2018证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点19解析(乐考网)

2018证券从业资格《金融市场基础知识》高
频考点解析
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选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
91[单选题]股票应载明的事项主要包括()。

Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司成立的日期
Ⅲ.股票种类
Ⅳ.票面金额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
易错项为D,A。

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

92[单选题]最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。

Ⅰ.上海股份公所
Ⅱ.上海众业公所
Ⅲ.上海证券交易所
Ⅳ.上海华商证券交易所
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
易错项为C,A。

参考解析：证券在我国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是外商开办的上海股份公所和上海众业公所。

上市证券主要是外国公司股票和债券。

93[单选题]资产证券化的有关当事人包括()。

Ⅰ.发起人
Ⅱ.信用增级机构
Ⅲ.承销人
Ⅳ.特定目的机构或特定目的受托人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
参考答案：B
易错项为B,D。

参考解析：资产证券化的有关当事人包括：(1)发起人。

(2)特定目的机构或特定目的受托人。

(3)资金和资产存管机构。

(4)信用增级机构。

(5)信用评级机构。

(6)承销人。

(7)证券化产品投资者。

94[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

Ⅰ.中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
易错项为A,B。

参考解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。

其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开立业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

95[单选题]金融风险的特征包括()。

Ⅰ.隐蔽性
Ⅱ.扩散性
Ⅲ.可管理性
Ⅳ.周期性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案：C
易错项为C,B。

参考解析：金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。