农村信用社从业人员合规教育实施方案

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2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(2篇)

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案活动主题：农村信用社“合规文化建设年”活动目的：1. 加强农村信用社的合规意识，提升机构合规能力；2. 建立和完善农村信用社的合规管理体系，规范机构运作；3. 增强信用社员工的合规风险防控意识，减少违规行为发生；4. 建立健全好的合规文化，提升农村信用社的声誉和形象。

活动安排：第一阶段：合规宣传月（1月-2月）1月份：1. 召开农村信用社“合规文化建设年”活动启动会议，明确活动目标和方向；2. 制定活动宣传方案和时间表；3. 在农村信用社内部宣传合规意识，发放合规宣传资料，张贴宣传海报等；4. 开展合规培训，邀请专家讲解合规政策法规和典型案例，并组织员工进行合规知识考核。

2月份：1. 组织农村信用社员工参加“合规宣传月”知识竞赛，奖励优秀者；2. 在农村信用社内部举办合规知识讲座，邀请行业专家分享合规经验；3. 组织员工参观其他合规管理模范机构，学习其合规经验。

第二阶段：合规制度建设季（3月-6月）3月份：1. 清理并修订农村信用社的合规制度和规章制度，并向员工进行公示；2. 设立合规监督检查小组，负责监督合规制度的执行情况；3. 组织合规培训班，邀请专家授课，提升员工的合规意识和能力。

4月份：1. 开展内部合规检查，发现问题及时整改；2. 组织内外部合规巡查，提出合规改进意见；3. 听取员工对合规制度的意见和建议，进行合规制度的完善。

5月份：1. 开展合规知识竞赛，对合规知识熟练掌握者进行表彰；2. 组织员工进行内部合规演练，检验员工合规风险防控能力；3. 开展合规培训班，邀请行业常识，提升员工的合规意识和能力。

第三阶段：合规文化建设月（7月-10月）7月份：1. 开展农村信用社合规文化建设推进会，总结前期工作并制定后续工作计划；2. 制作合规文化宣传手册，发放给农村信用社员工，提高合规文化宣传的覆盖面；3. 开设合规文化建设交流论坛，邀请行业专家分享合规文化建设经验。

合规建设年活动实施方案

合规建设年活动实施方案XXX案件防控合规建设年活动实施方案为引导XXX信用社稳健经营，促进案件防控合规建设，实现又好又快发展，XXX信用社决定在全辖范围内开展“案件防控合规建设年”活动。

一、活动目的通过“合规建设活动”，使全辖农村信用社风险管理机制不断完善，案件防范意识和执行力明显增强，合规文化逐步成熟，员工更加规范，违规问题逐渐减少，竞争力显著提高。

二、基本原则一）坚持研究与检查相结合原则。

把合规制度的梳理、研究、教育、培训与自查等活动有机结合起来，边研究、边对照检查，切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。

二）坚持全面部署与突出重点相结合原则。

既要全面部署“合规建设活动”，又要把工作重点放在案件比较突出、内控制相对薄弱的地区、机构和环节，确保“合规建设活动”真正取得实效。

三）坚持发觉问题与整改相结合原则。

将整改作为“合规扶植举动”最终目的，同过“合规扶植举动”，使案件防控合规扶植达到新程度。

三、活动内容精选范本,供参考！一）加强内控制度和案件防控制度的研究。

组织全辖员工认真研究资产类业务、负债类业务、结算类业务、案件防控类等制度。

重点研究《商业银行操风格险管理指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守指引》等合规方面指点性文件，以及《银行业金融机构案件防控警示教育读本》和《银行业金融机构案件防控宣传手册》，逐步建立全员自觉合规意识。

二）强化内控制度和案件防控制度的执行。

结合XXX经营实际，有针对性的开展“合规扶植举动”。

以“三法一指引”为契机，强化XXX以信贷业务为重点的合规扶植，纠正执行贷款新规过程中的违规行动，真正从源头上控制信贷违规及资金被挪用风险。

继续加强经济联保义务制，完善内控管理，深入排查案件风险防控方面的漏洞和问题，确保对该项工作抓实、抓好、抓出成效。

三）通过采取自查的方式，督促全辖机构认真执行案件防控有关制度，提高自我约束力。

大力开展制度后评价工作，按照轻重缓急和难易程度，切实做好内控制度的废、改、立工作，进一步增强内控制的针对性和实效性。

福建省农村信用社员工规范

一、福建省农村信用社员工如何做到爱岗敬业？忠诚农信事业，热爱本职工作，把职业当作自己的神圣使命，以福建省农村信用社改革发展为已任，牢记为“三农”服务的宗旨，大力弘扬“诚信、创新、和谐、奉献”的企业精神，努力践行“以人为本、市场为导、客户至上、稳健经营”的经营理念。

