2024年内部控制下一步工作计划模版(三篇)

2024年内部控制下一步工作计划模版
三、主要步骤
（一）宣传培训学习阶段（____年____月下旬）
1. 强化内部控制规范实施的宣传力度，积极营造内部控制文化氛围，为内部控制规范的全面实施奠定坚实基础。

2. 严格按照相关要求，制定并启动《内部控制建设工作实施方案》（以下简称《实施方案》），并于____年____月____日前提交至县财政局会管股备案。

3. 召开全局内部控制规范实施动员与培训大会，深入学习省财政厅和县财政局相关文件精神，系统掌握《行政事业单位内部控制规范（试行）》的核心内容、工作程序及实施方法，旨在构建全员参与、全员执行的内控环境。

（二）梳理评估设计阶段（____月上旬）
1. 流程梳理：以经济活动为基础，依据《内控规范》要求，全面梳理单位及业务层面的工作制度与业务内容，完善经济业务流程，形成规范的经济业务流程目录及经济支出分类目录。

2. 风险评估：基于流程梳理结果，运用内部控制基础性评价指标体系，结合本单位管理现状，开展经济活动风险评估，明确风险点，编制风险清单及内部控制基础性评价自评报告，于____月____日前提交财政局会管股。

3. 内控诊断：依据相关法律法规及《内控规范》，对现行内部控制体系进行诊断，评估其遵循程度及风险防控能力，识别内控体系缺陷，形成诊断报告及缺陷清单。

4. 管控设计：在内控诊断基础上，综合运用多种控制方法，设计科学合理的控制措施，确保内部控制体系的有效性。

（三）内控制度建设阶段（____月中旬至下旬）
根据内部控制要求，将管控措施、权责、流程融入内部控制制度，实现制度规范化、系统化、流程化、信息化。

编制内部控制工作手册，构建单位层面与业务层面的内部控制制度框架。

单位层面制度建设涵盖组织、机制、制度及信息化建设；业务层面制度建设则聚焦于经济活动全流程的管理与控制，确保各项管理制度的健全与完善。

（四）强化组织实施阶段（____月）
严格按照内部控制制度要求，认真组织实施，并加大检查指导力度，确保各项内控制度得到有效执行。

注重提升《行政事业单位内部控制规范（试行）》的实施效率与效果。

四、工作要求
（一）加强领导：成立专门领导小组，负责《行政事业单位内部控制规范（试行）》的实施工作。

（二）精心组织：将内部控制规范实施作为基础性、常态化工作来抓，确保学习、梳理、完善、规范、执行同步推进，构建权责明确、运行有效的内部控制体系。

（三）落实责任：明确工作职责与责任主体，确保内部控制规范实施工作层层落实、责任到人。

单位主要负责人作为第一责任人，需亲自推动规范实施工作。

2024年内部控制下一步工作计划模版（二）
一、完善经济责任审计机制，提升透明度和参与度
为增强经济责任审计工作的透明度和群众参与度，我们采取了多项措施。

教职工可通过信息平台、信件、电话、面谈等多种方式，就被审计人履行经济责任的相关事项，向组织部、纪检监察处、审计处等部门反映问题，这一举措有效拓宽了问题反映渠道。

我们实施了审计约谈制度，通过召开进点会、通报审计事项、约谈不同层次教职工代表等方式，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间的履职情况进行民主测评，进一步增强了审计工作的民主性和科学性。

在审计报告复核环节，我们坚持严谨、细致的工作态度，对经济责任审计报告披露的每一经济事项进行认真复核，确保事实清楚、证据充分、结论准确。

在此基础上，我们形成审计报告初稿，并征求被审计对象的反馈意见，最终定稿，确保审计报告的公正性和权威性。

我们还实施了前后任经济责任事项交接制度，根据审计结果，完善前后任经济责任事项的交接以及存在问题的后续整改，旨在增强领导干部的经济责任意识和自律意识，杜绝“新官不理旧账”的现象，保证工作的延续性和稳定性。

二、认真开展中层领导干部经济责任审计
经济责任审计是促进领导干部正确履行经济职责、加强党风廉政建设的重要途径。

我们严格按照《教育部关于做好教育系统经济责任审计工作》的要求，召开了经济责任审计工作联席会议，并制定了详细的工作计划。

经组织部门授权，审计处完成了对动画学院、远程与继续教育学院、传播研究院、资产管理处等多个部门主要领导干部任期经济责任审计。

审计结果显示，上述部门领导干部在任职期间内履行经济责任的总体情况良好，未发现领导干部个人存在严重的违纪问
题。

针对审计中发现的问题和管理漏洞，我们已建议相关部门进行整改和落实，并将审计结果向被审部门和个人进行了反馈，审计结果报告已提交组织部。

三、强化基建、修缮工程审计，促进增收节支
我们将工程建设项目审计列为重点工作之一，坚持事前控制、过程监督和事后结算审计相结合的原则，对建设项目的实施进行重点监控。

