文献检索步骤

文献检索步骤
检索步骤即检索过程，是根据检索课题要求，选择检索系统，确定检索标识，按照一定的检索途径和方法，查找出特定文献的过程。

1．分析研究课题
分析课题的目的是使检索者确定课题要解决的实质问题，即它所含的概念和具体要求及其之间的关系，这是制定检索策略的根本出发点，也是影响检索效率高低或成败的重要因素。

本步骤需明确以下具体问题：
（1）研究课题主题；
（2）课题所涉及的学科范围；
（3）课题所需文献的内容及其特征；
（4）课题所需文献的类型，包括文献的出版类型、所需文献量、年代范围、涉及语种、有关著者机构等；
（5）课题对查新、查准和查全的指标要求。

若要了解某学科、理论、课题、工艺过程等最新进展和动态，则要检测最近文献信息，强调一个“新”字；若要解决研究中某具体问题，找出技术方案，则检索要有针对性，能解决实际问题的文献信息强调一个“准”字；若要撰写综述、述评或专著，要了解课题、事件的前因后果，历史和发展，则检索详尽、全面系统的文献信息，强调一个“全”字。

2．选择检索工具/系统，确定检索方法
选择检索系统应注意：
（1）根据课题学科范围、所需文献类型，选择合适的检索系统；
（2）根据所具备的条件选择手工检索工具或计算机检索数据库，也可采用二者结合的方法；
（3）选择报道及时、收录文献全面、索引系统完备的检索系统；
（4）既要选择使用综合性的检索工具，也应注意选择使用专业性或单一性的检索工具。

检索的方法很多，在选择检索方法时，可根据课题性质、检索对象、检索范围和实际可能，确定某个具体课题的检索法，如采用追溯法、抽查法等。

3．确定检索途径
在利用检索工具查找文献时，主要利用检索工具的各种索引，即通过检索途径来查找文献线索。

检索工具检索途径类目很多。

首先应充分利用文献的外部特征即篇名、著者、文种序号等，利用文献外部
特征进行检索，非常方便且查准率比较高。

但在检索时，仅仅知道要检索的课题，就要利用主题索引和分类索引等。

其中主题途径是应用最普遍的途径。

4．确定检索标识(适用于计算机检索)
确定检索标识即选取检索词与构造检索式。

然而在实际检索电子资源过程中，我们往往会遗漏一些重要的检索词或选择了不恰当的检索词，这是因为对同一事物不同的人有不同的称呼和表达。

我们可以根据相关词汇的生成方式，总结出选取检索用词的几种方法：
（1）选取检索词
•内容分析
所谓内容分析，就是具体说明事物的组成部分。

以“发电厂烟气净化”为课题作内容分析：
发电厂烟气中含有:灰尘、二氧化硫、氮氧化物；
净化操作则由:除尘、脱硫、脱硝组成。

经过进一步分析可得出：
与除尘有关的内容有静电除尘、过滤、脉冲放电等相关的词；
与脱硫有关的内容有碱性吸附剂等相关的词；
与脱硝有关的内容有流态燃烧技术等相关的词。

对事物的内容和组成了解的越多，才可能提出较全的检索词，如果仅根据一两个浮于表面的抽象词语就会遗漏不少有用的检索词，所得到的文献也不能全面反映课题的内容。

“内容分析”方法可使用于集中检索某一专题的文献。

•异称分析
所谓异称就是在不同地区,不同时代,不同职,不同场合下,对同一东西的不同称呼。

常见的类型有：
学名与俗名如马铃薯与土豆、短路器与高压开关、电动机与马达、电力系统与电网、计算机与电脑等。

不同领域或行业的异称
•变体分析
所谓变体分析就是找出词的各种变化形式。

常见的有以下几种：
1.拼写差异
英美差异如center-centre,program-programme等；
2. 翻译差异：如DCS-分散控制系统，SMES-超导储能等；
3.全称与简称
如：北京大学-北大,USA-UNITED STATES OF AMERICAN等
(2)构造检索式
一般的课题名称及描述语句不能直接作为检索式使用，为了取得好多检索效果，我们需要深入了解课题内容和涉及的范围，查阅工具书，酝酿出用于上机的检索式。