二、福建省农村信用社员工如何做到客户至上？牢记客户是农村信用社生存与发展的源泉，自觉践行“客户至上”的经营理念，心中装着客户，事事想着客户，与客户保持经常的联系与友好的沟通，根据不同客户的不同需求提供周到、细致、有特色、全方位的金融服务。

三、福建省农村信用社员工如何做到服务为本？牢固树立“客户至上、服务为本”的服务意识，按照福建省农村信用社文明优质服务规范要求，不断改进服务手段，开展服务创新，竭诚为客户提供一流的服务。

树立领导为群众服务，机关为基层服务，行政管理部门为业务经营一线服务，全员为客户服务，信用社为社会服务的服务意识，寓服务于履行岗位职责的过程之中。

四、福建省农村信用社员工如何做到诚信守约？诚实正直，言行一致；讲信用、守承诺，用我们的诚信赢得客户对农村信用社的信赖和忠诚；保持良好的职业操守，恪守商业道德，遵守市场规则，公平竞争，义利并举。

五、福建省农村信用社员工在工作中如何做到依法合规？坚持依法经营，合规操作。

树立依法合规意识，凡是法律法规及规章制度已明确规定的事项，应自觉遵守、严格执行；当发现制度规定不适用时，应主动反映，不得擅自行事。

六、福建省农村信用社员工如何做到遵章守纪？严格遵守劳动纪律，准时上下班，不迟到、早退，不擅离职守；上班时不做与工作无关、影响他人工作或破坏工作秩序的事情；严格遵守保密及外事、媒体应对等纪律与制度规定，不做有损股东、客户、公众和农村信用社利益的事。

七、福建省农村信用社员工如何做到廉洁从业？严格执行廉洁从业的各项规定。

坚持严于律已，秉公办事，不以职谋私，不参加超出正常业务联系所需要的交际活动；严禁商业贿赂，不接受贵重物品、现金、有价证券；坚持厉行节俭，在公务消费及营销活动中反对铺张浪费，自觉抵制拜金主义、享乐主义和奢靡之风。

合规建设长效机制的实施方案

合规建设长效机制的实施方案根据《转发*******的通知》（**农信联发[***]***号）文件要求，为完善我区农村信用社内部控制体系框架，建立有效的合规风险管理长效机制，培育合规文化，确保农村信用社稳健经营，结合我区农信社实际，制定如下：一、合规建设的组织领导。

联社成立合规建设领导小组。

联社主任任组长；联社两位副主任任副组长；成员由联社各管理部门负责人组成。

领导小组下设办公室，办公室设在稽核特派员办公室，负责整章建制等合规建设的具体工作。

各基层农信社按要求成立了内控制度评价小组，负责对各项内控制度的评价工作。

二、设立合规建设岗，明确工作职责权利。

联社根据上级开展合规建设要求，在稽核特派员办公室设立合规建设岗，配备工作人员两名，明确工作权利与职责。

（一）设立合规管理职能的合规建设岗，由稽核特派员办公室****两位同志负责。

（二）协助高级管理层制定、有效推动和执行信用社的合规政策，有效管理信用社的合规风险。

（三）主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。

（四）组织各部门梳理整合信用社的规章制度和操作规程，适时修订合规手册、内部行为准则或各项操作程序，使其符合合规法律、规则和准则的要求，并具有较强的执行力。

（五）合规建设岗为履行其职责而获取信息的权利以及在提供这些信息方面要求员工有给予合作的相应权责。

（六）合规建设岗对可能违反合规政策的事件进行调查的权利。

（七）合规建设岗向高级管理联社领导班子自由陈述和披露调查结果的权利。

（八）合规建设岗向高级管理层（联社领导）正式报告的义务和进行沟通的权利。

（九）合规建设岗有向上级管理部门报告合规建设情况（工作进程、简报、总结等）的义务。

三、明确合规管理重点，构建合规建设的长效机制。

（一）培育良好控制环境控制环境是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能是加强也可能是减弱，其好坏直接决定着我社合规框架实施的效果和效率。

良好的控制环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。

农村信用社农村商业银行合规风险管理实施细则

广东省农村信用社合规风险管理实施细则为建立有效的合规风险管理机制，促进全面合规风险管理体系的建立，推动合规文化建设，保障我省各级农村信用社（以下称农信社）依法合规经营，根据《广东省农村信用社合规风险管理指导意见》，制定本实施细则。

