投标文件编制应注意的问题和细节~课件

投标文件编制过程中应注意的问题和细节
（丁俊讲稿，仅供参考）
大家好!
首先，对参加今天培训会议的各位投标人代表表示欢迎，对马鞍山市公管局能为我们提供这样的一次交流、学习的机会表示感谢!自马鞍山市公管局（前身是招管局）成立以来，局领导一直非常重视对专家评委的业务培训，特别是近几年更是通过培训与测试相结合的方式,来不断提高评标专家的业务水平和专业素质，以便更好地完成评标工作，避免错判、误判以及不必要的投诉现象的发生，切实维护各方主体的合法权益。

对投标人举办投标文件编制培训会，这在我市应该尚属首次，在我省也很少见，这充分表明局领导对所有投标人的关心和重视，我们更应该珍惜和感谢。

为什么要举办这样一个投标文件编制培训会呢?其背景主要有两方面的原因:一是受市场环境的影响（分国际市场环境和国内市场环境），国际市场环境主要是随着我国加入WTO以后，国内许多大型施工企业参与到国际市场的投标竞争行列中去，最初的一段时间由于缺乏对国际市场行情的了解、缺乏对国际招标规则的了解、缺乏对工程量清单计价规范所采用的最低价中标的理解、缺乏投标报价的策略、缺乏对竞争对手的了解等，往往使他们屡次投标无功而返，或者是废标，甚至是中标以后出现巨大的亏损。

而一些发达国家的施工企业，由于他们充分了解国际市场行情和国际通用的招投标规则（采购指南、FIDIC条款），具备完善的投标体系并具有丰富的投标经验，使得他们
在国际市场的竞争中处于领先地位并能取得一定的利润。

国内的大型企业在经历多次的挫折与失败的同时，也让这些企业积累了大量的社会资源和丰富的投标经验，使得他们在国内的市场竞争中显得较为轻松。

随着市场的开放，越来越多的大型施工企业会逐步渗透到国内的各大市场，必然会对本地区的中小型企业造成冲击，所以我们必须要有一种居安思危的意识。

国内市场环境主要是由于我国地域广阔，虽然目前我国普遍采用的招标文件的内容是《标准施工招标文件》的范本，但各省市、各地区之间招标文件的要求还是不尽相同，有些投标人对不同的招标文件的内容缺乏深入了解，对某一地区通用的习惯做法，可能在另外地区行不通还一时转不过弯来，如其他有效证件能否代替身份证、投标专用章能否代替单位公章、技术标采用暗标的装订要求（有的采用打孔线装有的采用胶装）、资格审查不通过的投标人其投标报价是否参与到评标基准价的计算等，由于投标人的疏忽，对同一个内容未能响应不同的招标文件要求而导致废标的现象不在少数。

另外随着我国逐步与国际市场的接轨，我国颁布了第一部《建设工程工程量清单计价规范》于2003年7月份开始实施，随后国内建筑招投标市场普遍采用有效最低价中标法，但由于目前我国招投标制度不够完善，更由于大部分投标人对清单计价规范这一新鲜的事物感到陌生，对清单计价规范的内容、计算规则缺乏了解，对投标报价的策略缺少研究（如不能很好地利用清单计价规范的规定采用不平衡报价法），某些投标人为了中标不顾后果，往往恶性低价中标，结果导致烂尾楼、豆腐渣工程的出现，给国家和社会造成巨大的损失，也严重扰乱了招
投标市场公平竞争的秩序。

二是受投标人自身因素的影响，某些投标人在市场投标方面技术力量薄弱，缺少相应的专业人才，对技术标的编制不够重视，更无固定的商务标编制人员，受自身水平的限制加上责任心不够，对投标文件的编制马马虎虎，结果导致废标。

某些投标人的主要领导只重视施工阶段的质量、安全管理以及结算阶段的审计工作，而忽视了前期的投标工作，总认为现在的中标与否靠的是运气，无需投入太多的精力。

上述问题的存在已引起了我市公管局领导的重视，有关专家也对此提出了建议，为提高投标文件的编制水平和质量，避免废标现象的发生，受马鞍山市公管局的委托，今天由我同大家一起来探讨和交流有关投标文件编制过程中应注意的问题和细节，首先我向所有的投标人提出以下四点建议:
一、转变观念，提高认识，企业领导要高度重视前期的投标工作，充分认识到投标的成败直接关系到企业的生存与发展，意识到只有中标才是企业开展一切工作的前提。

