银行稽核岗位职责范文(四篇)

银行稽核岗位职责范文
1.负责对部门借款审核，对出纳签发的支票要索审查无误后，负
责加盖在银行备案的印章。

2.负责审核各项财务收支，严把财务关，做到按计划列支，控制
费用开支，杜绝非正常开支。

3.负责会计凭证的审核，保证每一笔凭证内容真实、手续完备、
数字准确、会计科目正确。

审核编号连续、附件票据合规、戳记完
备、签章齐全。

4.登记应收帐款手工帐并于电脑帐核对。

5.按照正常审批程序，负责各类客户的装修返点计算、促销返点
计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。

6.负责申请分公司资金;执行对外汇款;交纳本地按揭款;核算费用;核算与管理各类租赁合同(含租入租出)、押金、保证金;摊销租金;管
理工程合同;核算工程利润;统计、监控资金流量等。

7.协助财务经理计算分公司工资，并根据审核过工资表负责及时
发放。

8.负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括(但不限于)：每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。

9.装订、管理本部门财务档案。

10.负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。

11.完成部门经理交办的其它工作。

银行稽核岗位职责范文（二）
银行稽核岗位是负责审查和评估银行内部控制系统的职位。

稽核人员通过对银行的业务、流程和操作进行检查和核实，确保银行的内部控制系统合规、有效和可靠。

以下是银行稽核岗位的职责范本，共计____字。

一、稽核计划与执行
1. 根据银行的内控要求和风险评估结果，制定稽核计划并报告给上级领导；
2. 组织、安排和执行稽核工作，包括制定稽核程序和表格，分配稽核任务，并与被稽核部门协商工作安排；
3. 对被稽核部门的业务流程、操作规范、内控制度等进行详细的调研和了解，以便正确把握稽核对象和重点；
4. 进行现场观察、记录和检查，采集相关证据材料，并进行事实调查和核实；
5. 对发现的问题和风险进行分析和评估，提出合理的改进建议和意见；
6. 编写稽核报告，对稽核项目进行总结和总结，附上稽核程序、发现问题、建议改进等相关内容；
7. 报告并提交稽核结果和报告给上级领导并与被稽核部门进行反馈；
二、风险评估与管理
1. 根据银行业务和内控要求，制定和更新风险评估指标和模型；
2. 分析和评估银行内部风险，包括信用风险、市场风险、操作风险等；
3. 制定风险管理计划和控制措施，确保风险在可控范围之内；
4. 对银行的风险管理制度进行评估和审查，提出合理的改进建议；
5. 监督和检查风险管理措施的落实情况，并及时进行整改和反馈；
三、内部控制与合规审查
1. 对银行的内部控制制度和程序进行审查和评估；
2. 检查和核实内部控制措施的有效性和可行性；
3. 对银行的合规性进行检查和核实，确保各项业务符合法律法规和政策规定；
4. 对发现的内部控制问题和合规风险提出合理的改进建议和措施；
5. 监督和检查内控和合规措施的执行情况，并及时进行整改和反馈；
四、数据分析与可行性评估
1. 对银行的数据进行分析和评估，发现数据异常和风险；
2. 进行数据清洗和整理，确保数据的准确性和完整性；
3. 根据数据分析结果，评估银行业务的可行性和风险；
4. 对发现的数据问题和风险提出合理的改进建议和控制措施；
5. 监督和检查数据分析和控制措施的执行情况，并及时进行整改和反馈；
五、问题整改与跟踪
1. 对稽核发现的问题和不符合情况，提出合理的整改要求和措施；
2. 跟踪和监督问题整改工作的进展和执行情况；
3. 检查和核实整改措施的有效性和可行性；
4. 对整改问题的跟踪进行记录和总结，并报告给上级领导和被稽核部门；
5. 提出改进建议和控制措施，以便改进银行的运营和管理；
六、持续改进与培训
1. 不断完善和更新稽核工作中的方法和技巧，提高稽核效率和质量；
2. 提出改进和创新的建议，改善银行的内部控制和风险管理；
3. 与其他部门和岗位进行沟通和协作，分享稽核经验和知识；
4. 预防和解决稽核工作中的问题和矛盾，确保稽核工作的顺利进行；
5. 参加相关培训和学习，提高自身的专业素质和技术能力；
以上是银行稽核岗位的职责范本，主要包括稽核计划与执行、风险评估与管理、内部控制与合规审查、数据分析与可行性评估、问题整改与跟踪以及持续改进与培训等方面的职责。