第一条合规风险管理的原则（一）主动原则。

通过建立有效的合规风险管理机制，主动识别、评估和监控各项经营活动中的合规风险，推动农信社制定和完善内部规章制度，以符合外部法律规则的要求。

（二）独立原则。

合规风险管理应当独立于经营活动，独立于经营业绩的绩效考核，以及尽可能避免合规人员从事与其合规管理职责可能产生利益冲突的其他职责等。

（三）预警原则。

通过一系列有效的合规措施和程序，在事前及时识别外部法律规则的合规风险，并采取有效措施遵循合规要求，从而最大限度地减少违规行为实际发生的可能性。

（四）动态原则。

合规风险管理是一个动态循环过程，应当根据外部法律规则和内部经营环境（包括但不限于组织架构、业务产品和人员流动等）的变化，适时作出反应和调整，确保农信社始终处于合规守法、稳健安全的经营状态。

（五）系统原则。

合规风险管理是一项全面系统的工程，要求全省农信社及其员工各司其职、分工协作，分别承担相应的合规职责。

第二条合规部门职责合规部门是联社内部专司识别、评估、监测、咨询、报告和控制合规风险，支持、协助联社高级管理层做好合规风险管理的职能部门，承担以下职责：（一）关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握合规法律、规则和准则对农信社经营的影响，为高级管理层提供合规建议；（二）制定合规制度，并在合规制度核准后保证其在辖内得到贯彻和执行，同时对农信社的各项经营管理活动进行事前、事中的合规咨询、指导、监督、服务和检查工作有效管理合规风险；（三）审核评价本联社规章制度、操作规程的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对规章制度和操作规程进行梳理和修订，使其符合法律、规则和准则的要求；（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，开发有效的合规培训和教育项目，包括新员工的合规培训和合规测试，以及所有员工的合规培训，合规人员的业务和技能培训等，为本联社提供合规咨询服务，并成为员工咨询合规问题的内部联络部门；（五）组织制定合规风险管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规风险管理程序和合规指南的适当性，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导；（六）主动识别、量化、评估、监测、测试和报告与经营活动相关的合规风险；收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如客户投诉的增长率、异常交易等，建立合规风险监测指标，分析合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的事前防范措施；（七）参与组织架构和业务流程再造，并提供合规支持；（八）识别和评估与农信社经营活动相关的合规风险，包括为本联社新产品、新业务的开发、拓展提供必要的合规测试、审核和支持，评估新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等产生的合规风险；（九）对农信社有关重大经营决策提供法律意见，同时，负责管理、指导、协调解决农信社相关法律事务，为辖内农信社提供法律咨询服务；（十）承担组织、监督、协调和检查农信社反洗钱工作，建立健全反洗钱政策和规章制度，组建和维护反洗钱监测报告系统，组织开展反洗钱宣传培训等反洗钱职责；（十一）与相关的外部监管部门保持日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

农村信用社“合规文化建设年”活动方案样本(2篇)

农村信用社“合规文化建设年”活动方案样本在当前金融监管环境下，农村信用社的合规文化建设尤为重要。

为推动农村信用社的合规文化建设，提升金融监管水平，确保金融市场稳定，特制定以下活动方案：一、开展合规文化教育培训活动1. 设计专题培训课程，包括金融法规、风险防范、合规内控等方面的知识。

2. 邀请专家学者进行线上线下授课，提高员工对合规文化的认识和重视程度。

3. 制定考核机制，促使员工积极参与培训活动，提升整体合规水平。

二、推动内控管理机制建设1. 设立合规工作小组，负责制定和完善内部合规管理制度。

2. 加强审计和风险管理，建立健全的内控管理制度，确保信贷资金使用合规。

3. 实施内部监督和互查制度，及时发现和纠正合规风险隐患。

三、加强信息化建设1. 完善数据管理系统，实现信息畅通和共享，提高合规监管效率。

2. 引入人工智能和大数据技术，提升风险控制和合规管理的水平。

3. 完善网络安全技术，有效防范信息泄露和网络攻击，保障客户数据安全。

四、加强外部合作与沟通1. 与监管部门保持密切沟通，及时了解最新监管政策和规定。

2. 加强与行业协会和其他金融机构的合作，建立合规信息交流平台，共同打造合规文化氛围。

3. 提高社会公众对农村信用社的认可度和信任度，树立良好的企业形象。

以上即是农村信用社“合规文化建设年”活动方案的主要内容。

通过持续的合规文化建设活动，农村信用社将进一步提升合规风险防范意识和内部管理水平，确保金融业务的合法合规运作，推动整个金融市场的健康稳定发展。

农村信用社“合规文化建设年”活动方案样本（2）构建信贷合规文化促进农村信用社科学发展发表日期：___年___月___日出处：中国信合在线作者：姜连义【编辑录入：枫叶红】信贷合规文化是信贷业务有效发展的思想基础，是防范信贷风险的重要防线。