施工现场管理的再好，质量、安全、成本控制的再严，没有中标一切都是空谈，企业的优势更多体现的是综合实力。

二、健全投标体系，完善投标制度，重视人才的培养和使用，配备专业的技术人员组建相关的职能部门，充分利用技术人员的专业优势发挥职能部门的主导作用，做到奖罚分明，调动员工的积极性，做到精益求精，从失败中吸取教训总结经验，不断提高投标文件的编制水平和质量。

三、深入研究招标文件的实质性内容，深刻领会招标人对本项目
的具体要求和真实意图，对招标文件中内容不清楚、含义不明确或有明显瑕疵的条款，千万不能自行加以理解或推论，对控制价编制不合理或中标后对结算审计会产生影响的地方，均应在招标文件规定的时间前按规定的方式向招标人提出，并及时索要相关技术资料，把存在的疑问在初始阶段都一一解决，杜绝投疑问标、糊涂标。

案例一招标文件内容不清楚（秀山医院工程的答疑共提出117个问题，包括现场土方的堆放、运距，是否发生第三方费用的结算，明确招标的范围，明确清单计价规范的版本，φ6.5代替φ6钢筋的计算及其他设计图纸不清楚的内容），案例二含义不明确（招标文件质量要求合格，争创黄山杯，投标文件质量标准为合格，导致废标），案例三招标文件存在瑕疵（招标文件质量要求合格，且达到市级安全质量标准化示范工地，投标文件质量标准为合格，导致废标），案例四控制价编制不合理（由于咨询单位的疏忽，没查看地质勘探报告，导致控制价措施费中湿土排水费用计算很低，同时投标人既未及时索要勘探报告，也未对控制价提出疑义，实际施工中排水费用很高，根据招标文件及合同的约定该措施费不予调整）。

四、编制人员应以认真负责的态度珍惜每一次来之不易的投标机会,注重每一处细节,养成良好的审核、校对习惯,遇到自己解决不了的难题和困难一定要寻求外部的支持和帮助。

当前的建筑市场环境严峻，面临僧多粥少的现状，市场竞争尤为激烈和残酷，有的单位连续投标，但中标的机会微乎其微，有的好不容易排到第一中标候选人的名次，但由于一个小小的低级错误造成废标。

究其原因大部分是编制人员平
时不细心、不注重细节，把一段时间以来错误的做法一直延续下去，又缺少必要的审核程序，抱着侥幸的心里总认为一直没事这次也不会出事，当机会来临的时候却错失了。

我们能理解付出了努力不一定成功，但要想成功就必须付出努力。

案例一（某第一中标候选人的投标文件中关于“投标文件制作情况说明书”要求编制人员签字的地方没签字，造成废标）。

案例二（某监理单位提供的注册造价师证书未延续注册，造成扣分。

事后调查该造价师按规定已延续注册，但新证书一直没当做投标使用）。

案例三（某第一中标候选人上传的建造师社保缴费凭证与报名的建造师不符，造成废标）。

案例四（某第一中标候选人施工方案中安全施工措施使用的是毛竹脚手架，造成废标。

据该投标人自述，一直以来他们的施工方案都是毛竹脚手架，本次废标之后经过多方咨询才清楚原来他们的方案一直是错的）。

案例五（某第一中标候选人投标报价4000万元，大写为肆仟万万元，造成废标）。

通过上述几个典型的案例可以总结出:态度决定一切，行为决定习惯，细节决定成败，一份内容完整、编制水平较高的投标文件不仅能展示企业的综合实力和形象，还能大大增加中标的机会。

上述的四点建议希望能给投标人有所帮助，其次，在编制投标文件技术标的过程中，我认为应该重点把握四方面的内容，即投标文件的有效性、响应性、完整性和针对性。

下面针对我市的招标文件中的评标办法并结合一些典型的案例为大家一一分析、解读:
评标办法（有效最低价评标法）
评标办法前附表
2.1.5评委会核查以下材料
（1）企业法人营业执照副本原件
（2）企业资质证书副本原件
（3）企业安全生产许可证原件
（4）注册建造师注册证书原件
（5）注册建造师和项目技术负责人经当地社保部门盖章的养老保险交纳证明原件（养老保险交纳证明的时间为自开标之日追溯3个月内）（退休人员应出具经当地社保部门盖章的退休证明原件）
（6）业绩材料要求：见投标人须知前附表3.1.1条相应要求
3.4在评审过程中，投标人有下列情形之一的，均按无效标处理：
3.4.1不按评标委员会要求澄清、说明或补正的；
3.4.2投标文件商务标投标总价页中的投标总价大写金额与小写金额不一致的；
3.4.3商务标投标文件投标总价页未加盖有效法人章、注册造价师（或造价员）未签字、注册造价师（或造价员）未加盖执业专用章的；3.4.4投标人递交的电子投标文件中的企业资质证书、企业法人营业执照、安全生产许可证、养老保险交纳证明、建造师注册证书，如果与投标人递交的原件不一致，以投标人递交的原件为准。