稽核人员通过执行这些职责，能够有效地评估和监控银行的内部控制和风险，确保银行的经营活动合规、有效和可靠。

银行稽核岗位职责范文（三）
一、总体职责
1. 负责银行内部稽核工作的规划、组织与实施，保证银行各项业务和运营活动的合规性和风险控制有效性。

2. 制定稽核计划和稽核方案，确定稽核范围和内容，并对相关风险进行评估和控制。

3. 进行各类稽核活动，包括定期稽核、特别稽核、跟踪稽核等，并对稽核结果进行分析和归纳。

4. 提出稽核报告和建议，向上级主管部门和管理层提供合规性和风险控制的评价和改进建议。

5. 配合外部稽核等工作，协助处理和解决审计事项，并及时报告发现的重大问题，确保问题及时解决。

二、具体职责
1. 掌握监管规定和内部控制政策，对法规法律的出台和变化进行跟踪监测，并及时将相关信息传达给相关部门。

2. 确保各项业务和运营活动符合法规法律的要求，及时发现和纠正不合规行为和操作，提出风险提示和建议。

3. 进行内部控制评估和测试，包括业务流程、制度和制度执行情况的检查，并提出改进建议和措施。

4. 对风险控制措施的有效性和执行情况进行监督和检查，发现问题和风险，及时提出预警和风险控制建议。

5. 开展业务单元和分支机构的稽核工作，包括对业务流程、风险管理和内部控制等方面的全面检查和评估。

6. 核查银行各项业务的合规性和风险控制情况，包括信贷、财务、资金运作、账务核对等。

7. 跟踪辖内机构的稽核问题整改情况，对整改措施的实施和有效性进行评估和检查。

8. 准备、组织和协调外部稽核等工作，包括银行监管机构的检查和审计机构的审计等。

9. 提供稽核技术支持和培训，协助业务部门强化风险管控意识和内控能力。

10. 积极参与制定和完善银行的内部控制制度和风险管理体系，提出相关改进建议。

三、岗位要求
1. 具备扎实的银行业务知识和深入了解银行监管要求。

2. 具备较强的风险识别和分析能力，能够发现风险和问题，并提出合理措施和建议。

3. 具备良好的沟通和协调能力，能够与各部门进行有效沟通和调度。

4. 具备较强的数据分析和处理能力，能够运用专业工具和方法进行数据分析和模型建立。

5. 具备优秀的团队合作意识和组织能力，能够带领团队进行高效的稽核工作。

6. 具备较强的抗压能力和应变能力，能够在复杂和紧急情况下保持冷静并及时作出应对。

7. 具备较强的执行力和责任心，能够按时完成工作任务，并对结果负责。

四、职业发展
稽核岗位作为银行风险管理体系的重要组成部分，具有广阔的职业发展前景。

在稽核岗位工作一段时间后，可以向稽核管理岗位发展，负责银行全面稽核工作的规划和管理。

此外，还可以向风险管理岗位、内控岗位或者业务管理岗位发展，承担更高级别的风险管理和内部控制职责，或者担任业务部门的管理职位。

同时，还可以通过深
入学习和进修，取得专业资格证书，如注册内部审核师（CIA）、注册风险管理师（CRM）等，提升专业水平和职业竞争力。

银行稽核岗位职责范文（四）
稽核经理(尽职调查)
1.开展对全行不良资产问责工作实施情况的稽核检查和评价;
2.开展对总行中、高层管理人员的任期(离任)经济责任稽核，并协助拟写经济责任稽核报告;
3.开展监管部门指定的专项稽核项目，协助拟写相关的专项稽核报告;
4.参加行领导要求部门开展的其他现场检查或专项稽核;
5.落实对参与开展的稽核项目发现问题的整改情况进行持续追踪;
6.适时对任期(离任)经济责任稽核工作流程和方法以及报告模板进行修改和完善;
7.收集、归档、移交稽核项目档案资料。