节能环保风险预控管理体系-2电力

火力发电单位
风险预控管理体系（节能环保）要求
（试行）
神华集团有限责任公司
二〇一四年二月
目次
前言 (II)
引言 (III)
1 范围 (1)
2 规范性引用文件 (1)
3 管理要素及要求 (3)
3.1 总体要求 (3)
3.2 节能环保方针 (3)
3.3 节能环保策划 (3)
3.3.1 目标设立 (3)
3.3.2 目标执行 (4)
3.4 节能环保实施 (4)
3.4.1 风险预控管理 (4)
3.4.2 组织保障 (7)
3.4.3 制度保障 (7)
3.4.4 专项管理 (8)
3.4.5 统计对标 (9)
3.4.6 宣传培训 (10)
3.4.7 运营管理 (10)
3.4.8 应急管理 (16)
3.4.9 事件管理 (19)
3.5 考核与评价 (19)
3.6 纠正与改进 (20)
3.7 体系文件 (20)
4 考评标准 (21)
附录A（资料性附录）环境风险隐患评价方法 (39)
附录B（规范性附录）火电厂环保核查要点 (42)
参考文献 (47)
前言
《神华集团公司风险预控管理体系（节能环保）要求》按产业板块分为四部分：——第1部分煤炭采选
——第2部分火力发电
——第3部分运输
——第4部分煤化工
本体系由神华集团公司环境保护部提出并归口。

本部分起草单位：
本部分主要起草人：
本部分主要审定人：
本部分为首次制定。

引言
一、编制目的
当前，我国能源消费快速增长，污染问题愈发严重，生态系统逐渐退化，对社会稳定、人民健康造成了很多负面影响，我国将无法复制发达国家传统的能源生产与消费模式。

党的十八大报告把生态文明建设提升到与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设五位一体的战略高度，标志着我们党对经济社会可持续发展规律、自然资源永续利用规律和生态环保规律的认识进入了新境界，彰显了生态文明建设的重要性。

神华集团公司作为特大型综合能源企业，既是能源生产大户，也是能源消费大户；从产业形态来看，煤电路港航油化各板块生态影响面广，既是生态文明建设的主力军，也是社会各界在生态环保方面关注和监督的重点对象。

目前，神华集团公司存在节能环保目标任务完成困难、环评与“三同时”制度落实不到位、污染物违规排放处置等重大风险，环境事件呈易发多发的苗头。

为全面提升节能环保管理水平，实现节能环保本质安全，神华集团公司以《能源管理体系要求》（GB/T23331）、《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T 24001）及本质安全管控模式为指引，建立了《风险预控管理体系（节能环保）要求》（以下简称“本体系”），以实现对节能环保管理全过程的控制和持续改进，并作为强化节能环保监管工作的流程指南和工作标准，促使各项节能环保活动符合国家及行业的法律法规、标准及其他要求。

二、体系构成
本体系为开展节能环保管理工作提供了基本框架和工作思路，同时给出了一系列科学的工作方法。

本体系的每部分由13个管理单元构成，每个管理单元由若干管理内容组成。

13个管理单元包括1个方针单元、1个目标单元和11个保障单元，并以目标单元为导向，以保障单元为支撑，将目标管理、风险管理和闭环管理方法综合应用，实现生产单位的全方位、全过程的节能环保管理。

（一）方针单元。

1个方针单元——“节能环保方针”，确定节能环保工作的宗旨。

（二）目标单元。

1个目标单元——“节能环保目标”，通过具体、分层次的目标明确节能环保本质安全管理工作的方向。

（三）保障单元。

11个保障单元——“风险预控管理”、“组织保障”、“制度保障”、“专项管理”、“统计对标”、“宣传培训”、“运营管理”、“应急管理”、“事件管理”、“考核与评价”和“纠正与改进”，构建起实现节能环保本质安全目标的保障措施架构。

三、体系应用
本体系包含针对其他管理体系的要求，如能源管理体系、环境管理体系等，各单位可以将本体系所规定的要素与其他管理体系的要素进行协调，或加以整合，但对各种管理体系要素的应用，可能因不同的用途和不同相关方而异。

