源提问记录
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