若上述材料在电子投标文件中未提供的, 其投标作无效标处理；
3.4.5所报注册建造师已承接项目在中标后发生变更，自变更之日（以工程所在地主管部门备案时间为准）至本项目开标之日不满1年的；
3.4.6未提交或未按招标文件要求提交“投标文件制作人的情况说明”的。

4.本招标文件第三章“评标办法”没有规定的方法、评审因素和标准，不作为评标依据。

第七章技术标准及要求
根据设计文件的要求，本招标工程项目的材料、设备、施工须达到现行中华人民共和国以及省、自治区、直辖市或行业的工程建设标准、规范的要求。

（二）近年财务状况表
附：经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表复印件，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书，具体年份要求见投标人须知前附表。

（三）近年完成的类似项目情况表
附：合同协议书复印件、质量监督管理部门已办理竣工备案或建设、设计、监理单位已验收并盖章的证明材料复印件（如工程接收证书、工程竣工验收证书）。

具体年份要求见投标人须知前附表。

一、形式评审标准:
1、投标函签字盖章部分：应注意的细节是法定代表人不仅签字还要盖单位公章，不能盖私人印章。

另外只有在法定代表人授权委托代理人的前提下，委托代理人签字才有效。

特别提示:所盖的单位公章必须具备法人资格才有效。

案例:某招标文件要求投标文件的相关部位盖“单位公章”，某投标文件在相应的部位盖的是“***分公司章”或“***公司合同专用章”或“***投标专用章”，上述盖章是否有效呢?
分析:根据《中华人民共和国公司法》第十四条规定：分公司不具有法
人资格，其民事责任由公司承担。

根据该规定，不具备法人资格的分公司章显然违背了招标文件的实质性要求，应按废标处理。

根据《合同法》、《招标投标法》的规定，招标公告是要约邀请，投标文件是邀约，中标通知书和合同是承诺。

而合同专用章虽然具备法人资格，但它的适用时间仅限于合同的签订，不适用于投标文件，因此也应按废标处理。

至于投标专用章，必须要有授权文件的原件表明投标专用章的法律效力等同于单位公章的情况下才有效，但也要根据招标文件的具体要求来定（芜湖市招标文件明确规定投标专用章无效）。

因此我个人认为最好不要盖投标专用章，虽然它有授权文件表明具有单位公章的法律效力，但它与招标文件要求的“单位公章”还是不一样，极有可能会按废标处理。

2、投标文件的格式:要点是按招标文件提供的投标文件格式的顺序、内容及要求进行编制，针对评审因素中每一项条款都要面面俱到，否则会以不符合投标文件的格式为由而废标。

案例一: 某招标文件要求提供近年财务状况表包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书。

某投标人提供的近年财务状况表包括资产负债表、现金流量表、利润表。

分析：根据招标文件的要求还应提交财务情况说明书，显然投标人疏忽提交了财务情况说明书，造成废标。

特别提示: 疏忽提交了财务情况说明书的现象不是个例，很多时候由于评标专家没太注意这个细节而没有废标，这一点应引起投标人的注意。

案列二：某招标文件的投标函格式需要填写“质量、工期、报价”
等内容（通常投标函格式无需填写“报价”内容），某项目共有11家投标文件的格式按通常的格式填写（无“报价”内容），最后都以不符合投标文件的格式为由而废标。

类似的案例还有提交的“投标文件制作情况说明书”的编制人未按要求签字，姓名是打印上去的，也按废标处理。

这里还要注意的一个细节:如委托有资质的中介机构编制的，还需提供中介机构资质证书及委托合同彩色扫描件，委托合同是投标人和有资质的中介机构签订的委托合同，和个人签订的委托合同无效。