本体系能够改进各单位的节能环保管理绩效，但本体系的成功实施还需要相关技术和方法的支持。

各单位应在适宜且经济条件许可时，考虑采用最佳可行的技术和方法，同时充分考虑采用这些技术和方法的成本效益，有效地保障和落实节能环保投入，积极地探索和应用先进的节能环保技术，这是科学应用本体系的前提和基础，也是实现节能环保工作水平持续提升的重要保障。

本体系是考评各单位节能环保工作的准则，神华集团公司每年依据体系中的管理要求对各单位进行考评，并将考评结果纳入“五型企业”年度经营绩效。

本体系的建设和应用是一个持续改进的过程，神华集团公司每年按照体系文件确定的要求开展管理工作，并针对体系运行中发现的问题进行修订完善。

四、管理方法
本体系所规范的节能环保管理是基于“策划-实施-检查-改进（Plan-Do-Check-Act，PDCA）”方法（见图1），有助于实现节能环保本质安全管理目标。

图1 节能环保管理模式和方法
——策划：识别有关的法律法规、标准及其他要求；建立所需的节能环保目标，制定规划、计划等。

——实施：实施节能环保相关活动。

——检查：根据节能环保方针、目标及法律法规和其他要求，对节能环保相关活动过程进行监视、测量和评价。

——改进：根据检查结果及其他相关信息，采取纠正措施和预防措施，以持续改进节能环保工作。

火力发电单位风险预控管理体系（节能环保）要求
1 范围
本体系规定了火力发电单位节能环保风险预控管理体系的管理要素及要求。

本部分适用于集团公司及所属火力发电生产单位（即试生产开始，以下称各单位），建设单位参照执行。

2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

2.1 节能节水
GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则
GB 21258 常规燃煤发电机组单位产品能源消耗限额
GB 24789 用水单位水计量器具配备和管理通则
GB/T 2589 综合能耗计算通则
GB/T 8117 电站汽轮机热力性能验收试验规程
GB/T 10184 电站锅炉性能试验规程
GB/T 12452 企业水平衡测试通则
GB/T 13234 企业节能量计算方法
GB/T 15587 工业企业能源管理导则
GB/T 17166 企业能源审计技术通则
GB/T 18916.1 取水定额第1部分：火力发电
GB/T 21369 火力发电企业能源计量器具配备和管理要求
GB/T 23331 能源管理体系要求
GB/T 26925 节水型企业火力发电行业
GB/T 28557 电力企业节能降耗主要指标的监管评价
GB/T 29456 能源管理体系实施指南
DL/T 606 火力发电厂能量平衡导则
DL/T 783 火力发电厂节水导则
DL/T 904 火力发电厂技术经济指标计算方法
DL/T 1052 节能技术监督导则
DL/T 5435 火力发电工程经济评价导则
2.2 环境保护
GB 8978 污水综合排放标准
GB 12348 工业企业厂界环境噪声排放标准
GB 13223 火电厂大气污染物排放标准
GB 16297 大气污染物综合排放标准
GB 18597 危险废物贮存污染控制标准
GB 18599 一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准
GB/T 24001 环境管理体系要求及使用指南
GB/T 6719 袋式除尘器技术要求
HJ 606 工业污染源现场检查技术规范
HJ/T 55 大气污染物无组织排放监测技术导则
HJ/T 75 固定污染源烟气排放连续监测技术规范（试行）