这样的思维过程可以看成是一个从课题名称到检索式的转换过程，它包含了经验和理性的、规律和偶然的一些因素，因此对同一检索课题，不同的的检索者可构造出不同的检索式。

但不管如何，构造检索式有以下一些步骤：
•分析课题语句，对语句进行划分，确定课题所含的(内容)元素,即以词为单位划分句子或词组。

这一步骤应注意两个问题：
划分必须彻底，应该到词为止；
划分必须适度，只能到词为止。

例如：“电厂自动化设计展望”，可划分为“电厂”、“自动化”、“设计”、“展望”。

如果将电厂再划分为“电”、“厂”，就是划分过度。

“影响联合循环电站运行性能的因素”，可划分为“影响”、“联合循环”、“电站”、“运行”、“性能”、“的”、“因素”。

其中“联合循环”在电力工业中有特指性，所以不能将它分开。

•删除不具有检索意义的虚词、其他非关键以及过于宽泛和过分具体的限定词。

不具检索意义的词包括介词、连词、助词、副词等及其他非关键词。

一些过分宽泛的词因不触及问题的实质也应该删除。

例如：“电厂自动化设计展望”
“电厂”、“自动化”、“设计”、“展望”
“电厂”、“自动化”、“设计”
“影响联合循环电站运行性能的因素”
“影响”、“联合循环”、“电站”、“运行”、“性能”、“的”、“因素”
“影响”、“联合循环”、“电站”、“运行”
•替换、补充
有些检索课题的语词表达过于模糊、宽泛、狭窄或不可行，这时可以用概念替换补充法，引入更明确、更具体的概念作为替换词代替原有词，或者作为同义词和相关词增加到原来的概念组中，同时保留原有的词。

以“影响联合循环电站运行性能的因素”为例，通过划分和删除，我们可以得到这个课题较明确的一些概念，如联合循环、电站、运行等。

如果对它们进行更深一步的分析，可以得出更为详细的内容：
联合循环燃气、蒸汽联合循环/IGCC
燃气轮机、余热锅炉、汽轮机等
电站发电厂
•组合
经过对以上课题的分析，我们就可以对分析出的检索词进行组合以形成最终的检索式。

所谓对检索词的组合就是明确各词之间的逻辑关系。

我们常常用布尔算符、优先处理算符、字段限制等方法将检索词组合成检索式。

5．查找文献线索
从检索出的文献中发现新的检索线索，查看文献内容获得检索词、作者提炼的关键词、查看文献的参考文献，可以追踪获得一批相关文献。

6．索取原始文献
对检索到的文献线索进行研究和筛选，如确定所有一定参考价值，需要进一步了解并详细查阅原始文献资料，可根据文献线索查阅原始文献，通过文摘题录等提供的文献出处，向文献收藏单位索取原始文献。

1、明确检索需求及检索目标
在信息检索中，首先需要明确检索信息范围和检索目的，通常包括以下几个方面：
（1）检索信息的学科范围
（2）检索信息的类型
检索信息的文献类型是属于文献型，还是数值型、事实型；是全文型，还是书目型。

（3）检索的目的
如需要解决研究中的某一关键问题，要求查准率高；如开展科研立项、成果查新、专利申请等则要求查全率高；或者只需了解最新动态、研究进展等等。

2、制定检索策略
制定检索策略就是对检索的全面策划，在操作上主要指数据库的选择和检索式的编制。

前者取决于现有的数据库资源，后者则反映检索目标。

在实际操作过程中，检索策略往往侧重检索式的指定。

实际上，检索策略的制定体现在上述六个检索步骤中，任何一步都决定本次检索的成功。

我们用下图表示整个检索步骤和每一步所涉及的策略制定。

分析课题，明确检索要求
选择合适的检索工具（数据库）
制定检索策略，拟定检索式
课题概念分析，找出主要概念；了解数据库的用词特点、可检索字段、检索方法等
判断结果是否满意
分析结果，查找原文
修正检索策略
信息在哪里
准确提问，准确转化成检索语言
检索是一个反复更正的过程
分析信息及其潜在含义
3、选择数据库
数据库选择的准确与否将直接影响检索效果的好坏，数据库选择不恰当，即使是非常完美的检索策略，同样会导致检索失败。

因此，检索前要对所选数据库的专业范围、收录文献类型、时间跨度、检索方法等情况基本了解。

一般来说，选择数据库应遵循以下几条原则：
（1）根据检索目的确定所需数据库的类型
如需要统计数据，应检索数值型数据库；需要某一疾病的诊断标准，应检索指南类数据库；只需要文摘者，可检索书目型数据库；而需要原文者，可检索全文数据库。

（2）根据信息需求的内容、专业范围选择数据库
如检索专业性较强的课题，可选择专业数据库或某一数据库中的专业文档；如检索内容分布广泛或属交叉学科的课题，可同时检索多个不同的数据库。