因为根据《注册造价工程师管理办法》第二十条第（五）款的规定:造价工程师不得以个人名义承接工程造价，造价员也同样如此。

3、报价唯一:根据评标办法形式评审标准的规定，投标人只能有一个投标报价，以及《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十一条第（四）款的规定，同一投标人递交两个不同的投标报价，评标委员会应当否决其投标。

很多情况下由于投标人的粗心大意，为了图省事，在原来投标函的电子版上只改了工程名称而忘记了修改报价，造成投标函的报价与商务标的投标报价不一致，评委会以投标人递交了两个不同的投标报价为由导致废标，还有的把投标报价的大写多写了一个“万”字也造成废标。

特别提示:同一投标人递交两个不同的投标报价属于重大偏差，不允许投标人澄清或修改，对此类问题封标之前一定要仔细复核，千万不要以为投标函报价与商务标报价不一致的应以商务标报价为准。

另外还需注意:投标报价大、小写不一致的是否以大写为准?一定要看
招标文件是如何规定的，原来的规定是以大写为准，现在我市的招标文件规定是大、小写不一致的按废标处理。

二、资格评审标准:主要是“三证一照”齐全、有效，如过了年检有效期而正在办理的证件，一定要在开标前到建设行政主管部门办理相关证明手续才有效。

社保缴费证明的时间一定是自开标之日起往前追溯三个月内。

特别提示:某些投标人把三个月内误解为三个月中的任一个月，其实应该是连续三个月，我市最新招标文件已经做了明确规定。

类似项目业绩证明资料仅有合同协议书不行，还必须要有工程接收证书或工程竣工验收证书
案列:某招标文件要求提供建造师的执业资格证书，某投标人提交的是建造师的注册证书，结果废标。

分析:这明显属于招标文件的瑕疵，应该提交的是注册证书而不是执业资格证书，但招标文件已经明确规定提交的是执业资格证书，投标人也没有提出疑义，在没有答疑澄清的情况下，即使招标文件的规定有问题，评标时也只能按照规定评审。

特别提示:建造师证书是提交注册证书还是执业资格证书，一定要根据招标文件的规定。

虽然注册证书比职业资格证书更具有效力，但也只能按具体规定提交。

某些投标人很聪明，为稳妥起见，把注册证书和执业资格证书一起提交了。

三、响应性评审标准:“质量、工期、技术标准和要求”这三部分的内容是投标人应重点掌握的细节，也是容易犯错的地方。

特别提示:质量标准不能低于招标文件规定的标准，但也不能随意想象
更高的标准。

工期不能超过招标文件规定的工期，且投标函工期与施工进度计划表的工期应一致。

技术标准和要求一定要为“现行”技术标准和要求。

案例一:某招标文件质量标准为“合格”,某投标文件质量标准为“优良”，评审结论:废标。

分析: 根据现行《建筑工程质量验收统一标准》的规定，质量验收的标准只有“合格”或“不合格”，没有“优良”标准，这是最基本的常识，投标人自作聪明地填了一个不存在的“优良”标准代替“合格”标准，只能算是聪明反被聪明误。

案例二: 某招标文件要求工期为180天，某投标文件的投标函工期为180天，而施工组织设计中的施工进度计划表工期为210天，评审结论:废标。

分析:根据《评标委员会和评标办法暂行规定》第二十五条第（三）款的规定应属于重大偏差，按废标处理。

(投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限)
案例三: 某房建工程招标文件响应性评审中的技术标准和要求: 符合第七章“技术标准和要求”规定（根据设计文件的要求，本招标工程项目的材料、设备、施工须达到现行中华人民共和国以及省、自治区、直辖市或行业的工程建设标准、规范的要求。

）,某投标文件的技术标准采用了八、九十年代的建筑工程技术标准，评审结论:废标。

分析: 现行的建筑施工技术标准和规范基本上是2000年以后颁布实施的，以前的标准和规范均淘汰了禁止使用。

显然该投标文件的
施工方案是照搬硬套过去的施工方案，编制技术标的人员不懂得施工规范，也没有仔细复核，同时由于大部分专家不太重视技术标的评审，有的甚至根本就不看，对技术标存在的问题一直没发现，有的甚至还中标了，长此以往养成了投标单位编制技术标时马马虎虎、不负责任的态度，一旦被废标就感到很诧异。