这一举措为学校节约了大量资金，提高了资金使用效益，促进了工程建设管理的规范化和制度化。

在大中型建设项目前期工程预算审核方面，我们共审核了多个项目，审核金额和审定金额均达到了预期目标，核减金额和核减率也保持了较高水平。

通过审计事前的介入，我们有效控制了工程造价，维护了学校的合法权益。

在在建基建工程项目的全过程跟踪审计方面，我们继续对学校多个在建工程实施全过程跟踪审计。

重点跟踪审计项目包括新建图书馆和教学楼b栋工程等。

在跟踪审计过程中，我们坚持同步介入，与基建、设计、施工、监理等单位共同配合，全过程控制工程造价。

我们与基建部门建立了工程事项通报制度，对工程建设过程中出现的问题及时召开内部协调会进行解决，保证了工程建设的有序和规范进行。

在日常修缮工程的竣工结算审计方面，我们共接手了多个修缮工程报审项目，并完成了大部分项目的审计工作。

在已完项目中，我们严格审核工程量和工程造价，确保了审计结果的客观公正和实事求是。

我们建立了报审工程项目的三审制度，即工程管理部门初审、审计部门二审、使用方三审。

通过三审结合的方式，我们对不合理的工程造价和费用进行了坚决审减，维护了学校的利益不受侵害。

四、加强制度创新，推动内审工作规范有序开展
学校内审部门注重实践积累和调查研究，在工作中积极创新，推动内审工作规范有序开展。

我们树立了建设性审计理念、审纠结合理念和和谐审计理念等先进的工作理念，并在实际工作中加以贯彻落实。

这些理念的树立和实施不仅提高了我们的工作效率和质量也促进了与其他部门的沟通和协作形成了良好的监督局面和信息沟通渠道为学校的发展和稳定做出了积极贡献。

2024年内部控制下一步工作计划模版（三）为了提升权力运行的规范性与透明度，我们致力于优化组织结构与程序制度，确保权力运行流程既合法又高效。

这一进程需遵循合法性、简明性、便民性及可监督性的基本原则，通过精简与优化权力行使路径，强化内部控制的效能。

我们确保各环节间与人员间形成有效的相互制衡机制，确保决策权、执法权及管理权均处于严密的内部监督与约束之下。

（三）强化上下联动，全面排查行政风险
行政风险特指党员干部在履职、执行公务或日常生活中可能发生的腐败行为风险。

针对此，我们提出以下排查要求：
1. 深入细致排查：风险排查需覆盖至每一岗位、每一项权力及权力运行的每一环节，拓宽排查范围，深化排查深度，以高度的预见性识别潜在问题与隐患。

在普遍排查的基础上，应着重关注高风险岗位、重要权力项目及权力运行的关键环节。

2. 明确查找方法：整合自我审视、群众反馈、领导提示及民主评议等多种方式，动员全体党员干部与教职工积极参与风险查找，确保
人人都能识别风险，制定个性化的防范措施。

具体而言，应聚焦于已发生违法违纪案件的环节、存在重大隐患但尚未爆发问题的环节，以及其他地区、单位已采取措施预防的潜在风险点。

3. 规范排查步骤：风险排查需遵循严格的程序，包括个人自查、科室集中讨论、科室负责人初审、单位内控委员会二审、民主管理委员会意见征询及单位领导组集体终审确认等六个步骤，确保每一步都扎实有效，层层把关，确保质量。

4. 突出排查重点：重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险及人际交往风险等五类关键风险。

针对每类风险，需制定详细的识别标准与评估方法，如思想道德风险需关注是否无视纪律、滥用权力、隐瞒重要事务等行为；制度机制风险则需审视内控制度是否完善、有效等。

5. 建立风险信息库：对排查出的风险点进行深入分析、评估与排序，按照风险发生的可能性与危害程度划分为高、中、低三个等级。

采用图表形式对风险点进行逐一登记、归类汇总，并详细列出问题类型、表现形式、成因、风险等级及涉及岗位与人员等信息，形成完善的风险信息库。

（四）制定防范措施，优化制度体系
1. 制定风险防范措施：针对每个风险点，深入分析其成因，制定具体、有效的防范措施，确保风险得到有效控制与化解。

2. 完善规章制度：对现有制度进行全面清理与整合，根据新形势、新要求进行修订与补充，重构单位权力内控体系。

重点加强对重大决策、干部任免、资金使用等方面的监督与制约，形成完备的内控制度体系。

3. 持续优化内控机制：建立内控机制动态调整机制，根据实际情况与反馈意见持续优化内控流程与制度，确保其始终保持高效、适应性与前瞻性。

（五）强化检查评估，确保内控实效
1. 定期开展自查自纠：建立自查自纠长效机制，定期对内控执行情况进行全面检查与评估，发现问题及时整改并追究相关责任。

2. 接受专项考评：主动接受上级部门与社会的监督与考评，确保内控机制建设符合规范要求并取得实效。

3. 严格执行问责制度：对违反内控规定的行为坚决予以问责处理，形成强大的震慑力与警示作用。

五、工作要求
1. 加强领导与责任落实：将内控机制建设纳入党风廉政建设责任制考核体系，层层落实工作责任确保各项任务得到有效执行。

2. 突出重点与统筹安排：按照县局《实施方案》的要求周密部署各阶段工作循序渐进、稳步推进确保各项措施落到实处。

3. 学习借鉴与创新探索：积极学习借鉴先进经验与做法不断丰富内控机制建设的内容与形式形成具有学校特色的内控机制建设模式。