HJ/T 76 固定污染源烟气排放连续监测系统技术要求及检测方法（试行）
HJ/T 178 火电厂烟气脱硫工程技术规范烟气循环流化床法
HJ/T 179 火电厂烟气脱硫工程技术规范石灰石/石灰-石膏法
HJ/T 255 建设项目竣工环境保护验收技术规范-火力发电厂
HJ/T 353 水污染源在线监测系统安装技术规范（试行）
HJ/T 354 水污染源在线监测系统验收技术规范（试行）
HJ/T 355 水污染源在线监测系统运行与考核技术规范（试行）
HJ/T 356 水污染源在线监测系统有效性判别技术规范（试行）
HJ/T 362 火电厂烟气脱硝工程规范（选择性非催化还原法）》
DL/T 260 燃煤电厂烟气脱硝装置性能验收试验规范
DL/T 287 火电企业清洁生产审核指南
DL/T 335 火电厂烟气脱硝(SCR)系统运行技术规范
DL/T 382 火电厂环境监测管理规定
DL/T 414 火电厂环境监测技术规范
DL/T 461 燃煤电厂电除尘器运行维护管理导则
DL/T 997 火电厂石灰石-石膏湿法脱硫废水水质控制指标
DL/T 1121 燃煤电厂锅炉烟气袋式除尘工程技术规范
DL/T 1149 火电厂石灰石/石灰-石膏湿法烟气脱硫系统运行导则
DL/T 5403 火电厂烟气脱硫工程调整试运及质量验收评定规程
DL/T 5046 火力发电厂废水治理设计技术规程
DL/T 5196 火力发电厂烟气脱硫设计技术规定
DL/T 5257 火电厂烟气脱硝工程施工验收技术规程
国办发〔2013〕4号“十二五”主要污染物总量减排考核办法
国发〔2011〕42号国家环境保护“十二五”规划
国发〔2013〕37号大气污染防治行动计划
环办〔2010〕138 号尾矿库环境应急管理工作指南（试行）
环办〔2011〕8 号国控污染源排放口污染物排放量计算方法
环办函〔2013〕288号燃煤火电企业环境守法导则
环发〔2008〕6 号污染源自动监控设施运行管理办法
环发〔2009〕88 号国家监控企业污染源自动监测数据有效性审核办法
环发〔2009〕88 号国家重点监控企业污染源自动监测设备监督考核规程
环发〔2010〕113号突发环境事件应急预案管理暂行办法
环发〔2011〕148号“十二五”主要污染物总量减排核算细则
环发〔2013〕14号“十二五”主要污染物总量减排统计、监测办法
环发〔2013〕81号国家重点监控企业自行监测及信息公开办法
环发〔2013〕98号“十二五”主要污染物总量减排监测体系建设运行考核实施细则国家环境保护总局令第27号 2005 年废弃危险化学品污染环境防治办法
国务院令第34号 2006年国家突发环境事件应急预案
环境保护部令第17号 2011年突发环境事件信息报告办法
法释〔2013〕15号关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释
2.3 综合
GB 50660 大中型火力发电厂设计规范
国发〔2011〕26号“十二五”节能减排综合性工作方案
国发〔2012〕40号节能减排“十二五”规划
3 管理要素及要求
3.1 总体要求
各单位应依据本体系的要求开展节能环保工作，并持续改进。

3.2 节能环保方针
各单位应以“环保电厂”为理念制定本单位节能环保方针，并将方针传达到全体员工，同时通过解释和说明使全体员工深入理解。

3.3 节能环保策划
节能环保策划即节能环保目标管理，包括目标设立和目标执行。

图2 节能环保目标管理程序
3.3.1 目标设立
3.3.1.1 管理目标
各单位应根据集团公司及子分公司的管理目标要求，制定或细化本单位中长期（一般为
3年及以上）和年度节能环保管理目标，并正式发布。

