2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规
自我提分评估(附答案)
单选题（共45题）
1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
【答案】 C
2、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
3、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（）。

A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
【答案】 C
4、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
【答案】 A
5、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
【答案】 D
6、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。

A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.②③④
【答案】 A
7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
8、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是( )。

A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金
【答案】 B
9、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 B
10、证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（）做法，将采取行政处罚措施。

A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②
【答案】 C
11、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 A
12、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
13、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。

评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是
【答案】 D
14、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 B
15、下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）
A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任
B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格
C.合伙企业与公司财产独立性相同
D.合伙企业与公司运营管理相同
【答案】 A
16、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()
A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
17、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 D
18、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）
A.股份有限公司发起人数无上限
B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.股份有限公司的资本划分为等额股份
【答案】 A
19、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
20、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。

A.警告
B.通报批评
C.记大过
D.辞退
【答案】 A
21、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10
B.7
C.5
D.3
【答案】 C
22、下列不属于共益权的是（）。

A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权
【答案】 D
23、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
24、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】 C
25、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
【答案】 C
26、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。

证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（）行为发生。

A.①②④
B.②③
C.①②③
D.②③④
【答案】 A
27、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下
B.五倍以下
C.十倍以下
D.二十倍以下
【答案】 C
28、期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。

（）
A.会员；会员
B.会员；期货公司
C.期货公司；期货公司
D.期货公司；会员
【答案】 A
29、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

A.行政托管
B.行政接管
C.行政清理
D.行政重组
【答案】 D
30、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。

A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②③
【答案】 C
31、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A.2％
B.3％
C.5％
D.10％
【答案】 C
32、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
33、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】 B
34、下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.安全性
【答案】 D
35、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员
【答案】 D
36、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
37、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。

下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出
【答案】 B
38、签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
【答案】 A
39、下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
40、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
41、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
42、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

?
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
【答案】 A
43、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.60；60
B.60；90
C.60；30
D.90；60
【答案】 B
44、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
【答案】 B
45、以下证券公司分支机构可以做的是（）。

A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取
【答案】 A。