农村信用社构建以管理制度化、经营规范化、审贷专业化为特征，以团结、协作、务实、敬业为核心，强调效率、崇尚合规管理、重视人才培养的新型信贷合规文化。

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(3篇)

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案一、活动背景随着我国金融业的不断发展，农村信用社在推动农村经济发展、服务农民群众等方面发挥了重要的作用。

然而，随着金融市场的复杂性和竞争的加剧，农村信用社在经营中也面临着一系列的风险和挑战。

为了提升农村信用社的合规管理水平，增强其风险防控能力，2024年，我们将开展“合规文化建设年”活动。

二、活动目标1. 提升农村信用社的风险防控和合规管理水平；2. 增强农村信用社员工的合规意识和风险防范意识；3. 建立健全农村信用社的合规制度和管理体系；4. 增进农村信用社与监管机构、客户之间的信任与合作关系；5. 推动农村信用社的可持续发展。

三、活动内容1. 开展合规培训：通过组织培训班、线上学习等形式，向全体农村信用社员工传授合规知识和风险防控方法，提高员工的合规意识和风险防范意识；2. 建设合规制度：制定并完善农村信用社的合规制度和管理体系，明确各类业务的合规要求和操作流程，规范农村信用社的经营行为；3. 开展内部审核：组织专业人员对农村信用社的内部运行情况进行全面的审核和检查，及时发现并纠正存在的合规风险，确保合规管理的有效实施；4. 推进信息化建设：加强农村信用社的信息化建设，提升风险监测和管理的能力，确保信息的准确性和安全性；5. 加强与监管机构的沟通：与监管机构保持密切联系，及时了解监管政策和要求，主动配合监管工作，建立互信、互利、共赢的合作关系；6. 客户合规教育：向农村信用社的客户提供合规教育，宣传合规的重要性，引导客户合法合规经营，共同维护金融市场的秩序。

四、活动计划1. 第一季度：开展合规培训，制定合规制度，并组织内部审核；2. 第二季度：推进信息化建设，完善风险监测和管理系统，并加强与监管机构的沟通；3. 第三季度：继续开展合规培训，加强客户合规教育，并进行内部审核；4. 第四季度：总结评估活动效果，制定下一年度的合规工作计划，并组织合规文化建设年表彰大会。

银行合规教育培训工作计划

银行合规教育培训工作计划
一、培训内容
1. 了解银行合规政策和法规要求
2. 掌握反洗钱和反恐怖融资基本知识
3. 学习个人信息保护和数据安全的重要性
4. 理解行为规范和职业操守
5. 学习风险管理和内部控制相关知识
二、培训方式
1. 线上课程学习
2. 线下培训讲座
3. 案例分析和讨论
4. 角色扮演和模拟演练
5. 考核测试和评估
三、培训对象
1. 全体银行员工
2. 特定岗位的合规人员
3. 相关部门负责人
四、培训计划
1. 初步安排每月一次线上课程
2. 每季度组织一次线下培训讲座
3. 不定期开展案例分析和讨论活动
4. 每半年进行一次全员考核测试
5. 每年定期评估培训效果
五、培训目标
1. 全员了解银行合规政策和法规要求
2. 提高员工反洗钱和反恐怖融资意识
3. 加强个人信息保护和数据安全意识
4. 提升员工行为规范和职业操守
5. 提高员工风险管理和内部控制能力。

某联社“合规文化建设年”活动实施方案 (2)

某联社“合规文化建设年”活动实施方案活动名称：合规文化建设年活动活动目的：1.推动全员合规意识的提高，确保业务操作符合法律法规和公司规定；2.加强内部合规管理，防范和化解合规风险；3.创建积极健康的合规文化氛围，营造良好的工作环境。

活动时间：年度内全年持续开展活动内容：1.宣传教育活动-在公司内部和外部发布合规宣传材料，如海报、宣传册等；-组织开展合规知识培训，涵盖法律法规、公司规定、操作流程等方面；-定期组织合规案例分享会，让员工学习和分享合规经验；-开展线上线下合规知识竞赛，增强员工对合规知识的理解和掌握。