制定或细化管理目标应考虑因素：
a)上级下达的目标。

b)自身发展战略及自身持续改进的要求。

c)其他相关方对目标的要求和满意度。

3.3.1.2 指标目标
各单位应根据集团公司及子分公司的指标目标要求，制定或细化本单位中长期（一般为3年及以上）和年度节能环保指标目标，并正式发布。

制定或细化指标目标应考虑因素：
a)上级下达的目标。

b)能耗限额及污染物排放标准的要求。

c)同类企业平均水平或先进水平。

d)自身发展战略及自身持续改进的要求。

e)其他相关方对目标的要求和满意度。

3.3.2 目标执行
3.3.2.1 目标分解
a)各单位应将节能环保目标逐级向下分解至车间级单位（至少）。

b)相邻管理层级之间应通过签订目标责任书（状）的形式对节能环保目标予以确认。

c)节能环保目标应按照进度随年度和月度生产经营计划下发到各车间级单位。

3.3.2.2 实施计划
a)各单位应组织制定本单位实现节能环保目标的实施计划（如节能环保规划、行动方
案及年度工作计划等），并以文件形式正式印发。

b)每项任务都应有明确的责任单位、责任人，并组织落实。

3.4 节能环保实施
3.4.1 风险预控管理
3.4.1.1 一般要求
a)各单位应明确环境风险预控管理的组织机构和职责，成员包括本单位负责人、主管
领导、环保管理和技术人员、班组长和员工代表。

b)开展全员环境风险预控管理培训，并有培训记录。

c)应从制度、资金、技术、人员、管理等方面，确保风险预控管理工作的有效性。

d)环境风险隐患辨识、评估和控制等环节符合PDCA闭环管理的运行模式。

动态管理
图3 环境风险预控管理程序
3.4.1.2 风险隐患辨识
各单位应持续开展节能环保风险隐患辨识，建立风险隐患数据库（风险因素清单），并将辨识结果及时纳入。

a)风险隐患因素辨识应完整，包括：
1)节能环保目标完成的不确定性。

2)安全生产事故可能引发的环境污染事件。

3)环境违法违规行为造成环境污染事件。

•改、扩建项目可能引发排放污染物的种类、数量、浓度、危害发生改变。

•生产的产品、工艺、原料发生变化可能引发排放污染物的种类、数量、浓度、危害发生改变。

•污染防治设施不按规定使用、拆除或闲置，可能引发排放污染物的种类、数量、浓度、危害发生变化。

•排放污染物的去向发生改变可能引起排放污染物的种类、数量、浓度、危害发生变化。

•规避监管偷排、偷放、转移污染物或危险废物。

•危固废的产生、存储、运输、转移、处置等环节可能引发环境污染的情况。

•尾矿库渗漏液成分与防渗情况、处置情况。

•重金属、持久性有机污染物长期排污在环境中的长期积累效应情况。

•超总量排污在环境中的长期积累效应情况。

•规划、布局结构不合理可能引发的突发环境事件。

•其他节能环保管理缺陷可能引发的突发环境事件。

4)其他风险隐患因素
•群众对环境问题的诉求情况、敏感程度及影响范围等情况。

b)风险隐患因素辨识应考虑“三种时态”、“三种状态”和“六个方面”。

1)三种时态
•过去：以前发生的节能环保问题的持续影响。

•现在：来自当前风险隐患所造成的影响。

•将来：计划实施的法规标准、生产活动将要造成的影响。

2)三种状态
•正常：符合正常运行或者控制标准的条件。

•异常：偏离正常运行或者控制标准，还没有达到违法违规的条件。

•紧急：超过控制标准临界值，或者在事故状态下和未解除事故状态。

3)六个方面
•大气排放
•水体排放
•废物管理
•土壤污染
•能源资源的使用
•当地其他环境问题和社区问题（如噪声、绿化等）
3.4.1.3 风险隐患评估
a)评估要求
各单位应按照风险隐患分级管理的原则，对辨识出的风险隐患按照确定的分级方法进行科学评价，并将评价结果及时纳入风险隐患数据库。

b)分级方法
按《国家突发环境事件应急预案》对突发环境事件分级的规定，结合集团公司实际，环境风险隐患级别可分为（其他常用的环境风险隐患评价方法见附录）：
1)可能引发或造成以下环境安全事件的，为特别重大环境风险隐患。