四、施工组织设计和项目管理机构评审标准:
1、总体要求是评审标准里的每一项内容不但要完整，还要有针对性，符合本工程的实际情况。

如果技术标是符合性审查，建议对评审标准里的每一项内容要做到面面俱到，如有一条不完整或与本工程不符，则会被作为废标处理。

但也不提倡对内容描述过细，以免画蛇添足，得不偿失。

如果是综合评分法，则必须对评审标准里的所有内容特别是施工方案和技术措施，要重点阐述，要细化，并且要结合以往类似的施工经验针对本工程的重点和难点做具体描述，在质量、安全、进度、投资四方面的控制内容提出更优、更合理的方案，以达到既能在规定的期限内保证质量和安全，又能节约投资的目的，尽量少说空话、套话，以达到吸引评委的眼球，增加评委的好感，获得高分的效果。

特别提示:施工方案一定要有针对性，否则不但会被当做废标处理，而且即使中标了也会给结算审计带来很大的麻烦。

如某项目基础为钻孔灌注桩，但投标文件的施工方案对钻孔灌注桩只字不提，却对人工挖孔桩的方案进行了详细的阐述，结果废标。

或者是有的技术标里根本就没有此项施工方案，结果也是因“未对关键部位进行着重阐述”为
由而废标。

也就是说编制技术标的人员不但要仔细看图纸，也要仔细查看工程量清单的编制范围，要掌握以下编制原则:图纸里的内容与清单编制的内容不符的，以清单编制的内容为准进行表述；图纸里有的内容而清单编制没有的，查看招标范围是否包括该内容，不包括的则不需表述，如果是包括了该内容，则属于清单漏项，应按规定提出答疑，如果不想提出答疑也可，但千万不要擅自对该项目的技术措施加以阐述，否则结算审计时该措施费视为已包括在投标报价中（技术标施工方案包括了此项内容）；如果图纸里没有而清单也没有编制的内容，就更不能凭自己的经验对可能发生的技术措施进行阐述。

如深基坑支护工程若没有设计做法，则不需编制施工方案，还有超过8m以上的高支模施工措施不需编制，因为按有关规定该施工方案必须在施工阶段经专家论证后才可施工，如提前在技术标中进行了编制，则该措施费视为已包含在投标报价中结算时不再计取。

案例一: 某招标项目为安臵房小区项目，某投标人的项目技术负责人为某学院道桥专业毕业，一直从事道路、桥梁施工（未从事过房屋建筑施工），具有丰富的道桥施工经验，高工。

评审结论:废标。

分析:该项目技术负责人虽然满足了“中级职称”的要求，但是不符合本工程的实际需要，也就是没有针对本工程的实际需要安排相应的专业人员。

案例二:某投标人的技术标中项目管理机构主要人员为施工员、安全员、质检员，无造价员和材料员。

分析:这是一个很具有争议的案例，评标专家关于该案例的评审结
果也一直争论不休。

评审标准的“主要人员配臵合理、专业齐全”按正常理解应该包括“五大员”，该投标文件无“造价员和材料员”属于专业不齐全，应按废标处理。

但另一方面“主要人员”未明确到底包括哪些人员?从有利于投标人的角度来理解，废标理由有些牵强。

因此建议投标人遇到类似模糊不清的问题，一定要提出答疑，或者多报相关人员以免废标。

如果是综合评分法，该方案即使不废标也会被扣分，这一点应引起投标人的足够重视。

案例三:某道路工程面层做法为沥青砼，基层做法为水泥稳定碎石，某投标文件施工方案为水泥砼面层，二灰碎石基层。

某绿化工程道路两旁种植行道树（乔木、灌木），某投标文件施工方案为草坪的种植、养护，无乔木、灌木方案。

评审结论:废标。

分析:上述施工方案很大的可能是抄袭以往的方案，无针对性，与本工程实际情况不符，技术标编制人员根本没看图纸和清单内容。

2、近年来技术标采用暗标的评审方法在芜湖、含山等地经常出现，暗标一般要求为:四号字体（图表内文字为小四号字体），水平方向，每段文字首行缩进2个字符，所有字体不得加黑加粗，行距1倍，无任何页眉页脚页码。

投标人不得出现任何显示投标人名称和特征的标示，不可出现使评委辨别出投标人名称的内容。

特别提示:采用暗标使投标人最容易疏忽的地方，一个是图表内文字应该是“小四号字体”的写成“四号字体”，另一个是按习惯做法自行标注了页眉页脚页码，还有就是不经意间显示了本公司的名称，因此对暗标一定要仔细复核，不出任何差错，否则稍有不慎就是废标。