2.制度建设活动-审核现有制度，对存在的差异、漏洞进行修正和完善；-制定新的合规制度，并在全公司范围内进行发布和实施；-建立和完善合规文化评估和监测机制，定期进行内部合规文化评估，发现问题及时纠正。

3.风险防控活动-组织开展风险识别和评估工作，制定相应的防控策略；-建立合规风险报告和处置机制，及时上报和妥善处理各类风险事件；-开展合规检查和内部审计，发现问题并及时整改；-加强合规培训，提高员工自我保护意识和风险防控技能。

4.奖惩机制建设活动-合规教育和培训达到一定水平的员工给予相应奖励；-对发现并主动举报违规行为的员工进行奖励；-建立健全的违规行为惩戒机制，严肃查处违规行为，对违规人员进行相应的纪律处分。

5.文化建设活动-组织开展合规主题的文艺演出和座谈会，加强合规意识的宣传和弘扬；-以合规为主题举办创意手工制作比赛、文化艺术作品展示活动等，营造积极向上的合规文化氛围。

活动评估：定期进行活动效果评估，了解活动开展情况和达成情况，并根据评估结果进行适时调整和改进。

注意事项：1.活动的开展需要全公司充分支持和积极参与；2.活动组织者需充分了解和遵守相关法律法规，确保活动的合规性；3.活动实施过程中，要加强对活动的监督和跟踪，确保活动顺利进行并取得预期效果；4.活动实施过程中要充分沟通和协调，与相关部门紧密配合，共同推动合规文化建设的落地。

2024年农村信用社案件专项治理工作实施方案

2024年农村信用社案件专项治理工作实施方案如下：
一、加强领导，形成合力。

建立健全领导机构，确保案件专项治理工作始终得到高度重视和有效落实。

二、强化监管，严格执行。

加强对农村信用社的监管力度，确保规范运作，有效防范和打击各类违法违规行为。

三、加强宣传，营造氛围。

开展广泛宣传教育活动，增强广大农村信用社成员的法律意识和风险防范意识。

四、加大调查力度，确保深入。

加强对各农村信用社案件的深入调查，实现底线清零，严厉打击违法违规行为。

五、加强协作，形成合力。

建立相关部门协作机制，加强信息共享和联合行动，形成整体合力，确保案件专项治理工作取得实质进展。

六、加强宣告，向全社会公布。

通过严格执行公开告知制度，将案件治理情况向全社会公布，形成强大的社会监督力量。

七、加强惩处，绝不手软。

对于涉案人员，坚决依法追究责任，绝不姑息违法行为，确保案件专项治理工作取得全面胜利。

综上所述，2024年农村信用社案件专项治理工作实施方案将全面加强各项工作环节，积极应对和解决各种问题，确保案件专项治理工作始终沿着正确的方向不断前进，取得实质性成果。

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农村信用社合规风险管理指导意见

农村信用社合规风险管理指导意见附件1广东省农村信用社合规风险管理指导意见第一条目的为建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范、化解合规风险，确保全省农村信用社（以下简称“农信社”）的安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和中国银行业监督管理委员会制定的《商业银行内部控制评价试行办法》、《商业银行合规风险管理指引》及其广东监管局制定的《广东银行业金融机构合规建设指导意见》等规定，结合农信社实际情况，特制定本指导意见。

第二条合规与合规部门本指导意见所指的“合规”，是指农信社的所有经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致。

本指导意见所指的法律、规则和准则是指适用于农信社经营管理活动的法律法规、监管规定、行业自律规定、市场惯例、农信社内部管理规章制度以及诚实守信等职业道德准则。

合规部门是农信社内部设立的识别、评估、通报、监测、咨2第七条理事会的合规职责（一）审议批准农信社的合规政策，并监督合规政策的实施；（二）确保农信社战略、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审；（三）确保农信社建立适当的合规绩效考核、问责（免责）机制、激励机制等配套措施；（四）定期获取和正确处理高级管理层提出的合规方案和合规问题报告，并对农信社管理合规风险的有效性作出评价，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决；（五）在农信社的发展战略上，体现对合规文化的倡导和鼓励，建立合规风险管理的长效机制；（六）授权合规风险管理委员会对农信社合规风险管理工作进行日常监督、管理和评审，并对合规风险管理工作的重大事项进行决议；（七）每年至少一次评估农信社有效管理合规风险的程度；（八）农信社章程规定的其他合规职责。