——因环境污染直接导致10人以上死亡或100人以上中毒的。

——因环境污染需疏散、转移群众5万人以上的。

——因环境污染造成直接经济损失1亿元以上的。

——因环境污染造成区域生态功能丧失或重点保护物种灭绝的。

——因环境污染造成重要河流、湖泊、水库及水域严重污染，或地市级以上城市集中式饮用水水源地取水中断的。

——1、2类放射源失控造成大范围严重辐射污染后果的。

——跨国界环境事件。

2)可能引发或造成以下环境安全事件的，为重大环境风险隐患：
——因环境污染直接导致3人以上10人以下死亡或50人以上100人以下中毒的。

——因环境污染需疏散、转移群众1万人以上5万人以下的。

——因环境污染造成直接经济损失2000万元以上1亿元以下的。

——因环境污染造成区域生态功能部分丧失或国家重点保护野生动植物种群大批死亡的。

——因环境污染造成县级城市集中式饮用水水源地取水中断的；
——重金属污染或危险化学品生产、贮运、使用过程中发生爆炸、泄漏等事件，或因倾倒、堆放、丢弃、遗撒危险废物等造成的突发环境事件发生在国家重点流域、国家级自然保护区、风景名胜区或居民聚集区、医院、学校等敏感区域的；
——1、2类放射源丢失、被盗、失控造成环境影响的。

——跨省（区、市）界环境事件。

——未完成国家下达的节能环保考核任务。

——发生国家行政主管部门通报的节能环保责任事件。

——其他可能产生的环境危害程度大，且情况复杂、短期内难以完成治理，应当全部或者局部停产停业并经过一定时间治理方能排除的，或者因特殊原因致使本单位自身难以排除的。

3)可能引发或造成以下环境安全事件的，为较大环境风险隐患：
——因环境污染导致3人以下死亡或10人以上50人以下中毒的。

——因环境污染需疏散、转移群众5000人以上1万人以下的。

——因环境污染造成直接经济损失500万元以上2000万元以下的。

——因环境污染造成国家重点保护的动植物物种受到破坏的。

——因环境污染造成乡镇集中式饮用水水源地取水中断的。

——3类放射源丢失、被盗或失控，造成环境影响的。

——跨地市界环境事件。

——发生省级行政主管部门通报的节能环保责任事件。

4)可能引发或造成以下环境安全事件的，为一般环境风险隐患。

——因环境污染导致10人以下中毒的。

——因环境污染需疏散、转移群众5000人以下的。

——因环境污染造成直接经济损失500万元以下的。

——因环境污染造成一般动植物物种受到破坏的。

——4、5类放射源丢失、被盗或失控，造成环境影响的。

——跨县级行政区域环境事件。

——其他可能产生的环境危害程度较小，或发现后能够立即治理排除的。

3.4.1.4 风险隐患控制
a)各单位应根据风险隐患辨识和评估的结果，按照“五定（定整改责任人、定整改措
施、定整改标准、定完成时间、定整改资金）”原则制定可行的整改方案。

b)应按照整改方案要求，落实风险控制措施，确保风险降到可承受的范围，确保完成
整改任务。

c)对于不能按期完成整改的，应分析原因，提出调整建议，并及时报上级单位，必要
时制定临时措施。

3.4.2 组织保障
3.4.2.1 组织机构
a)各单位应建立健全节能环保领导小组，且满足：
1)由各单位厂长担任组长，其他成员由不同层级（班组及以上）代表组成。

2)明确领导小组成员职责。

3)单位规模、组织机构和不同层级代表等发生变化时，及时更新。

4)将节能环保工作纳入月度生产经营例会重要议程。

b)明确领导小组办公室（或责任部门、业务归口部门）及职责，并归口负责对外协调
工作；明确其他相关部门的节能环保职责。

c)在履行节能环保职责过程中，不同层级间及存在协作关系的部门、单位、岗位之间
应定期沟通节能环保职责履行情况，确保相互之间节能环保责任的有效传递和衔
接，并形成有效的配合和协作关系。

3.4.2.2 人员配置
a)各单位应配备节能环保专职管理人员，节能、环保各不少于1名，职责明确。

b)依据《关于深化企业环境监督员制度试点工作的通知》（环发[2008]89号）要求，
建立环境督察员制度，且满足：
1)书面任命本单位环境督察员，任命要明确其职责和任务，并区分与环保管理人
员的分工。