（3）根据记录来源选择数据库
如数据库的记录来源是来自期刊、报纸还是会议资料、学会论文、科技报告等，有时还需考虑是否容易得到原始文献。

（4）根据熟悉程度选择数据库
当几个数据库内容交叉、重复率较高时，应首选自己熟悉的数据库，只有充分了解数据库的检索方法和特点，才能保证查全率和查准率。

4、分析课题，确定检索词，编制检索式
对课题进行主题分析，掌握课题的内容实质，找出最能代表主题概念的若干检索词。

正确的主题分析是制定检索策略的依据，它决定了检索策略的质量和检索效果的好坏。

进行主题分析，确定检索词、编制检索式的基本方法可归纳为如下几点:
（1）在所检数据库主题词与自由词并用时，应首先从相应的主题词表中选择所需的检索词，以便获得最佳检索效果。

（2）没有确切表达课题内容的主题词时，可采用自由词检索，此时应注意以下几点：
①使用各学科在国际上通用的、文献中出现过的术语。

尽量避免选用冷僻词和自选词，对于一些专业性极强的罕见词，确实是课题需要，也可选作检索词。

②从专业词典、手册、分类表以及期刊中选择检索词或者参考现有的原始文献。

③考虑同义词、近义词、上位词、下位词等，注意使用缩略语、截词以及西文的不同拼写形式等。

④分析课题的内容实质，找出隐性的主题概念，将抽象主题转化为具体概念，使用较专指的下位词。

（3）以课题核心概念为主，排除无关概念，把重复概念进行归并，简化检索式，提高检索效果。

过多过严的概念组配，很可能导致大量相关文献的漏检，甚至出现检索结果为零的情况。

（4）初步检索后，浏览检索结果，从记录中重新选择检索词进行检索。

这一方法主要适用于检索选词无把握或难以确定恰当检索词的情况。

（5）根据检索需求选择正确的检索途径。

如主题词途径、自由词途径、作者途径、期刊名途径、分类途径等。

（6）合理运用逻辑运算符构造检索式。

符号的使用一定要正确、符合概念逻辑，并力求简洁、优化，还应注意运算符的优先级和括号的使用。

5、随时调整检索策略
检索后通过查看文献检索结果数量的多少或相关程度的高低，可以评价检索策略的好坏。

通常情况下，需要多次修改检索策略，直到检索结果满意为止。

在实际检索中，当放宽检索以提高查全率时，就
会降低查准率；反之，当缩小检索范围以提高查准率时，就会降低查全率。

因此要正确分析误检、漏检原因，及时调整策略。

（1）误检原因分析
①没有对检索词进行限制。

包括字段限制，时间限制，分类限制等。

②主题概念不够具体或具有多义性导致误检。

③对所选的检索词截词截得过短。

（2）漏检原因分析
①错选数据库。

②检索概念太多、检索概念错误或拼写错误。

③选用了不规范的主题词或某些产品的俗称、商品名作为检索词。

④同义词、近义词或隐含概念没有充分考虑。

⑤上位概念或下位概念没有完整运用。

⑥位置运算符过多、过严格或字段限制太严格。

（3）缩小检索途径的方法
①进行加权检索；
②提高检索词的专指度，选用下位词或专指性较强的自由词检索；
③减少同义词与同族相关词；
④增加限制概念，采用逻辑“与”连接检索词；
⑤使用字段限定，将检索词限定在某个或某些字段范围；
⑥使用逻辑”非”算符，排除无关概念；
⑦调整位置算符，由松变严；
⑧浏览部分中间检索结果，从检出的记录中选取新的检索词对中间结果进行限制。

（4）扩大检索途径的方法
①降低检索词的专指度，选用上位词或相关词检索；
②选全同义词与相关词并用逻辑”或”将它们连接起来，增加网罗度；
③减少逻辑“与”的运算，丢掉一些次要的或者太专指的概念；
④去除某些字段限制；
⑤调整位置算符，由严变松；
⑥去除文献类型、年份、文种等文献外表特征的限定；
⑦选择更合适的数据库。

6、输出和分析结果
检索完成后，采用一定的输出方式（套录或打印）和格式输出检索结果。

各个数据库提供了多种输出格式，每种格式能得到的文献内容特征和外表特征都不一样，一般情况下，文献检索中篇名、作者、出处、文摘等字段是不可缺少的，因为这些字段有一定的参考意义。

结束检索后，对结果进行分析，也是完整检索过程中不可缺少的一步，有助于提高检索质量。