第八条监事会的合规职责（一）监督农信社合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改；（二）监督理事会和高级管理层履行合规职责的有效性与合规文化的推广情况；（三）每年至少一次评估农信社有效管理合规风险的程度；（四）农信社章程规定的其他合规职责。

农商银行合规教育培训工作方案

****农村商业银行股份有限公司合规教育培训工作方案为积极防范和管控金融风险，筑牢全行合规管理、稳健经营的屏障，引导员工自觉成为合规理念的崇尚者、遵守者和捍卫者，特制定合规教育培训工作方案。

一、总体要求通过推进合规教育，从员工思想、制度建设、教育机制、责任落实等方面强化全体员工合规意识和责任意识，严控和遏制各类案件的发生，形成全员合规、全流程合规、全业务合规、主动合规、合规创造价值的全面合规体系。

坚持全员合规教育培训的常态化、持续化，建立正面有规范，反面有禁止，违规有处理的“三位一体”的长效合规教育培训机制，促进全员形成“合规创造价值”“主动合规”等价值判断，形成合规的自觉性。

二、组织领导总行成立**农商银行合规教育活动领导小组，党委书记、董事长任组长，其他班子成员任副组长，各部室负责人任成员。

内控合规部门牵头实施，各职能部门是合规管理的主体，担负起合规教育主体的管理责任，切实组织开展好合规教育活动。

三、培训对象合规管理是全面合规、有效合规、持续合规的有机统一。

合规教育培训必须是全过程、全履盖、全员参与，是横向到边、纵向到底、不留死角。

培训对象为所有业务岗位从业人员，包括劳动合同员工、业务岗位劳务派遣员工。

四、活动方式采取各种方式开展合规教育活动，活动可以采取以下方式（或不限于以下方式）进行。

（一）思想教育。

加强对员工思想政治教育，通过周例会、行务会、上党课、召开民主生活会等方式，对员工进行思想政治教育，帮助员工树立正确的人生观、价值观、金钱观。

在员工思想上树立合规经营理念，形成不想违规不想违纪的意识。

（二）完善制度。

梳理各类管理制度办法，是否存在省联社、上级监管部门制度调整，而本行制度未及时调整的；是否存在新开办的业务没有及时制定管理办法或实施细则；是否存在相关制度办法已不适应现阶段业务高发展要求。

对需修订的规章制度，各行要及时进行修改完善。

（三）学习培训。

组织员工对国家宏观经济政策，省联社、上级监管部门、本行的政策制度进行系统地学习。

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文(三篇)

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文一、活动背景与目标随着我国金融业的快速发展，农村信用社在农村地区起到了重要的金融支持作用。

然而，由于部分农村信用社在经营过程中存在着合规风险和内控问题，不仅影响信用社自身的稳健经营，也对金融市场的稳定产生了一定的影响。

因此，农村信用社需要加强合规文化建设，提高合规风险防控能力。

本活动方案旨在通过开展“合规文化建设年”活动，推动农村信用社加强风险防控、完善管理制度、发展健康党风和企业文化，提升农村信用社的合规能力。

活动目标：1. 提高农村信用社员工的合规意识和风险防控能力；2. 完善农村信用社的内部管理制度，构建合规管理体系；3. 培育健康的党风和企业文化，树立良好的企业形象。

二、活动内容与计划1. 启动仪式（时间：2024年1月）- 邀请相关领导、专家、学者和合规管理人员参加启动仪式；- 发表主题演讲，介绍“合规文化建设年”活动的意义和目标；- 宣布活动方案，发布活动宣传物资；- 进行活动签名仪式，表明各农村信用社参与活动的决心。

2. 组织培训与教育（时间：1月-6月）- 针对合规风险防控的相关知识进行培训，包括法律法规、合规政策、风险管理等方面；- 邀请行业内的专家、学者和合规管理人员进行培训；- 通过内部培训和外部机构培训相结合的方式，提高员工的理论应用能力；- 对员工进行考核，获得合格证书。

3. 完善内部管理制度（时间：1月-12月）- 对现有的内部管理制度进行全面检查，并认真考察制度实施情况；- 根据合规要求，修订和完善相关的制度和流程；- 引进先进的管理方法和技术，提高运营效率和内控能力；- 组织内部培训，确保员工熟悉新制度和流程。

4. 开展合规宣传教育活动（时间：6月-12月）- 组织开展合规宣传活动，通过宣传板、宣传单等形式推广合规理念；- 制作合规教育宣传视频，用生动的场景展示合规的重要性和风险的危害；- 开展合规知识大赛，提高员工对合规知识的掌握和应用能力；- 组织讲座和研讨会，交流经验，学习他人的合规管理经验。