2)环境督察员要严格履行职责，定期（至少每月）向本单位节能环保领导小组及
上级环境督察员提交监察报告并留档。

3)各单位应对环境督察员提出的意见和建议进行整改闭环管理。

3.4.3 制度保障
3.4.3.1 制度标准配备
各单位应至少获取和保留本体系中“规范性引用文件”中的制度标准以及全国人大、国务院、国家发改委、国家环保部及其他上级单位印发的适用本单位的有关节能环保的制度标准（书面或电子媒体），建立和及时更新“适用制度标准清单”。

3.4.3.2 制度标准编制
各单位应根据上级单位的制度标准，建立健全本单位节能环保相关的制度标准体系，至少包括以下内容（制度标准名称不限，部分制度标准可合并）：
——节约能源（用水）管理制度
——环境保护（绿化）管理制度
——节能环保目标责任制及考评管理制度
——节能环保奖惩管理制度
——节能环保专项管理制度
——节能环保统计报表及台账管理制度
——节能环保对标管理制度
——节能环保计量器具配备及监测管理制度
——主要耗能设备定额管理制度
——主要环保设施运行维护及污染物处置排放管理制度（应包括工业废水、生活污水、锅炉脱硫脱硝除尘、固体废物、废旧油品及噪声等）
3.4.3.3 制度标准管理
a)编制的制度标准应经过各单位相关机构或相关领导批准后予以发布实施。

b)本单位发布实施的制度标准，应对相关人员进行培训或宣贯。

c)发生以下情况时，应根据需要及时对编制的有关制度标准进行更新：
1)当国家、行业或上级单位的节能环保制度标准新颁布、修订或废止时。

2)当本单位归属、体制、规模发生重大变化时。

3)当节能环保设施新建、扩建或改建时。

4)当节能环保工艺发生变更时。

5)当节能环保风险管控过程中发现涉及到制度标准层面问题时。

6)当出现其他需要修订的情况时。

d)应及时将有关制度标准的更新信息传达给员工和其他相关方。

3.4.4 专项管理
3.4.4.1 计划管理
a)各单位应编制节能环保专项计划，并按集团公司要求报送。

b)以下情况所需改造项目，必须纳入节能环保专项计划：
1)省级及以上政府主管部门、集团公司下达的节能环保重点工程。

2)省级及以上政府主管部门、集团公司通报的节能环保风险隐患。

3.4.4.2 过程管理
a)按上级单位项目管理规定，履行并完备立项手续。

b)加强对专项实施的过程管理，确保工程进度可控。

c)若调整纳入考核范畴的节能环保改造工程计划，应及时与上级单位及政府主管部门
沟通，履行必要的调整手续。

3.4.4.3 竣工管理
a)专项竣工后，应对实施效果进行后评估。

b)专项实施效果应达到立项预期。

3.4.4.4 资金管理
a)建立并保持节能环保专项资金的管理程序，并为专项实施提供必要的资金支持。

b)积极申请国家及地方的节能环保补助或奖励资金，确保项目的施工进度、建设范围
等符合申请承诺，及时拨付资金，确保专款专用。

c)已获得国家及地方的节能环保补助或奖励资金，不能重复申报。

3.4.5 统计对标
3.4.5.1 统计报告
d)应设置明确的节能环保统计负责人。

e)应按相关方要求按时报送节能环保统计报表（集团公司要求为每月5日前），确保
报送数据的准确性，真实反映本单位能耗和排污等情况。

在统计口径、统计方法及
其他统计要求一致的情况下，报送给集团公司与其他相关方的统计数据应保持一
致。

f)应至少确保单位产品能耗报表及污染物排放报表在报送前经本单位主管领导确认
签字（或加盖单位公章）并留存。

3.4.5.2 对标管理
各单位应按照集团公司安排统一开展节能环保对标工作，对标管理程序见图4。

学
习
交
流
图4 节能环保对标管理程序
a)应按集团公司要求每半年完成对标数据的采集、填报及实践案例的编报工作（对标
指标表见表1）。

b)应确保对标数据的准确性，实践案例真实。

c)应根据对标结果，对指标落后原因深入分析，制定提升计划并组织实施。

表1 火力发电生产单位对标技术指标表。