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本如下：一、活动主题2024年，农村信用社将全面开展“合规文化建设年”活动，全面贯彻合规管理理念，提升员工合规意识和业务水平，构建健康、规范、高效的内部管理机制，打造诚信、廉洁、和谐的企业文化。

二、活动目标1.加强员工合规意识，提高合规管理水平；2.建立完善的合规管理机制，确保业务操作合法合规；3.促进企业文化建设，树立企业良好形象。

三、活动内容1.开展合规培训：组织员工参加合规管理相关培训，提高员工的法律意识和合规意识。

2.建设合规制度：完善内部合规管理制度，明确规范业务操作流程。

3.加强内部监督：建立健全的内部监督机制，及时发现和纠正违规行为。

4.组织合规检查：定期开展内部合规检查，确保业务操作符合法律法规要求。

5.加强宣传教育：通过多种形式宣传合规理念，提高员工的合规意识和自我约束能力。

6.表彰激励：设立合规先进个人和集体表彰奖励机制，激励员工自觉守法。

7.开展文化建设活动：组织丰富多彩的文化活动，营造和谐、健康的企业文化氛围。

四、活动措施1.成立“合规文化建设年”活动领导小组，统一领导和协调活动开展。

2.制定详细的活动方案和实施计划，明确工作任务和责任人。

3.组织专题研讨和培训，提升员工合规管理水平。

4.建立合规管理档案，做好活动记录和资料归档工作。

5.定期组织评估和总结，及时调整完善活动方案。

五、活动效果评估通过“合规文化建设年”活动的开展，农村信用社将不断提升员工的合规管理意识和水平，构建规范高效的内部管理机制，推动企业文化建设取得实质性成效，为企业的可持续发展奠定坚实基础。

六、总结农村信用社将认真组织和实施“合规文化建设年”活动，加强对员工的合规教育和管理，不断提升全员合规意识和能力，推动企业合规文化的深入发展，营造依法经营、诚信合作的良好氛围，实现企业的稳健发展和长期繁荣。

质量合规发展主题教育实施方案（精选5篇）

质量合规发展主题教育实施方案（精选5篇）第一篇：质量合规发展主题教育实施方案“深化质量合规发展”主题教育总结通过“深化质量、合规发展”主题教育，使我本人的合规意识、服务意识、创新意识、品牌意识不断地增强，各项工作质量得到了全面提升。

更加有效推进东港联社经营管理水平和质量效益水平持续提升，进一步打造科学、稳健、快速、高效的企业发展模式，加快实现我市农村信用社业务发展三年规划。

一、加强学习深入学习省联社部署“大学习、大练兵”活动，树立终身学习观念，加强政治思想和理论知识学习外，还广泛学习市场营销、法律法规及专业理论知识，不断吸取新的知识，以更好地适应信用社改革发展需要。

二、认真做好笔记在开展“质量提升，从我做起”大讨论活动中，能够认真做好笔记，在巩固“质量年”活动成效的基础上，认真分析农村信用社各项工作质量现状，理清进一步提升质量的思路，研究探索建立工作质量标准体系、评价体系、监控体系和安全保障体系。

既立足当前，又着眼长远，使“深化质量，合规发展”主题教育，成为东港联社促进农信质量全面提升的过程、深入调研和探索农金服务质量的过程，使合规意识、服务意识、创新意识、品牌意识进一步增强，管理机制进一步完善，管理措施更加到位，风险防范、案件防范更加有效，各项业务持续、快速、健康发展，企业文化建设彰显特色。

三、提高政治素质。

1、加强政治理论学习，具有坚定的理想信念和良好的道德素养；2、认真贯彻执行党的路线方针政策和国家的法律法规，严格履行行业管理制度及规定；3、有良好的个人品行和职业操守，思想端正，诚实守信，爱岗敬业，无私奉献；4、有高度的事业心和责任感，谦虚谨慎，勤勉尽责，严以律已，按章办事；5、有进取创新精神，合规开拓、守法展业，推陈出新，缔造品牌；6、有团结协作精神，精诚合作，并肩携手，群策群力，团结奋进，把自身工作放到农村信用社发展的大局中去谋划、去推进。

四、提高业务本领1、熟知并掌握本专业法律法规；2、全面掌握本专业规章制度和操作规程；3、具有较高的专业技术水平和业务操作能力，能够胜任岗位工作并具有解决疑难问题的能力；4、能够适应新业务发展的需要。

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范例（2篇）

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范例“合规文化建设年”活动规划方案一、活动背景鉴于农村信用社作为农村金融服务的中坚力量，其业务范畴广泛且复杂，伴随金融业务的迅速扩展，也面临着合规风险与多重挑战。

为强化农村信用社的合规理念，规范金融服务操作流程，确保金融服务的合法性与安全性，并提升农村金融服务整体水平，特此策划并开展“合规文化建设年”活动。

二、活动目标1. 强化农村信用社员工的合规意识，确保金融服务活动严格遵循法律法规与行业规范。

2. 促进农村信用社构建完善的合规管理体系，提升金融服务的安全性与合法性水平。

3. 深化与农村居民的沟通互动，提升金融服务品质与效率。

三、活动内容1. 启动仪式时间：XX年XX月XX日地点：农村信用社所在区域内容：a. 领导发表讲话，正式宣布“合规文化建设年”活动启动。

b. 通过案例分析，警示参与人员关注合规风险与挑战。

c. 动员全体人员积极参与，共同维护金融服务的安全与合法。

2. 宣传教育活动制作并发放宣传手册，详细阐述农村信用社的合规政策、法律法规要求及行业准则。

组织合规知识培训，邀请专家学者为员工讲解合规理念与风险防范技巧。

开展多样化的合规宣传活动，如展览、演讲、知识竞赛等，以提升合规意识。

3. 合规审核与整改实施内部合规审核，全面排查潜在的合规隐患与问题。

制定并实施整改计划，明确责任人与整改要求。

跟踪整改进度，确保合规问题得到有效解决。

4. 合规监督考核确立合规监督考核的指标体系与评价标准。

引入外部合规监督考核机制，提供第三方评估与监督。

对合规考核结果进行公示与总结，为农村居民选择合规金融服务机构提供参考。

5. 服务创新与优化鼓励农村信用社推出符合合规要求的金融产品与服务。

提升金融服务的便捷性与普惠性，加强线上线下一体化服务体系建设。

加强与金融科技企业的合作，探索智能化金融服务模式。

6. 经验交流与成果展示组织合规经验交流会议，邀请其他地区农村信用社代表分享合规建设经验。

信用社(银行)合规管理实务操作

信用社（银行）合规管理实务操作（一）合规部门职责的确定各联社合规部门应是农信社内部支持、协助高级管理层有效管理合规风险的独立职能部门。

当前的主要职责应包括：1、正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，监测及评估内部制度办法和行业自律管理办法的合法合规性及遵守情况，及时为理事会和高级管理层提供合规建议；2、根据国家政策法规和相关规定对农信社涉及合规风险的主要规章制度、业务流程操作以及新产品和新业务的开发、运用等进行合规性审核；3、承担对本联社各部门及辖属农信社执行合规政策、制度等情况进行检查、监督、指导、评价等，并对经过检查核实的不合规情况和人员，根据权限提出处理意见和建议；4、负责对联社各部门及辖属农信社专职或兼职合规岗或合规员（合规经理）进行合规业务指导；5、负责对全体员工进行合规培训和合规教育；6、负责《广东省农村信用社业务流程合规手册》的推广运用、组织实施和检查落实，在各业务条线和实务操作实施有效的合规管理，逐步探讨和实施本联社的业务流程优化及再造；7、负责识别、量化、评估、监测、管理和报告与合规有关的各类风险，对全辖的全面风险管理进行有效的协调和监控；8、负责法规制度后评价工作，及时发现、报告和提示相关部门纠正有关法律法规、规章制度和规范性文件在实施和执行中存在的问题；9、负责辖属农信社反洗钱工作的组织、协调、管理和预防、监控工作；10、负责为辖内农信社提供高效、优质的法律服务；11、保持与外部监管部门日常的工作联系，为农信社加快发展创造良好的内外部环境等。

合规部门负责人的选拔中国银行业监督管理委员会在发布的《商业银行合规风险管理指引》（以下简称“指引”）规定，商业银行的合规部负责人应由高级管理层任命，同时要确保合规部负责人的合规管理职责与其承担的其他任何职责之间不产生利益冲突。

为确保合规部门有效履行合规管理职责和有效开展合规风险管理工作，各联社应选拔既懂得银行业务运作、又具有银行风险管理和法律知识的高素质人员担任合规部门负责人，并且合规部门负责人必须具备与其合规管理职责的履行相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质，且可以通过定期、系统的教育和培训，保持并发展其专业技能，不断提高合规风险管理能力。